成为最具价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了提高内部审计工作质量、加大审计工作力度、明确审计工作职责以及 规范审计工作程序，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《中国内部审计准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定， 结合江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度规定公司内部审计机构及内部审计人员的职责与权限、内部审计的 工作内容及程序，并对具体的内部控制的实施等相关事项进行规范，是公司开展内部审 计工作的标准。 第三条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司及对公司具有重大影响的参股 公司。 第二章 内部审计机构及其主要职责和权限 第四条 公司设立内部审计专职机构——审计部，配置专职人员从事内部审计工 作，且专职人员不少于三人。 内部审计机构的负责人必须专职，由审计委员会提名，董事会任免。 公司应当披露内部审计部门负责人的学历、职称、工作经历、与实际控制人的关系 等情况，并报证券交易 ...

第二条 本制度所称公司社会责任，是指公司对国家和社会的全面发展、自然环境 和资源，以及股东、债权人、职工、客户、消费者、供应商、社区等利益相关方所应承 担的责任。 第三条 公司应当在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极维护债权人和职工 的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，积极从事环境保护、社区建设等公益事 业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐发展。 第四条 公司在经营活动中，应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则， 遵守社会公德和商业道德，接受政府和社会公众的监督。公司不得通过贿赂、走私等非 法活动牟取不正当利益，不得侵犯他人的商标权、专利权和著作权等知识产权，不得从 事不正当竞争行为。 成为最具价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 社会责任管理制度 第一章 总则 第一条 江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）为落实科学发展观，构 建和谐社会，推进经济社会可持续发展，倡导公司积极承担社会责任，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》 等有关法律法规、规范性文件以及《江西九丰能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 ...

成为最具价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员的离职程序，维护公司治理结构的稳定性和连续性，保护公司及股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件 以及《江西九丰能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工董事（如有））、高级管 理人员的辞任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离任程序 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。 第五条 董事提出辞任的，公司应当在 60 日内完成董事补选，确保董事会及其专 门委员会的构成符合法律法规和《公司章程》的规定。 高级管理人员提出辞职的，公司将在提出辞职之日起 60 日内完成补选。 董事、高级管理人员辞任应向公司提交书面辞职报告 ...

成为最具价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 套期保值业务内部控制制度 第一章 总则 第一条 为规范江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）期货和衍生品套 期保值业务，有效防范和控制风险，制定本制度，根据《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——交易与关联交易》《江西九丰能源股份有限公司章程》及国家有关 法律法规制定本制度。 第二条 本制度适用于江西九丰能源股份有限公司及其所属的全资子公司、控股子 公司或实际控制的公司。 第三条 本制度所称"套期保值业务"，是指为有效规避或降低公司经营产品价格 波动以及国际原油价格波动带来的对公司未来购买和销售液化石油气、天然气、甲醇及 其他相关产品的价格影响及间接对公司经营业绩的影响，公司结合采购和销售计划，在 相关期货和衍生品市场买进（卖出）与现货数量相匹配，交易方向相反的相关产品期货 等金融衍生品合约，以期在未来某一时间，通过卖出（买进）期货与衍生品合约，补偿 因现货市场价格不利变化带来的损失，以保障公司采购和销售产品带来合理稳定利润的 管理目标。 第十条 各事业部开展期货和衍生品套期保值业务，需要提供对应的现货信息及材 料： 第二章 原则 ...

江西九丰能源股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 成为最具价值创造力的清洁能源服务商 第一条 为了进一步完善江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 机制，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、 法规、部门规章以及《江西九丰能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 相关规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二章 独立董事专门会议的组成与职权 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事专门会 议对所议事项进行独立研讨，并且形成书面讨论意见。 第三条 独立董事行使下列特别职权应当经独立董事专门会议审议，并经全体独立 董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提请召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议。 独立董事行使上述所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的， 公司应当披露具体情况和理由 ...

第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、高级管理人 员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 成为最具价值创造力的清洁能源服务商 本工作细则所称高级管理人员，是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务 负责人。 江西九丰能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《江西九丰能源股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，依据公司股东会的相关决议，公 司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上 董事提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 薪酬与考核委员会 ...

成为最具价值创造力的清洁能源服务商 第一章 总则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性 和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《江西九丰能源股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《信息披露管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度用于规范在公司年报信息披露工作中，有关人员不履行或者不正确 履行职责、义务或因其他个人原因，对公司年报信息披露造成重大差错时的责任追究与 处理，适用于公司董事、高级管理人员、公司各部门负责人、各子公司负责人、控股股 东、实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第三条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差错、 其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情 形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相关规定， 存在重大会计差错； （二）会计报表附注中财务信息的披露违反《企业会计准则》及相关解释规定、中 国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则 ...

第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事长为主要责任人，董事会秘 书负责办理公司内幕信息知情人的登记和报送事宜，董事会办公室负责内幕信息登记管 理的各项具体工作。 第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。未经董事会批准或授 权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的 内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带及光盘等涉及内幕信息及信 息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方 可对外报道、传送。 第五条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内幕信息的保密 工作。 第六条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息,不得进行内 幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 成为最具价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 ...

成为最具价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露暂缓 与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）依法合 规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上市公司信 息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、法规、规章及规范性文件和《江西九丰能源股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》及其他相关法律、法规、规范性文件的 规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得滥 用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等 违法行为。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司及相关信息披露义务人有确实充 ...

第一章 总则 第一条 为适应江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司核心竞争力，提高业务发展水平与能 力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大决策的效益和决策的质量，完善公 司治理结构，同时提升公司环境、社会及治理（ESG）的管理水平，进一步保护公司相 关方利益，加强公司履行社会责任的能力和意识，实现企业和社会的可持续发展，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《江西九丰能源股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，依据公司股东会的相关决议，公司特 设立董事会战略与 ESG 委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公 司长期发展战略、重大投资决策和公司 ESG 治理工作进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 成为最具价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第三条 战略与 ESG 委员会成员由五名董事组成，其中至少有一名独立董事。委 员会成员应当具有较强的综合素质和实践经验。 第四条 战略与 ES ...