上海威派格智慧水务股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会实施细则 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 （2025 年 8 月修订） 第五条 战略与 ESG 委员会设主任委员（召集人）一名，原则上由公司董事 长担任。 第一章 总则 第一条 为适应上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，提升 ESG（环境、社会、公司治理）管理水平，推动公司可持续、高质量发展，根据 《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立 董事会战略与 ESG 委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责 对公司长期发展战略、重大投资决策及 ESG 相关事项进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会成员由五名董事组成，其中 ...

上海威派格智慧水务股份有限公司 章 程 2025年8月修订 1 第一章 总则 第一条 为维护上海威派格智慧水务股份有限公司（以下称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有 限公司。公司在上海市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用 代码为 913100005791928139。 第三条 公司于 2018 年 12 月 24 日经中国证券监督管理委员（以下称"中国 证监会"）会批准，首次向社会公众发行人民币普通股 4,259.61 万股，于 2019 年 2 月 22 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称 中文名称：上海威派格智慧水务股份有限公司 | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 6 | | 第一节 | 股份发行 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 8 | | 第三节 | 股份转让 ...

第一条 为促进上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》和《上海威派格智慧水务股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规、部门规章、规范性文件规 定，特制定本议事规则。 第二条 独立董事专门会议指全部由独立董事参加的会议。 第二章 议事规则 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。定期会议原则 上每年至少召开一次，半数以上的独立董事可以提议召开临时会议。独立董事专 门会议召开应于会议召开前三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息，紧急 情况下，在保证半数以上独立董事出席的前提下，召开会议可以不受前述通知时 间的限制。 上海威派格智慧水务股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 （六）公司被收购时公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； 第四条 独立董事专门会议由半数以上的独立董事出席方可举行；每一名 独 ...

上海威派格智慧水务股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第 1 页 共 16 页 第一章 总则 第一条 为规范上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法规范地行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指 引》《上市公司股东会规则》和《上海威派格智慧水务股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本规则。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会会议。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东会会议正常召开和股东会依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》及其附件规定的范围内行 使职权。 第四条 股东会会议分为年度股东会会议和临时股东会会议。年度股东会会 议每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会会议 不定期召开，出现下列《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会会 议的情形时，应当在 2 个月内召开临时股东会会议： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三 ...

上海威派格智慧水务股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为提高公司的治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训 和考核工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《上海威派格智 慧水务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本 制度。 第二条 董事会秘书为公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负 责，忠实、勤勉地履行职责。 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。 第三条 证券部作为董事会秘书分管部门，为董事会秘书履行工作职责提供 服务。 第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管 理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披 露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和 信息。 董事会秘书在履行职责的过 ...

上海威派格智慧水务股份有限公司 职工代表董事选任制度 （2025年8月制定） 第一章 总则 第一条 为完善上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司 "） 治理结构，保障职工依法参与公司决策和监督，规范职工代表董事的选任、履 职和管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《 中华人民共和国工会法》及其他相关法律、法规、规章、规范性文件和公司章程 的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司依法设立职工代表董事，职工代表董事是公司董事会成员， 由公司职工通过职工代表大会（或职工大会，下同）选举产生。 第三条 职工代表董事的选任与管理，遵循以下原则： (一)依法合规原则； (二)民主选举原则； (三)公平、公正、公开原则； (四)职工代表性与董事会专业性相结合原则。 第四条 本制度适用于公司职工代表董事的提名、选举、增补、更换（罢 免）及管理等事宜。 第二章 职工代表董事的任职资格与条件 第五条 职工代表董事须为与公司建立劳动合同关系的在职职工。公司总 经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员不得兼任职工代表董 事。 第六条 职工代表董事应符合《公司法》规定的董事任职 ...

上海威派格智慧水务股份有限公司 对外投资管理制度 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为，包括委托理财、委托贷款、对子公司（包括全资、控股以及参 股子公司）投资、投资新建子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、 合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。本制度适用于公司以及公 司的全资子公司、控股子公司。 第三条 公司的对外投资应遵循下列原则： （一）遵循国家法律、法规的规定； （二）符合公司中长期发展规划和经营业务发展的要求； （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法 》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）等法律、法规和规范性文件以及《上海威派格智慧水务股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度 。 （三）注重风险，保证资金的运行安全。 第二章 对外投资的管理 ...

第一条 为规范上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——交易与关联交易》和《上海威派格智慧水务股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制订本制度。 第二条 本公司与关联人发生的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、 自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公开、公允的原则； 上海威派格智慧水务股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年8月修订） 第一章 总则 （三）不损害公司及非关联股东合法利益的原则； （四）关联董事、关联股东回避表决原则。 第二章 关联人及关联交易 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制本公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除本公司、本公司的控 股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织； （三）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任 ...

上海威派格智慧水务股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 第一章 总则 第一条 为规范上海威派格智慧水务股份有限公司(以下简称"公司")选聘会计师事务 所的行为，提高财务信息和外部审计工作质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《上海威派格智慧水 务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制 定本办法。 第二条 本办法所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对上市公司财务会计报告及内部控制发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘 会计师事务所从事其他专项审计业务的，可以比照本办法执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会审议通 过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （二）具有固定的工作场所、健全的组织机 ...

第一条 为规范上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理，提高募集资金的使用效率，切实保护股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）等法律、法规、规章和规范性文件以及《上海威派格智慧水务 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。超募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的 部分。 第三条 公司所募集的资金实行专项管理，专款专用。公司应当审慎使用募 集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺相一致，不得擅自改变募集 资金的投向。 第四条 募集资金投资项目(以下简称"募投项目")通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的,公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募 集资金管理制度。 第二章 募集资金的存放 上海威派格智慧水务股份有限公司 募集资金管理制度 （2025年8月修订） 第一章 ...