关于独立董事独立性自查情况的专项报告 法兰泰克重工股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引 1 号——规范运作》等规范性文件 和《公司章程》的相关规定，法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"法兰泰 克"或"公司"）董事会对 2023 年度公司在任独立董事杨克泉先生、戎一昊 先生、蒋毅刚先生的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 经核查，公司独立董事杨克泉先生、戎一昊先生、蒋毅刚先生未在公司担 任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公 司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立董事独立性的情况，不存在《上市公司独立董事管理办 法》第六条规定的不得担任独立董事的情形。 法兰泰克重工股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 1 ...

公司简称：法兰泰克 证券代码：603966 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 法兰泰克重工股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、独立财务顾问意见 7 | | （一）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 7 | | （二）关于本次授予权益情况与股东大会审议通过的激励计划是否存在差异 | | 的说明 8 | | （三）本激励计划授予条件成就情况说明 8 | | （四）本次股票期权的授予情况 9 | | （五）本次限制性股票的授予情况 11 | | （六）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 12 | | （七）结论性意见 13 | | 五、备查文件及咨询方式 14 | | （一）备查文件 14 | | （二）咨询方式 14 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 法兰泰克、公 | 指 | 法兰泰克重工股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was CNY 344,389,752.89, representing a decrease of 22.46% compared to the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 24,857,575.09, an increase of 5.66% year-over-year[5]. - The basic earnings per share for the period was CNY 0.07, reflecting a year-over-year increase of 5.74%[5]. - Net profit for Q1 2024 was CNY 25,475,387.63, an increase of 7.0% from CNY 23,801,949.21 in Q1 2023[19]. - The total comprehensive income for Q1 2024 was CNY 20,363,337.00, down from CNY 25,291,468.24 in Q1 2023, a decline of 19.6%[19]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities was negative CNY 37,579,656.55, a decline of 45.13% compared to the previous year[5]. - In Q1 2024, the company reported cash inflows from operating activities of CNY 389,414,406.76, a decrease of 11.5% compared to CNY 439,923,140.18 in Q1 2023[20]. - The net cash outflow from operating activities was CNY -37,579,656.55, worsening from CNY -25,893,482.30 in the same period last year[20]. - Cash inflows from investment activities totaled CNY 142,175,443.17, up 25.9% from CNY 112,858,238.27 in Q1 2023[21]. - The net cash inflow from investment activities was CNY 3,042,170.05, a significant improvement from CNY -93,037,746.24 in Q1 2023[21]. - Cash inflows from financing activities were CNY 58,708,300.00, down 29.0% from CNY 82,488,080.19 in Q1 2023[21]. - The net cash outflow from financing activities was CNY -17,373,195.74, compared to a net inflow of CNY 58,562,061.09 in the same quarter last year[21]. - The company's cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 stood at CNY 295,937,536.52, down from CNY 323,406,081.59 at the end of Q1 2023[21]. - The company experienced a negative impact of CNY -1,638,647.47 from exchange rate fluctuations on cash and cash equivalents[21]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 3,464,979,283.10, a decrease of 0.38% from the end of the previous year[6]. - The company's current assets totaled RMB 2,082,917,794.94, down from RMB 2,096,297,947.73, indicating a decrease of about 0.64%[14]. - The total liabilities decreased to RMB 2,082,917,794.94 from RMB 2,096,297,947.73, indicating a reduction of approximately 0.64%[14]. - The company's long-term equity investments were valued at RMB 2,682,335.53, an increase from RMB 2,560,704.26, reflecting a growth of about 4.75%[14]. - The company's short-term borrowings were reported at RMB 91,924,653.32, down from RMB 108,041,455.79, representing a decrease of about 14.88%[14]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 15,380[10]. - The top shareholder, Jin Hongping, holds 17.72% of the shares, totaling 63,826,845 shares[11]. - Shareholders' equity attributable to the parent company increased by 1.37% to CNY 1,561,908,183.76[6]. - The total equity attributable to shareholders increased to CNY 1,561,908,183.76 in Q1 2024 from CNY 1,540,839,597.98 in Q1 2023, reflecting a growth of 1.4%[16]. Expenses and Other Financial Metrics - Total operating costs for Q1 2024 were CNY 314,450,534.33, down 25.0% from CNY 419,464,361.33 in Q1 2023[16]. - Research and development expenses rose to CNY 18,500,604.23 in Q1 2024, compared to CNY 15,070,755.12 in Q1 2023, marking a 22.3% increase[16]. - The company reported a foreign exchange loss of CNY 4,000,178.63 in Q1 2024, compared to a gain of CNY 943,420.46 in Q1 2023[19]. - Non-recurring gains and losses totaled CNY 4,803,663.91 after tax adjustments[8]. - The company reported a software VAT refund amounting to CNY 2,189,898.96 as part of its non-recurring gains[9].

