| 证券代码：603956 | 证券简称：威派格 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113608 | 债券简称：威派转债 | | 上海威派格智慧水务股份有限公司 关于不向下修正"威派转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 截至 2023 年 12 月 1 日，上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称 "公司"）股价触发"威派转债"转股价格向下修正条款。 ● 经公司第三届董事会第十七次临时会议全体董事审议通过，公司董事会 决定本次不向下修正"威派转债"转股价格，同时在未来 6 个月内（2023 年 12 月 2 日至 2024 年 6 月 1 日），如再次触发"威派转债"转股价格向下修正条款， 亦不提出向下修正方案。自 2024 年 6 月 2 日起首个交易日重新开始计算，若再 次触发"威派转债"转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决 定是否行使"威派转债"转股价格的向下修正权利。 一、可转换公司债券基本情况 ...

| 证券代码：603956 | 证券简称：威派格 公告编号：2023-074 | | --- | --- | | 债券代码：113608 | 债券简称：威派转债 | 上海威派格智慧水务股份有限公司 关于"威派转债"预计触发转股价格向下修正的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1 派转债"开始转股的日期为 2021 年 5 月 13 日，初始转股价格为 19.24 元/股。因 公司实施 2020 年年度权益分派方案，"威派转债"转股价格自 2021 年 6 月 1 日 起调整为 19.08 元/股；因公司非公开发行股票导致股本增加，"威派转债"转股 价格自 2022 年 4 月 28 日起调整为 17.89 元/股；因公司实施 2021 年年度权益分 派方案，"威派转债"转股价格将自 2022 年 6 月 10 日起调整为 17.72 元/股。因 公司实施 2022 年年度权益分派方案，"威派转债"转股价格将自 2023 年 6 月 7 日起调整为 17.62 元 / 股 。 具 体 内 容 详 见 公 ...

中证鹏元资信评估股份有限公司 营活动现金流净额持续净流出，2023 年 1-9 月净流出规模为 1.69 亿 元，运营资金占用加剧；此外，公司募投项目建设进度不及预期，且 需关注产品投产后能否打开销路并实现预期盈利存在一定不确定性。 根据公司于 2023 年 10 月 28 日发布的《上海威派格智慧水务股 份有限公司 2023 年第三季度报告》，公司 2023 年前三季度实现归属 于母公司所有者的净利润为-0.59 亿元（上年同期为-1.40 亿元）； 实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润为-0.75亿 元（上年同期为-1.51 亿元）。 经与公司沟通了解，公司反馈 2023 年前三季度业绩亏损的主要 原因包括以下几方面：公司产品交付存在季节性特征，前三季度产品 交付相对较少，致使营业收入未能充分确认；同期，公司销售费用及 研发费用较上年有所增长，主要系当期公司研发人员数量增加，同时 为提升市场活跃度，公司召开两次行业会议增加了销售费用支出，以 及订单量增长导致对应的投标费用增加等因素造成。由于公司期间费 用的主要构成为人工成本，在全年内分布较为平均，收入成本期限错 配导致 2023 年前三季度 ...

| 证券代码：603956 | 证券简称：威派格 公告编号：2023-072 | | --- | --- | | 债券代码：113608 | 债券简称：威派转债 | 上海威派格智慧水务股份有限公司 关于控股股东部分股份质押办理延期购回的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至本公告披露日，上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东李纪玺先生持有公司股份 216,727,000 股，占公司总股本的 42.63%。 李纪玺先生持有上市公司股份累计质押数量 58,827,000 股，占其所持有公司 股份总数的 27.14%，占公司总股本的 11.57%。 2、上述表内合计值若与各分项累计计算值有差异，为合计值取四舍五入原因所致，下同。 三、股东累计质押股份情况： 一、本次股份质押延期情况： 2020 年 11 月 3 日，李纪玺先生将持有的公司股份 63,800,000 股质押给中信 建投证券股份有限公司，用于办理股票质押式回购交易业务，具体内容详见公司 于 2020 年 11 月 ...

| 证券代码：603956 | 证券简称：威派格 公告编号：2023-073 | | --- | --- | | 转债代码：113608 | 转债简称：威派转债 | 上海威派格智慧水务股份有限公司 关于"威派转债"2023 年付息事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"威派格"或"公司"）于 2020 年 11 月 9 日公开发行的可转换公司债券（以下简称"威派转债"或"可转 债"）将于 2023 年 11 月 9 日支付自 2022 年 11 月 9 日至 2023 年 11 月 8 日期间 的利息。根据本公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集 说明书》"）的规定，现将有关事项公告如下： 一、本期债券的基本情况 1、债券名称：上海威派格智慧水务股份有限公司可转换公司债券 4、证券类型：可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券 5、发行规模：本次发行可转债总额为人民币 42,000 万元 6、发行数量：420 万张 7、票面金额和 ...

