中信证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 经中国证监会《关于核准江西九丰能源股份有限公司向 New Sources Investment Limited 等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批 复》（证监许可[2022]2827 号）核准，公司向北京风炎投资管理有限公司-北京 风炎增利二号私募证券投资基金等六家机构投资者非公开发行可转换公司债券 （以下简称"可转债"）募集配套资金，合计发行可转债 1,200 万张，每张面值 为人民币 100 元，按照面值发行，募集资金总额为人民币 1,200,000,000.00 元， 扣除发行费用后，公司本次募集资金净额为人民币 1,180,158,679.25 元。上述募 集资金已于 2023 年 2 月 28 日全部到账。 致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司非公开发行可转债的募集资金到 位情况进行了审验，并出具了《江西九丰能源股份有限公司向特定对象发行可转 换公司债券募集资金净额的验证报告》（致同专字（2023）第 440C001052 号）。 公司已将上述募集资金存放于募集资金专户存储管理。 截至 2024 年 12 月 31 日，公司非公开发行可 ...

江西九丰能源股份有限公司 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 专项审核报告 | 1 - 2 | | 江西九丰能源股份有限公司关于交易对手方 | | | 对四川远丰森泰能源集团有限公司 2024年度业绩承诺实现情况的说明 | 3 - 4 | Deloitte. 专项审核报告 德师报(核)字(25)第 E00372 号 (第1页,共2页) 江西九丰能源股份有限公司董事会: 我们审核了后附的江西九丰能源股份有限公司(以下简称"九丰能源")管理层编制的《关 于交易对手方对四川远丰森泰能源集团有限公司 2024 年度业绩承诺实现情况的说明》(以下简 称"业绩承诺实现情况说明")。 关于四川远丰森泰能源集团有限公司 2024 年度业绩承诺实现情况的专项审核报告 2024 年 12 月 31 日止年度 江西九丰能源股份有限公司 关于四川远丰森泰能源集团有限公司 2024年度业绩承诺实现情况的专项审核报告 2024 年 12 月 31 日止年度 德师报(核)字(25)第 E00372 号 (第2页,共2页) 一、管理层的责任 按照九丰能源与 New Sources Investment Limited、李 ...

关于江西九丰能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位： 审计单位： 江西九丰能源股份有限公司董事会: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了江西九丰能源股份有限公司(以下简 称"贵公司")2024年 12月 31日合并及母公司资产负债表,2024年度合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注(以下合称 "财务报表"),并于 2025年 4 月 16 目签发了德师报(审)字(25)第 P01326 号无保留意见的审计 报告。 根据中国证券监督管理委员会联合公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中国银行保 险监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》的要求,贵公司编制了后附的2024年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况汇 总表(以下简称"汇总表")。 如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责任。我 们对汇总表所载资料与本所审计贵公司 2024年度财务报表时所复核的会计资料和经审 ...

中信证券股份有限公司 关于江西九丰能源股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"独立财务顾问"）作为 江西九丰能源股份有限公司（以下简称"九丰能源"或"公司"）发行股份、可 转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金项目（以下简称"本次交易"） 的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 11 号——持续督导》等相关规定，对九丰能源使用部分暂时闲置募集资金进 行现金管理事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理情况概述 （一）现金管理目的 在确保不影响公司募集资金投资项目建设的前提下，公司及子公司拟使用部 分闲置募集资金进行现金管理，以提高闲置募集资金的使用效率及资金收益。 1 复》（证监许可[2022]2827 号）核准，公司向特定对象发行可转换公司债券 12,000,000 张募集配套资金，种类为可转换为上市公司人民币普通股（A ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 本人周兵，于 2024 年 1 月 30 日起担任江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公 司"）第三届董事会独立董事，严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，以及《公司章程》《独立董事工作制 度》的相关要求，本着对公司及全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责， 积极发挥独立性及专业性优势参与决策，并发挥监督制衡作用，对公司重大事项发表客 观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合 法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人周兵，1967 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国政法大学经济法 学博士、法国 IPAG 高等商学院工商管理博士学历。历任广东诺言律师事务所主任；广 东华隧建设集团股份有限公司独立董事；珠海润都制药股份有限公司独立董事；广州友 谊集团有限公司外部董事等。现任广东连越律师事务所创始合伙人 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见 公司本次实施超额业绩奖励暨关联交易，符合相关交易协议约定，业绩奖励方案系 根据业绩承诺完成情况及第三方审计机构审计结果制定，奖励总金额符合相关规定要求， 不存在损害公司和全体股东利益的情形。本次关联交易议案的审议和表决程序符合相关 规定，合法有效。 全体独立董事同意《关于确定森泰能源超额业绩奖励分配方案暨关联交易的议案》。 （以下无正文） 1 具有价值创造力的清洁能源服务商 （此页无正文，为《江西九丰能源股份有限公司独立董事关于第三届董事会第九次会议 相关事项的独立意见》之签字页） 江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 16 日召开第三届 董事会第九次会议。根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 及《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立客观的立场，本着审 慎负责的态度，就本次董事会审议的相关议案发表如下独立意见： 一、《关于确定森泰能源超额业绩奖励分配方案暨关联交易的议案》的 独立意见 李胜兰 周 兵 王新路 江西九丰能源股份有限 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 本人朱桂龙，2024 年度内曾任江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）第 二届独立董事，任期内严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，以及《公司章程》《独立董事工作制度》 的相关要求，本着对公司及全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，积 极发挥独立性及专业性优势参与决策，并发挥监督制衡作用，对公司重大事项发表客观、 审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权 益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人朱桂龙，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中山大学管理学博士。 曾任安徽省庐江矾矿教师、合肥工业大学教授。现任华南理工大学工商管理学院教授、 博士生导师，兼任广州银行股份有限公司、中科沃土基金管理有限公司董事；广州港股 份有限公司、仙乐健康科技股份有限公司独立董事。于 2018 年 1 月 29 日起至 ...

经核查，上述人员 2024 年度均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系。 董事会认为 2024 年度独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》关于独立董事独立性的相关要求， 不存在影响其独立性的情形。 具有价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 董事会关于 2024 年度独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，江西九丰能源股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会，就公司现任独立董事李胜兰女士、周兵先生、王新路 先生，以及 2024 年度在任独立董事朱桂龙先生、陈玉罡先生、曾亚敏女士的独立性情 况进行评估，并出具如下专项意见： 江西九丰能源股份有限公司董事会 2025 年 4 月 18 日 1 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 本人陈玉罡，2024 年度内曾任江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》等相关规定，以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关要求， 本着对公司及全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，积极发挥独立性 及专业性优势参与决策，并发挥监督制衡作用，对公司重大事项发表客观、审慎、公正 的事前认可或独立意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本 人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人陈玉罡，1976 年出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，中山大学管 理学博士。曾任东莞发展控股股份有限公司、江西沃格光电股份有限公司独立董事。现 任中山大学管理学院教授，兼任广东广州日报传媒股份有限公司独立董事。于 2018 年 1 月 29 日起至 2024 年 1 月 30 日期间担任公司第一届、第二届董事会独立董 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人李胜兰，1960 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中山大学管理学博士学 历。曾任中山大学岭南学院副院长；广州白云电器设备股份有限公司独立董事；润建股 份有限公司独立董事。现任中山大学岭南学院经济学教授及博士生导师；箭牌家居集团 股份有限公司独立董事；广州好莱客创意家居股份有限公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客 观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性 文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 本人李胜兰，于 2024 年 1 月 30 日起担任江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公 司"）第三届董事会独立董事，严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券 ...