奥锐特药业股份有限公司 防止大股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护奥锐特药业股份有限公司(以下简称"公司")、公司全体股东及 公司债权人的合法利益，杜绝大股东及关联方占用公司资金行为的发生，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、 证券交易所监管规则以及《奥锐特药业股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)， 制定本制度。 第二条 本制度所称的大股东，即控股股东，指持有公司股本总额百分之五十以上 的股东或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会的决议产生重大影响的股东。本制度所称的关联方根据《奥锐特药业股份 有限公司关联交易管理办法》(以下简称《关联交易管理办法》)规定确定。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式: 第五条 公司与控股股东及关联方发生的关联交易必须严格按照《公司章程》、《关 联交易管理办法》等进行决策和实施。发生关联交易行为后，公司应及时结算，不得形 成非正常的经营性资金占用。 ...

奥锐特药业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《中华人民共和国审计法》等法律、法规及 中国证监会的相关规定，结合本公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全资、控股子公司以及具有重大影响的参股公司所 有业务环节的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门依据国家有关法律法 规和本制度的规定，开展的审计评价活动。 第二章 内部审计组织机构及工作职责 第四条 公司设立内部审计部门，对公司业务活动、风险管理、内部控制、财 务信息等事项进行监督检查。内部审计部门对董事会负责，向董事会审计委员会 报告工作。公司董事会审计委员会负责指导和监督内部审计部门工作，内部审计 部门发现公司重大问题或线索，应当立即向董事会审计委员会直接报告。 第五条 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者 与财务部门合署办公。 第六条 从事内部审计的工作人员应具备必要的审计业务知识。 内部审 ...

第二条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上的董事时采用 的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效表决权股份拥有与该 次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应 选董事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以 将投票权分散行使、投票给数位候选董事，最后按得票多少依次决定当选董事。 第三条 本实施细则所称"董事"包括非独立董事和独立董事。由职工代表担任的 董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第四条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制，即届中 因缺额而补选的董事任期为本届剩余任职期限，不跨届任职。 第二章 董事候选人的提名 第五条 公司董事会、审计委员会、单独或合并持有公司发行在外有表决权股份总 数的 1%以上的股东可以根据国家法律法规以及《公司章程》等规定，向董事会提名非职 工代表董事(包括独立董事)候选人。 第六条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。按照拟选 任的人数，根据符合提名条件的股东、董事会的初步提名，由董事会提名委员会提出董 事候 ...

奥锐特药业股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为规范奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人 员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、高级管理人员的 工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规 以及《公司章程》等规定，特制定本薪酬管理制度。 第二条 适用本制度的董事是指本制度执行期间公司董事会的全部在职成员。其中， 董事由内部董事、外部董事和独立董事构成。 （一）内部董事：是指与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司高级管理人员或 其他员工兼任的董事。 （二）外部董事：是指不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事。 （三）独立董事：是指公司按照《上市公司独立董事管理办法》的规定聘请的董事。 第三条 适用本制度的高级管理人员包括总经理、财务负责人、董事会秘书、副总 经理以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第四条 董事、高级管理人员薪酬与公司经营业绩和股东利益相结合，保障公司稳 定发展，同时符合市场价值规律，薪酬制度遵循以下原则： （一）公司提供的薪酬与市场同等职位收入水平相比有竞争力的原则； （二）按 ...

奥锐特药业股份有限公司 突发危机事件应急管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）突发危机事件的应 急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发危机事件造成的影响和损失， 维护公司正常的生产经营秩序，保护广大投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应对法》、《上海证券交 易所股票上市规则》及《奥锐特药业股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各分、子公司。 第三条 本制度所称突发危机事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或者 可能会对公司的经营、财务状况、资产安全以及对公司的声誉、股票及其衍生品价格产 生严重影响，需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第四条 公司应对突发危机事件工作实行以预防为主、预防与应急处置相结合的原 则。 第五条 公司应当至少关注下列风险： （一）突发危机事件的发生可能影响公司战略的执行与实现。 （三）突发危机事件可能造成人员、财产和信誉损失，影响公司社会形象。 第二章 事件范围 第六条 按照社会影响程度、影响范围等因 ...

奥锐特药业股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合 法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》等法律法 规、规范性文件、证券交易所业务规则及《奥锐特药业股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务、退休或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； 第四条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满未连任、主动辞职、被 解除职务、退休以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的 ...

第一章 总 则 第一条 为规范奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财 务信息的真实性和连续性，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可参照本 制度执行。 第三条 公司选聘（含聘用或解聘）会计师事务所，应当由董事会审计委员 会审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在股东会决定聘请 会计师事务所前开展审计业务。 奥锐特药业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （五）能够认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良 好的社会声誉和执业质量记录； （六）中国证监会规定的其他条件。 第三章 选聘会计师事务所程序 第五条 公司审计委员会向董事会提出聘请会计师事务所的议案。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （ ...