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | | 法兰泰克重工股份有限公司 关于第四届监事会第十四次会议决议公告 2024 年 4 月 25 日，法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届监事会第十四次会议在公司一楼会议室召开。本次会议的会议通知和材料已于 2024 年 4 月 15 日通过电子邮件、现场送达等方式送达所有参会人员。会议由 监事会主席康胜明先生主持，以现场表决方式召开，会议应到监事 3 人，实到监 事 3 人。 本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定，表决形成的决议合法、有效。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年监事会工作报告》 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 2、审议通过《202 ...

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | | 法兰泰克重工股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 已履行的审议程序：2024 年 4 月 25 日，经公司第四届董事会第十九次 会议、第四届监事会第十四次会议审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管 理的议案》，同意公司在确保资金安全性、流动性的基础上，使用最高额不超过 6 亿元的暂时闲置自有资金进行现金管理。 一、投资情况概述 （一）投资目的 在保证公司及其子公司正常经营所需流动资金的情况下，为持续提高资金 使用效率，合理利用闲置资金，公司及其子公司拟利用闲置自有资金进行现金管 理。通过适度的低风险理财投资，可以获得一定的投资收益，有利于进一步提高 公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更好的投资回报。 （二）投资金额 由董事会授权董事长在额度范围内行使决策权并签署 ...

关于公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 法兰泰克重工股份有限公司监事会 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 激励对象名单的核查意见（授予日） 法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）以及公司 《2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》和《公司章程》等有关规定， 现就公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划的授予日激励对象名单发表如 下审核意见： 1、本次授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文 件及《公司章程》规定的任职资格。 2、本次授予的激励对象不存在下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （6）中国证监会认定的 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人任凌玉，已充分了解并同意由提名人法兰泰克重工股份有限 公司董事会提名为法兰泰克重工股份有限公司第五届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在 任何影响本人担任法兰泰克重工股份有限公司独立董事独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人作为独立董事候选人在提名时未取得独立董事资格证书，本 人承诺将在将参加最近一次独董资格培训。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 （一）在 ...

本人蒋毅刚，已充分了解并同意由提名人法兰泰克重工股份有限 公司董事会提名为法兰泰克重工股份有限公司第五届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在 任何影响本人担任法兰泰克重工股份有限公司独立董事独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； 独立董事候选人声明与承诺 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组 ...

（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； 独立董事候选人声明与承诺 本人袁鸿昌，已充分了解并同意由提名人法兰泰克重工股份有限 公司董事会提名为法兰泰克重工股份有限公司第五届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在 任何影响本人担任法兰泰克重工股份有限公司独立董事独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具 ...

招商证券股份有限公司 招商证券关于法兰泰克重工股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 关于法兰泰克重工股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为法兰 泰克重工股份有限公司（以下简称"法兰泰克"或"公司"）2020 年公开发行可 转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关规定，对法兰泰克 2023 年度募集资金存放与使 用情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准法兰泰克重工股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1205 号）的核准，公司于 2020 年 7 月 31 日公开发行了 330,000 手可转换公司债券（3,300,000 张），每张面值 100 元， 发行 ...