江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）2020 年股票期权激励 计划首次授予股票期权之第二个行权期符合行权条件的激励对象共有 111 名，共 计可行权股票期权 114.2677 万份，行权时间为 2023 年 9 月 4 日至 2023 年 12 月 15 日，行权方式为自主行权，行权价格为 18.66 元/股。自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间，股票期权激励对象行权且完成股份过户登记的数量为 0 股。 公司 2020 年股票期权激励计划预留授予股票期权之第一个行权期符合 行权条件的激励对象共有 1 名，共计可行权股票期权 21 万份，行权时间为 2023 年 9 月 4 日至 2023 年 11 月 7 日，行权方式为自主行权，行权价格为 54.63 元/ 股。自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间，股票期权激励对象行权且 完成股份过户登记的数量为 0 股。 证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2024-001 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于 2020 年股票期权激励计划 2023 年第四季度 自主行权结果暨 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2024-002 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 现金管理投资种类：银行理财产品。 履行的审议程序：江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开第四届董事会第五次会议与第四届监事会第四次会议，审议通 过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，闲置 募集资金不超过人民币 11 亿元（其中公开发行可转换公司债券募集资金 1.8 亿 元，非公开发行股票募集资金 9.2 亿元），闲置自有资金不超过人民币 29 亿元适 时进行现金管理。 特别风险提示：尽管公司投资安全性高、流动性好的现金管理产品，总 体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动 的影响，存在一定的系统性风险。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时 适量地介入，降低市场波动引起的投资风险。 序号 受托方 产品类型 产品名 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定江苏龙蟠科 技股份有限公司(以下简称"公司")发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董 事管理办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下简称"《香港 上市规则》")、《江苏龙蟠科技股份有限公司公司章程》及《董事会议事规则》 等有关规定，公司特设立董事会战略委员会（以下简称"本委员会"），并制定 本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司中长期发 展战略（包括环境、社会及治理（ESG）战略）和重大投资决策进行研究并提出 建议。项目投资决策是指公司对具体项目是否进行资本投资做出的抉择，是从项 目筛选、立项、可行性研究到批准投资合同签订的全过程决策。本委员会对董事 会负责，委 ...

二〇二三年十二月 江苏龙蟠科技股份有限公司 股东大会议事规则 江苏龙蟠科技股份有限公司 股东大会议事规则 (四)审议批准监事会的报告； 第一章 总 则 第一条 为规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行为，保 证股东大会依法行使职权，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市公司股东大会规则》、《上市公司独立 董事管理办法》、《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及 其他有关法律、法规、规范性文件之规定制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、公司章程和本规则 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东大会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东大会的正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的职权 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： (一)决定公司的经营方针和投资计划； (二)选举和更 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-184 江苏龙蟠科技股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 具体内容请详见公司于 2023 年 12 月 30 日在上海证券交易所官方网站 （www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于修订 <公司章程>及部分治理制度的公告》（公告编号：2023-185）《江苏龙蟠科技股份 1 有限公司章程（2023 年 12 月修订）》。 监事会意见：公司基于《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第 3 号— —上市公司现金分红》等相关规定，结合公司实际情况对《公司章程》中利润分 配政策部分条款进行相应修订，细化分红政策，增强利润分配决策的透明度和可 操作性，便于股东对公司经营和分配进行监督，符合中国证券监督管理委员会和 上海证券交易所有关利润分配的相关规定，且履行了相应决策程序，不存在损害 公司及股东利益的情形，监事会同意对《公司章程》进行修订。 表决结果：赞成 3 票；反对 0 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （H 股发行并上市后适用） （草案） 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称"公司") 董事(不包括独立非执行董事，下同)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《江苏龙蟠科技股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《董事会议事规则》的有关规定，公 司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"本委员会"），并制定本工作细 则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定董事、高级 管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与 方案，并就相关事项向董事会提出建议。本委员会对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、 ...

（H 股发行并上市后适用） 江苏龙蟠科技股份有限公司 募集资金管理办法 （草案） 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《上 市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司 证券上市公司规则》(以下称"《香港上市规则》")等法律、法规、规范性文件的 规定和《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公 司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）方式向社会公开募集用于特定用途的资金以及非公开发行证券向投 资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金应按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划和股东大 会、董事会决议及 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 二零二三年十二月 第六条 本薪酬与考核委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；召集人 由委员会委员过半数选举产生。 第七条 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，则其自动失去委员任职资格，董事会应根 据相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和本细则相关增补新的委员。 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称"公司") 董事(不包括独立董事，下同)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《上市公司独立董事管理办法》、《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及《董事会议事规则》的有关规定，公司特设立董事会薪 酬与考核委员会（以下简称"本委员会"），并制定本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定董事、高级 管理人员的考核标准并 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司 治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《上市公司独立董事管理办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《香港上市规则》"）、《江苏龙蟠科技股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及《董事会议事规则》等有关规定，公司董事会特设 立审计委员会（以下简称"本委员会"），并制定本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要职能是负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 本委员会成员由三名董事组成，本委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事且必须全部为非执行董事，其中独立非执行董事应当过半数 即不少于两名，并有一名独立非执行董事是 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 股东大会议事规则 （草案） 江苏龙蟠科技股份有限公司 （H 股发行并上市后适用） 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行为，保 证股东大会依法行使职权，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市公司股东 大会规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）、 《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律、 法规、规范性文件之规定制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、公司章程和本规则 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东大会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东大会的正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的职权 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职 ...