奥锐特药业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步规范奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事专门会议的议事方式和决策程序，促使独立董事有效地履行其职责。根据《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《奥锐特药业股份有限公司独 立董事工作细则》等有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和全体股东利益角度进行独立判断。 第四条 公司独立董事根据需要不定期召开独立董事专门会议，会议应于会 议召开前三天通知全体独立董事。 本制度第十条、第十一条第一款第（一）项至第（三）项所列事项，应当经 独立董事专门会议审议。 情况紧急，需要尽快召开临时会议 ...

奥锐特药业股份有限公司 董事、高级管理人员买卖公司股票管理办法 第一条 为进一步加强对奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员买卖公司股票的管理，根据《公司法》《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股 东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规和公司章程的有关规定，结合公司 实际情况，制定本管理办法。 第二条 本办法适用于本公司董事、高级管理人员及其近亲属买卖本公司股票的管 理。 高级管理人员，是指公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书以及《公司 章程》规定的其他相关人员。 第三条 董事、高级管理人员所持本公司股票，是指登记在其名下和利用他人账户 持有的所有本公司股票。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股票。 第六条 公司董事、高级管理人员应当在下列时点或期间内委托公司向上海证券交 易所（简称"上交所"）申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、 证券账户、离任职时间等）： 第 1页，共 4 页 （一）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项、新 ...

