浙江新中港热电股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二四年一月 浙江新中港热电股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，维护公司全体股东及利益相关者的合法权益，促进公司的规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关法律法规及《浙江新中港热电股份有限公司章程》）（以下简称"《公 司章程》"），公司制订本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 公告编号：2024-002 | | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | 浙江新中港热电股份有限公司 关于注销部分募集资金专户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）2021 年首次公开发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新中港热电股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2021]1981 号）核准，浙江新中港热电股份有限 公司（以下简称"公司"）向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 8,009.02 万股，发行价格为每股 6.07 元，募集资金总额为 48,614.75 万元，扣除发行费 用 5,392.89 万元（不含税）后，实际募集资金净额为 43,221.86 万元。上述募 集资金已于 2021 年 7 月 1 日到位，经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 出具了中汇会验[2021]6014 号《验资报告》。 （二）2023 年可转债发行情况 经中国证 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | 浙江新中港热电股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2023 年 12 月 31 日，累计有人民币 328,000 元"新 港转债"转换为浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"）股票，累计 转股数量为 36,298 股，占"新港转债"转股前公司已发行股份总额的 0.0091%。 未转股可转债情况：截至 2023 年 12 月 31 日，尚未转股的"新港转债" 金额为人民币 368,807,000 元，占"新港转债"发行总量的 99.9111%。 本季度转股情况：2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间, 共有人 民币 142,000 元"新港转债"转换为公司股票，转股数量为 15,711 股，占"新 港转债"转股前公司已 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 公告编号：2023-058 | | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | 关于完成碳排放配额结余量交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日 召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司碳排放配额结余量进 行交易的议案》，公司拟出售 2021 年、2022 年碳排放配额结余量 38.24 万吨， 出售价格约 80 元/吨（含税），交易总金额约 3,059.20 万元（含税），并授权 公司管理层在全国碳排放权交易系统进行交易。具体内容详见公司 2023 年 10 月 28 日披露于上海证券交易所（www.see.com.cn）的《关于公司碳排放配额结余量 进行交易的公告》（公告编号：2023-050）。 一、交易概述 截至本公告披露日，公司通过全国碳排放权交易系统大宗协议和挂牌交易转 让的方式累计出售碳排放配额结余量 38.24 万 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2023-057 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | 浙江新中港热电股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 履行的审议程序：浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 4 月 25 日分别召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六 次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。独立 董事、保荐机构分别发表了独立意见及核查意见。 一、本次现金管理的基本情况 （一）投资目的 为提高暂时闲置募集资金使用效率、增加公司现金资产收益，在确保不影响 募集资金投资项目建设，并确保募集资金安全的前提下合理利用部分暂时闲置募 集资金进行现金管理。 （二）资金来源 公司公开发行可转换公司债券暂时闲置募集资金。 | （三）本次现金管理产品的基本情况 | | --- | （四）现金管理受托方情 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2023-056 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | 浙江新中港热电股份有限公司 关于部分闲置募集资金现金管理到期赎回 并继续进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 履行的审议程序：浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 4 月 25 日分别召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六 次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。独立 董事、保荐机构分别发表了独立意见及核查意见。 一、部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回情况 公司于2023年8月14日使用部分暂时闲置募集资金3,500万元购买了中国工 商银行股份有限公司嵊州支行3年期定期存款（可提前支取），截至目前公司已 收回本金3,500万元，并收到理财收益32.75万元，本金及收益已归还至募集资金 专户。 公司于2023年8月29日使用部分暂时闲置 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2023-055 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | 浙江新中港热电股份有限公司 关于控股股东可转换公司债券全部解除质押的公告 浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司控股股 东浙江越盛集团有限公司（以下简称"越盛集团"）的通知，越盛集团将其持有 的公司可转换债券（以下简称"可转债"）解除质押。截至目前，越盛集团已全 部归还中国工商银行股份有限公司嵊州支行的贷款，可转债质押已全部解除，具 体情况如下： 一、可转债解除质押情况 | 股东 | 是否为控 | 本次解除质 | 占其所持可 | 占公司可转 | 质押起始 | 解除质押 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 股股东 | 押数量 | 转债比例 | 债比例（%） | 日 | 日期 | | | | | （张） | （%） | | | | | | 越盛 | 是 | 918,000 | 52.34 | 24.89 | 2023 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2023-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111013 | 债券简称：新港转债 | | 浙江新中港热电股份有限公司 关于 2023 年第三季度业绩说明会召开情况的公告 2023 年 11 月 21 日 10:00-11:00，公司董事长谢百军先生、总经理谢迅先 生、独立董事娄杭先生、财务总监吴建红女士、董事会秘书密志春先生出席本 次业绩说明会，与投资者进行了交流沟通，并就投资者普遍关注的问题进行了 回答。 二、投资者提出的主要问题和公司的回复情况 问题 1：请问公司是否有回购计划？ 回答：尊敬的投资者您好，公司目前暂无回购股份计划，后续若有相关计 划，将会严格按照上交所规则披露，感谢对公司的关注。 问题 2：公司三季度净利润增长的主要原因是什么？ 回答：尊敬的投资者，您好。因下游客户需求增加，公司 2023 年第三季 度同比供热量、发电量和压缩空气销售均较大增长，市场煤炭价格也有所回落， 使得公司净利润增长。感谢对公司的关注。 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏， ...

浙江新中港热电股份有限公司 关于控股股东部分可转换公司债券解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2023-053 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | | 股东 | 是否为控 | 本次解除质 | 占其所持可 | 占公司可转 | 质押起始 | 解除质押 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 股股东 | 押数量 | 转债比例 | 债比例（%） | 日 | 日期 | 质权人 | | | | （张） | （%） | | | | | | 越盛 | 是 | 834,530 | 47.58 | 22.63 | 2023.5.15 | 2023.11.16 | 中国工商银 | | 集团 | | | | | | | 行嵊州支行 | 2、本次解除质押后，越盛集团质押可转债情况 | 股东名称 | 持有数量 | 占 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2023-052 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | 浙江新中港热电股份有限公司 关于控股股东持有可转债比例变动达 10%的公告 经上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕89 号文同意，公司 36,913.50 万元可转换公司债券于 2023 年 5 月 5 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简 称"新港转债"，债券代码"111013"。 公司控股股东浙江越盛集团有限公司（以下简称"越盛集团"）合计配售"新 港转债"2,753,980 张，占发行总量 74.61%。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新中港热电股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2023〕48 号)文件核准，并经上海证券 交易所同意，浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 8 日公开发行了 3,691, ...