奥锐特药业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财 务信息的真实性和连续性，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可参照本 制度执行。 第三条 公司选聘（含聘用或解聘）会计师事务所，应当由董事会审计委员 会审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在股东大会决定 聘请会计师事务所前开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3926 号 奥锐特药业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了奥锐特药业股份有限公司（以下简称奥锐特公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 奥锐特公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表》（以下简称汇总表）。 二、管理层的责任 奥锐特公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务 办理（2023 年 12 月修订）》（ ...

奥锐特药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （刘凤珍） 作为奥锐特药业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,本人 严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文 件及公司《章程》《独立董事工作细则》的规定和要求，报告期内（指 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 5 月 4 日本人担任公司独立董事期间，下同）, 本人凭借丰富的专业知识和经验，积极参加公司董事会及各专门委员会会 议、股东大会，在董事会日常工作及决策中尽职尽责，对董事会审议的重 大事项发表了独立客观的意见，为董事会的科学决策提供支撑，促进公司 规范运作，有效保障全体股东权益不受损害。 本人因任期届满于2023年5月5日公司召开2022年年度股东大会选举 产生新任独立董事后正式离任，不再担任公司董事会独立董事及各专门委 员会中相关职务。现将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况及独立性说明 （一）本人工作履历、专业背景以及兼职情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域 积累了丰富的 ...

证券代码：605116 证券简称：奥锐特 公告编号：2024-021 奥锐特药业股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本次变更前，公司执行的会计政策按财政部发布的《企业会计准则——基本 准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以 及其他相关规定执行。 重要内容提示： 本次会计政策变更，是奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）根 据财政部相关规定和要求进行的变更，符合相关法律法规的规定，执行变更后的 会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更 不会对公司当期的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公 司及股东特别是中小股东利益的情况。 公司于 2024 年 4 月 25 日分别召开了第三届董事会第六次会议和第三届监事 会第六次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，公司本次会计政 策变更事项无需提交股东大会审议。具体情况如下： 一、本次会计政策变更概述 1、会计政策变更的原因 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了准则解释第 16 号"关于单项交易产生的 资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"，规定对于不 ...

奥锐特药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （陈应春） 一、独立董事的基本情况及独立性说明 （一）本人工作履历、专业背景以及兼职情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域 积累了丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 本人陈应春，1972年出生，九三学社社员，博士研究生学历，2003 年11月至今任四川大学华西药学院教授、博士生导师。主要从事新型手性 催化剂的设计、合成及不对称催化反应研究以及生理活性物质的设计、合 成等方面的工作。重点在手性有机小分子以及金属配合物催化的不对称合 成领域开展研究并获得了系列成果，在国内外学术期刊上发表SCI论文200 余篇。曾荣获四川省第九届青年科技奖、2011四川省有突出贡献的优秀专 家、2011年国家杰出青年科学基金、2012 Thieme Journal Award、2012 Asia Core Program Lectureship Award 等奖项/称号，入选2014年科技部科技 创新人才推进计划青年领军人才、2015年四川省卫生计生领军人才、2016 年科技部第二批万人计划青年领军人才。现任公司独立董事。 （ ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：605116 证券简称：奥锐特 公告编号：2024-018 奥锐特药业股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司第三届董事会第六次会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过 了《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》，并同意提交至股东大会审议。 （二）监事会意见 每股分配比例：A 股每股派发现金 0.22 元（含税） 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分 配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告显 示，2023 年度合并报表归属于母公司股东的净利润为 289,419,389.73 元，母公 司实现净利润 228,085,691.67 元，按照《公司章程》的规定，提取 ...

证券代码：605116 证券简称：奥锐特 公告编号：2024-020 奥锐特药业股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 委托理财受托方:商业银行等金融机构。 本次委托理财金额:单日最高余额不超过人民币 20,000 万元，在上述额 度内，资金可以滚动使用。 委托理财产品名称:安全性高、流动性好的低风险投资产品。 委托理财期限:自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 履行的审议程序:公司于 2024 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第六次会 议及第三届监事会第六次会议分别审议通过了《关于公司使用闲置自有资金进行 委托理财的议案》，同意公司在不影响正常经营活动的情况下，使用单日最高余 额不超过 20,000 万元的闲置自有资金进行委托理财，在上述额度内，资金可以 滚动使用。 公司将按照相关规定严格控制风险，使用闲置自有资金投资的产品为安全性 高、流动性好的低风险投资产品。 （五）实施方式和授权 该事项经由董事会通过并授权公司经营管理层在上述有效 ...

奥锐特药业股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、《奥锐特药业股份有限公司章程》以及《奥锐特药 业股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规定，奥锐特药业股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，在 2023 年度积极履行审计监督 职责，现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由独立董事潘桦先生、刘凤珍女士和董事李建文先生 三名成员组成，并由高级会计师潘桦先生担任主任委员。 报告期内，公司第二届董事会任期届满，公司于 2023 年 5 月 5 日完成了第三届董 事会的换届选举工作。第三届董事会第一次会议选举产生第三届董事会审计委员会，公 司第三届董事会审计委员会由独立董事钟永成先生、苏为科先生和董事李金亮先生三名 成员组成，并由注册会计师钟永成先生担任召集人。 二、审计委员会会议召开情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）是公司聘请的外部审计机 构，具有从事证券相关业务的资格，具有多年为上市公 ...

目 录 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了奥锐特公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注 册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。 按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于奥锐特公司，并履行了职业道德 方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计 意见提供了基础。 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利 ...

奥锐特药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （杨立荣） 作为奥锐特药业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,本人 严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文 件及公司《章程》《独立董事工作细则》的规定和要求，报告期内（指 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 5 月 4 日本人担任公司独立董事期间，下同）, 本人凭借丰富的专业知识和经验，积极参加公司董事会及各专门委员会会 议、股东大会，在董事会日常工作及决策中尽职尽责，对董事会审议的重 大事项发表了独立客观的意见，为董事会的科学决策提供支撑，促进公司 规范运作，有效保障全体股东权益不受损害。 本人因任期届满于2023年5月5日公司召开2022年年度股东大会选举 产生新任独立董事后正式离任，不再担任公司董事会独立董事及各专门委 员会中相关职务。现将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况及独立性说明 （一）本人工作履历、专业背景以及兼职情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域 积累了丰富的 ...