Section 1 Definitions [Definitions of Common Terms](index=4&type=section&id=Definitions%20of%20Common%20Terms) This chapter defines common terms used in the report, including company and subsidiary names, pharmaceutical industry terms (e.g., API, GMP, FDA), and the reporting period, ensuring clarity and consistency - Aurisco/Company/Issuer refers to Aurisco Pharmaceutical Co., Ltd[12](index=12&type=chunk) - API refers to Active Pharmaceutical Ingredient, the main raw material used in the production of chemical preparations, and the active drug component in preparations[12](index=12&type=chunk) - FDA refers to the U.S. Food and Drug Administration, responsible for the management of drugs, food, biological products, cosmetics, veterinary drugs, medical devices, and diagnostic products across the United States[12](index=12&type=chunk) Section 2 Company Profile and Key Financial Indicators [I. Company Information](index=5&type=section&id=I.%20Company%20Information) This section outlines Aurisco Pharmaceutical Co., Ltd.'s basic information, including its Chinese name, abbreviation, foreign name, and legal representative, providing essential identification details for investors - The company's Chinese name is Aurisco Pharmaceutical Co., Ltd., abbreviated as Aurisco, and its legal representative is Peng Zhien[15](index=15&type=chunk) [II. Contact Person and Contact Information](index=5&type=section&id=II.%20Contact%20Person%20and%20Contact%20Information) This section provides contact information for Board Secretary Li Fangfang and Securities Affairs Representative Wang Caibing, including address, phone, fax, and email, facilitating investor communication - The Board Secretary is Li Fangfang, and the Securities Affairs Representative is Wang Caibing; both can be contacted at Bado Industrial Park, Tiantai County, Zhejiang Province, with the email ir@aurisco.com[16](index=16&type=chunk) [III. Brief Introduction to Changes in Basic Information](index=5&type=section&id=III.%20Brief%20Introduction%20to%20Changes%20in%20Basic%20Information) This section states that the company's registered and office addresses have not changed, and provides the company's website and email, emphasizing no significant changes in basic information during the reporting period - The company's registered and office addresses are both located in Bado Industrial Park, Tiantai County, Zhejiang Province, with no changes during the reporting period[17](index=17&type=chunk) - The company's website is www.aurisco.com, and its email is ir@aurisco.com[17](index=17&type=chunk) [IV. Brief Introduction to Changes in Information Disclosure and Document Custody Locations](index=5&type=section&id=IV.%20Brief%20Introduction%20to%20Changes%20in%20Information%20Disclosure%20and%20Document%20Custody%20Locations) This section lists the company's designated newspapers and websites for information disclosure and states that there were no changes in information disclosure and document custody locations during the reporting period - The company's designated information disclosure newspapers include "Shanghai Securities News," "China Securities Journal," "Securities Times," and "Securities Daily," with the semi-annual report published on www.sse.com.cn[18](index=18&type=chunk) - There were no changes in the company's information disclosure and document custody locations during the reporting period[18](index=18&type=chunk) [V. Company Stock Overview](index=5&type=section&id=V.%20Company%20Stock%20Overview) This section provides information on the company's A-share listing exchange, stock abbreviation, and stock code - The company's A-shares are listed on the Shanghai Stock Exchange, with stock abbreviation Aurisco and stock code 605116[19](index=19&type=chunk) [VII. Company's Key Accounting Data and Financial Indicators](index=6&type=section&id=VII.%20Company's%20Key%20Accounting%20Data%20and%20Financial%20Indicators) During the reporting period, the company's key accounting data and financial indicators performed well, with significant growth in operating revenue and net profit, and improvements in earnings per share and return on net assets Key Accounting Data (Jan-Jun 2025 vs. Prior Year Period) | Key Accounting Data | Current Period (Jan-Jun) | Prior Year Period | YoY Change (%) | | :--- | :--- | :--- | :--- | | Operating Revenue | 821,967,093.05 RMB | 730,657,004.56 RMB | 12.50 | | Total Profit | 267,560,516.98 RMB | 216,371,569.90 RMB | 23.66 | | Net Profit Attributable to Shareholders | 234,897,927.99 RMB | 188,592,080.74 RMB | 24.55 | | Net Profit Attributable to Shareholders (Excl. Non-recurring) | 226,300,560.95 RMB | 187,113,195.53 RMB | 20.94 | | Net Cash Flow from Operating Activities | 215,360,022.22 RMB | 167,321,378.96 RMB | 28.71 | | Net Assets Attributable to Shareholders (Period-end) | 2,429,251,792.63 RMB | 2,331,528,721.53 RMB | 4.19 | | Total Assets (Period-end) | 3,902,507,684.21 RMB | 3,877,422,385.61 RMB | 0.65 | Key Financial Indicators (Jan-Jun 2025 vs. Prior Year Period) | Key Financial Indicators | Current Period (Jan-Jun) | Prior Year Period | YoY Change (%) | | :--- | :--- | :--- | :--- | | Basic EPS (RMB/share) | 0.58 | 0.46 | 26.09 | | Diluted EPS (RMB/share) | 0.58 | 0.46 | 26.09 | | Basic EPS (Excl. Non-recurring) (RMB/share) | 0.56 | 0.46 | 21.74 | | Weighted Average ROE (%) | 9.59 | 9.26 | increased by 0.33 percentage points | | Weighted Average ROE (Excl. Non-recurring) (%) | 9.24 | 9.19 | increased by 0.05 percentage points | [22](index=22&type=chunk) [IX. Non-recurring Gains and Losses Items and Amounts](index=6&type=section&id=IX.%20Non-recurring%20Gains%20and%20Losses%20Items%20and%20Amounts) This section details non-recurring gains and losses items and their amounts during the reporting period, totaling **RMB 8,597,367.04**, primarily including government subsidies and fair value changes in financial assets Non-recurring Gains and Losses Items and Amounts | Non-recurring Gains and Losses Item | Amount (RMB) | | :--- | :--- | | Disposal gains and losses of non-current assets | 73,768.62 | | Government grants recognized in profit or loss for the current period | 4,313,260.84 | | Gains and losses from changes in fair value of financial assets and liabilities held by non-financial enterprises, and gains and losses from disposal of financial assets and liabilities | 5,827,337.68 | | Other non-operating income and expenses | -106,951.52 | | Less: Income tax impact | 1,510,048.58 | | Total | 8,597,367.04 | [23](index=23&type=chunk)[24](index=24&type=chunk) Section 3 Management Discussion and Analysis [I. Description of the Company's Industry and Main Business Operations During the Reporting Period](index=8&type=section&id=I.%20Description%20of%20the%20Company's%20Industry%20and%20Main%20Business%20Operations%20During%20the%20Reporting%20Period) The company primarily engages in R&D, production, and sales of specialty APIs, pharmaceutical intermediates, and preparations, with no significant changes in its business model; the global pharmaceutical market continues to grow, while China's pharmaceutical industry, influenced by policies, is transitioning towards high-quality development, with the API sector benefiting from stricter environmental policies and volume-based procurement, leading to increased concentration and added value - The company primarily engages in the R&D, production, and sales of specialty complex APIs, pharmaceutical intermediates, and preparations, with operations across Europe, South America, North America, and Asia[28](index=28&type=chunk)[29](index=29&type=chunk) - The company has obtained certifications from regulatory bodies such as NMPA, FDA, BGV, WHO, and ANVISA, becoming one of the domestic enterprises with a significant export volume of specialty APIs[29](index=29&type=chunk) - Global pharmaceutical expenditure is projected to reach approximately **USD 2.2 trillion by 2028**, with a **CAGR of 6.6% from 2024-2028**, driven by increased drug utilization, new product launches, patent expirations, and increased biosimilar use[37](index=37&type=chunk) - China's pharmaceutical manufacturing industry recorded **operating revenue of RMB 2,529.85 billion in 2024**, and total profit was **RMB 342.07 billion**, a **1.1% year-on-year decrease**[39](index=39&type=chunk) - National policies guide the API industry towards high-quality development, with stricter environmental policies and institutionalized volume-based procurement driving increased industry concentration and added value[41](index=41&type=chunk)[42](index=42&type=chunk) [1) Company's Main Business Operations During the Reporting Period](index=8&type=section&id=1)%29%20Company's%20Main%20Business%20Operations%20During%20the%20Reporting%20Period) The company's core business involves the R&D, production, and sales of specialty complex APIs, pharmaceutical intermediates, and preparations, with products covering respiratory, cardiovascular,