奥锐特药业股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第一条 为加强奥锐特药业股份有限公司(以下简称"公司") 对外担保行为的内 部控制，规范对外担保行为，降低经营风险，保护公司、股东和其他利益相关者的合法 权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《奥 锐特药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证、银行承兑汇票及商业承兑汇 票、保函等担保。 第三条 本公司及控股子公司对外担保适用本办法，公司为控股子公司担保视同 对外担保。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司及公 司分支机构不得对外提供担保；未经公司批准，控股子公司不得对外提供担保。 第二章 担保应履行的程序 第一节 担保的条件 第五条 公司实施担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利、安全的原则， 严格控制担保风险。公司应当拒绝任何强令其对外担保的行为。 第 ...

奥锐特药业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的管理，规 范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资保值、增值，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》以及《奥锐特药业股 份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等作价出资， 进行设立、并购企业（具体包括新设、参股、并购、重组、股权置换、股份增持或减持等）、 股权投资、委托管理以及国家法律法规允许的其他形式进行的各项投资活动。 第三条 本制度中的公司资产是指本公司拥有及控制的、能够以货币计量的并且能够 产生效益的经济资源，包括由流动资产、长期投资、固定资产、无形资产、递延资产以及 其他资产等构成的各种财产、债权和其他权利。 第四条 本规定适用于公司对外投资（含委托理财，对子公司、合营企业、联营企业 投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）行为、公司或证券 交易所认定的其他交易。 第五条 对外投资的原则： （四）坚持 ...

奥锐特药业股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和 运用，保护投资者的利益，提高募集资金使用效率，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范 性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指，公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发 行权证等）以及向特定对象发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金投资项目通过本公司的子公司或本公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 募集资金的使用应坚持周密计划、规范运作、公开透明的原则。 第五条 公司应根据《公司法》《证券法》《上市规则》等法律、法规和规范性文 件的规定，及时披露募集资金使用情况 ...

奥锐特药业股份有限公司 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有 效规避公司决策风险，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市 公司独立董事管理办法》《奥锐特药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及 其它有关法律、法规和规范性文件制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照相关法律法规、《公司章程》和本细则的要求，忠实履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保 护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人的 影响。 第五条 公司股东间或者董事间发生冲突，对公司经营管理造成重大影响的，独立 董事应当积极主动履行职责，维护公司整体利益。 第六条 独立董事原则上在包括本公司在内的最多 3 家境内上市公司担任独立董事 职务，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立 ...

第二条 董事会是公司的执行机构，依法对公司进行经营管理，对股东会负责并报 告工作。董事会的审议权限如下： （一）日常交易 1.涉及购买原材料、燃料和动力，接受劳务等事项的，合同金额占公司最近一期经 审计总资产50%以上，且绝对金额超过5亿元； 奥锐特药业股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会 有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》和《奥锐特药业股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，特制定本规则,作为董事会运作的行为准则。 2.涉及出售产品、商品，提供劳务，工程承包等事项的，合同金额占公司最近一个 会计年度经审计主营业务收入50%以上，且绝对金额超过5亿元； 3.公司或者上海证券交易所认为可能对公司财务状况、经营成果产生重大影响的其 他合同。 （二）提供财务资助 未达到股东会审议标准的提供财务资助事项，由董事会审议批准。除应当经全体董 事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的2/3以上董事审议同意并作出决议， 并及时对外披露。 公司提供资助对象为公司合并报表 ...

股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和 《奥锐特药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相关规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 奥锐特药业股份有限公司 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开1次，应当于 上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百 一十三条规定及《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构和 上海证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见： (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、 ...

奥锐特药业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，确保本公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）、《上市公司信息披露管理办法》及《奥锐特药业股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的规定， 办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关规 则中规定的暂缓、豁免情形的，由公司自行审慎判断，可依照本制度经公司内部审批后 暂缓、豁免披露，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家 秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称国家秘密）， 依法豁免披露。 公司及相关信息披露义务人应当切实履行保 ...

奥锐特药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范奥锐特药业股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管理 行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》 等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进 行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员； （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。 第三条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，证券交易活动 中，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响，尚未在上海证券交 易所指定网站和中国证监会指定信息披露媒体公开披露的信息。包括但不限于： 第二条 本制度所称内幕信息知情人是指根据《证券法》第五十一条规定的，在公 司内幕信 ...

奥锐特药业股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年八月 | 第一章 | 总则 | | --- | --- | | 第二章 | 信息披露工作的基本原则 | | 第三章 | 应当披露的信息和披露标准 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 3 | | 第一节 | 一般规定 . | | 第二节 | 招股说明书、募集说明书与上市公告书 . | | 第三节 | 定期报告 . | | 第四节 | 临时报告 | | 第四章 | 信息披露义务人的职责 | | 第五章 | 信息披露的传递、审核程序及披露流程 . | | 第六章 | 信息披露文件的保管 | | 第七章 | 保密措施 . | | 第八章 | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 | | 第九章 | 信息沟通 | | 第十章 | 信息披露的媒体 ……………………………………………………………………………………………………………………………… 12 | | 第十一章 | 相关责任 ……………………………………………… ...

奥锐特药业股份有限公司 防止大股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护奥锐特药业股份有限公司(以下简称"公司")、公司全体股东及 公司债权人的合法利益，杜绝大股东及关联方占用公司资金行为的发生，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、 证券交易所监管规则以及《奥锐特药业股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)， 制定本制度。 第二条 本制度所称的大股东，即控股股东，指持有公司股本总额百分之五十以上 的股东或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会的决议产生重大影响的股东。本制度所称的关联方根据《奥锐特药业股份 有限公司关联交易管理办法》(以下简称《关联交易管理办法》)规定确定。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式: 第五条 公司与控股股东及关联方发生的关联交易必须严格按照《公司章程》、《关 联交易管理办法》等进行决策和实施。发生关联交易行为后，公司应及时结算，不得形 成非正常的经营性资金占用。 ...