Revenue and Profit Performance - Revenue for the reporting period increased by 62.20% to RMB 323.5 million, with total revenue for the first nine months reaching RMB 771.16 million, a 49.10% year-over-year increase[3] - Total revenue for the first three quarters of 2023 reached 771,163,202.02 RMB, a significant increase from 517,203,262.35 RMB in the same period of 2022[16] - Net profit attributable to shareholders for the first nine months was RMB -58.77 million, showing a narrowing loss compared to RMB -140 million in the same period last year[6] - Net profit attributable to the parent company's shareholders for the first three quarters of 2023 was -58,770,231.27 RMB, compared to -140,193,810.65 RMB in the same period of 2022[17] - Operating profit for the first three quarters of 2023 was -78,754,144.12 RMB, an improvement from -174,459,142.25 RMB in the same period of 2022[17] - Total comprehensive income for the first three quarters of 2023 was -56,425,081.20 RMB, an improvement from -141,941,174.85 RMB in the same period of 2022[18] - Basic earnings per share for the first three quarters of 2023 were -0.12 RMB, compared to -0.30 RMB in the same period of 2022[18] - The company's basic and diluted earnings per share for the first nine months were both RMB -0.12[3] Cash Flow and Financial Position - Operating cash flow for the first nine months improved to RMB -168.52 million, compared to RMB -231 million in the same period last year, driven by revenue growth and enhanced collection efforts[6] - Net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was -168.52 million, an improvement from -230.74 million in the same period of 2022[21] - Sales revenue from goods and services received in cash for the first three quarters of 2023 was 876.88 million, a 16.8% increase compared to 750.80 million in the same period of 2022[20] - Total cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was 977.44 million, a 19.2% increase compared to 819.77 million in the same period of 2022[20] - Cash received from investment returns in the first three quarters of 2023 was 3.61 million, a 64.3% increase compared to 2.20 million in the same period of 2022[21] - Net cash flow from investment activities for the first three quarters of 2023 was -71.58 million, an improvement from -139.74 million in the same period of 2022[21] - Cash received from borrowings in the first three quarters of 2023 was 119.24 million, a 49.3% decrease compared to 235.19 million in the same period of 2022[21] - Net cash flow from financing activities for the first three quarters of 2023 was -127.43 million, a significant decrease compared to 967.69 million in the same period of 2022[21] - The net increase in cash and cash equivalents for the first three quarters of 2023 was -367.53 million, compared to 597.22 million in the same period of 2022[22] - The ending balance of cash and cash equivalents as of September 2023 was 488.45 million, a 47.8% decrease compared to 935.99 million in September 2022[22] Assets and Liabilities - The company's total assets decreased by 5.75% to RMB 3.27 billion compared to the end of the previous year[5] - Total assets decreased to RMB 3,266,403,657.95 from RMB 3,465,834,193.24 compared to the end of 2022[12] - Total assets as of the end of Q3 2023 were 3,266,403,657.95 RMB, a decrease from 3,465,834,193.24 RMB at the end of Q3 2022[13] - Current assets decreased to RMB 2,003,867,607.06 from RMB 2,286,591,925.42 compared to the end of 2022[10] - Non-current assets increased to RMB 1,262,536,050.89 from RMB 1,179,242,267.82 compared to the end of 2022[12] - Monetary funds decreased to RMB 511,765,120.24 from RMB 883,984,991.48 compared to the end of 2022[10] - Accounts receivable increased to RMB 904,163,214.90 from RMB 870,713,726.00 compared to the end of 2022[10] - Inventory increased to RMB 314,368,194.43 from RMB 237,765,543.63 compared to the end of 2022[10] - Fixed assets decreased to RMB 419,756,512.60 from RMB 433,145,910.95 compared to the end of 2022[12] - Construction in progress increased to RMB 205,318,270.82 from RMB 127,643,633.53 compared to the end of 2022[12] - Development expenditure increased to RMB 44,720,990.10 from RMB 32,281,362.31 compared to the end of 2022[12] - Short-term borrowings decreased to RMB 93,150,674.25 from RMB 156,625,017.97 compared to the end of 2022[12] - Total liabilities as of the end of Q3 2023 were 1,259,736,669.59 RMB, a decrease from 1,351,582,879.95 RMB at the end of Q3 2022[13] - Total owner's equity as of the end of Q3 2023 was 2,006,666,988.36 RMB, an increase from 2,114,251,313.29 RMB at the end of Q3 2022[13] - Shareholders' equity attributable to the company decreased by 5.29% to RMB 1.95 billion compared to the end of the previous year[5] R&D and Market Expansion - The company's R&D and market expansion efforts contributed to the growth in revenue and improved delivery efficiency[6] - R&D expenses for the first three quarters of 2023 were 106,289,738.97 RMB, up from 68,933,800.33 RMB in the same period of 2022[16] - Sales expenses for the first three quarters of 2023 were 245,670,221.98 RMB, compared to 234,742,753.03 RMB in the same period of 2022[16] Order Backlog and Business Segments - The company's order backlog at the end of the reporting period was RMB 1.28 billion, including RMB 320 million from smart water business, RMB 300 million from smart water plant business, and RMB 570 million from secondary water supply business[5] Non-Recurring Items and ROE - Non-recurring gains and losses for the reporting period amounted to RMB 2.16 million, primarily from government subsidies and gains on financial assets[5] - The weighted average return on equity (ROE) for the reporting period was 0.13%, an increase of 3.11 percentage points compared to the same period last year[3]

中信建投证券股份有限公司 关于上海威派格智慧水务股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集资金投资项目延期的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海威派格智慧 水务股份有限公司（以下简称"威派格"或"公司"）公开发行可转换公司债券 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定， 对威派格公开发行可转换公司债券募集资金投资项目延期的事项进行了审慎核 查，核查情况具体如下： 一、募集资金的基本情况 公司已对募集资金采取了专户存储，并与募集资金专户各开户银行、保荐机 构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述募集资金已经全部存放于募 集资金专户进行管理。 二、募集资金的使用情况 截至 2023 年 6 月 30 日，公司公开发行可转换公司债券募集资金使用情况如 下： 1 三、本次部分募集资金投资项目延期的具体情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海威派格智慧水务股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证 ...

| | | 上海威派格智慧水务股份有限公司 关于公开发行可转换公司债券募集资金投资项目延期公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"或"威派格"）于 2023 年 10 月 27 日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十一次会 议，审议通过了《关于公开发行可转换公司债券募集资金投资项目延期的议案》， 同意公司在募投项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况 下，根据目前募投项目的实施进度，拟对募投项目建设完成期进行延期。现将相 关情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海威派格智慧水务股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2072 号）核准，公司于 2020 年 11 月 9 日公开发行可转换公司债券 420.00 万张，每张面值 100 元，募集资金 总额为人民币 42,000.00 万元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 41,653.68 万元。上述募集资金到账时间为 20 ...

一、《公司关于公开发行可转换公司债券募集资金投资项目延期的议案》 公司本次可转债募投项目延期事项符合《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关规定，决策程序合法合规。本次募集资金投资 项目延期是根据项目实际进展情况做出的审慎安排，不涉及项目实施主体、建设 内容、投资总额的调整，不存在影响募集资金使用计划正常进行的情形，亦不存 在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，同意将该项目延期至 2024 年 11 月。 独立董事：鲁桂华、明新国、沈诚 2023 年 10 月 27 日 上海威派格智慧水务股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十六次会议 相关议案的独立意见 根据《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《公司章程》及《公司独立董事 工作制度》等有关规定，我们作为上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，本着对公司及全体股东负责的态度，基于独立判断，就 公司第三届董事会第十六次会议审议的相关议案发表如下独立意见： 独立董事签字: （本页无正文，仅为《上海威派格智慧水务股份有限公司独立董事关于第三届董 事会第十六次会议相关议案的独立意见》的签字页 ) 独立董事签 ...

| | | 上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"威派格"或"公司"）第三 届董事会第十六次会议于 2023 年 10 月 27 日以现场结合通讯方式召开，会议通 知及相关资料于 2023 年 10 月 17 日通过电子邮件的方式发出。本次董事会应参 加会议表决的董事 9 人，实际参加表决的董事 9 人。会议由公司董事长李纪玺先 生主持。会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的有 关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、董事会审议情况 经与会董事审议，一致通过如下决议： （一）审议通过《公司 2023 年第三季度报告》 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 上海威派格智慧水务股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信 息披露媒体上发布的《威派格 2023 年第三季度报告》。 1 特此公告。 上海威派格智慧水务股份有限公司董事会 ...