浙江新中港热电股份有限公司 董事会秘书工作制度 二〇二四年一月 浙江新中港热电股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会秘书工作制度，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）及其他有关法律、法规规定和《浙江新中港热电股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《浙江新中港热电股份有限公司董事会议事规 则》而制定本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然 人； （二）董事会秘书应当严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责， 并具有良好的处理公共事务的能力。 公司聘任的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律 ...

浙江新中港热电股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人浙江新中港热电股份有限公司董事会，现提名程乐鸣先生为浙江新中港热电 股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任浙 江新中港热电股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与浙江新中港热电股份有限公司 之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其 他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职 责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监管规则 以及公司章程有关独立董事任 ...

一、监事会会议召开情况 浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 22 日 11 时在公司会议室以现场方式召开第二届监事会第十九次会议，本次会议通知 于 2024 年 1 月 16 日以通讯方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人，会议由监事会主席赵昱东先生主持。本次会议召开符合《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《浙江新中港热电股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律法规及规章的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真讨论，审议通过以下议案： | 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | 浙江新中港热电股份有限公司 第二届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本议案尚需公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过。 （二）审议通过了《关于修订<公司章程 ...

浙江新中港热电股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二四年一月 浙江新中港热电股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，维护公司全体股东及利益相关者的合法权益，促进公司的规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关法律法规及《浙江新中港热电股份有限公司章程》）（以下简称"《公 司章程》"），公司制订本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 公告编号：2024-002 | | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | 浙江新中港热电股份有限公司 关于注销部分募集资金专户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）2021 年首次公开发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新中港热电股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2021]1981 号）核准，浙江新中港热电股份有限 公司（以下简称"公司"）向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 8,009.02 万股，发行价格为每股 6.07 元，募集资金总额为 48,614.75 万元，扣除发行费 用 5,392.89 万元（不含税）后，实际募集资金净额为 43,221.86 万元。上述募 集资金已于 2021 年 7 月 1 日到位，经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 出具了中汇会验[2021]6014 号《验资报告》。 （二）2023 年可转债发行情况 经中国证 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | 浙江新中港热电股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2023 年 12 月 31 日，累计有人民币 328,000 元"新 港转债"转换为浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"）股票，累计 转股数量为 36,298 股，占"新港转债"转股前公司已发行股份总额的 0.0091%。 未转股可转债情况：截至 2023 年 12 月 31 日，尚未转股的"新港转债" 金额为人民币 368,807,000 元，占"新港转债"发行总量的 99.9111%。 本季度转股情况：2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间, 共有人 民币 142,000 元"新港转债"转换为公司股票，转股数量为 15,711 股，占"新 港转债"转股前公司已 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 公告编号：2023-058 | | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | 关于完成碳排放配额结余量交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日 召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司碳排放配额结余量进 行交易的议案》，公司拟出售 2021 年、2022 年碳排放配额结余量 38.24 万吨， 出售价格约 80 元/吨（含税），交易总金额约 3,059.20 万元（含税），并授权 公司管理层在全国碳排放权交易系统进行交易。具体内容详见公司 2023 年 10 月 28 日披露于上海证券交易所（www.see.com.cn）的《关于公司碳排放配额结余量 进行交易的公告》（公告编号：2023-050）。 一、交易概述 截至本公告披露日，公司通过全国碳排放权交易系统大宗协议和挂牌交易转 让的方式累计出售碳排放配额结余量 38.24 万 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2023-057 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | 浙江新中港热电股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 履行的审议程序：浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 4 月 25 日分别召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六 次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。独立 董事、保荐机构分别发表了独立意见及核查意见。 一、本次现金管理的基本情况 （一）投资目的 为提高暂时闲置募集资金使用效率、增加公司现金资产收益，在确保不影响 募集资金投资项目建设，并确保募集资金安全的前提下合理利用部分暂时闲置募 集资金进行现金管理。 （二）资金来源 公司公开发行可转换公司债券暂时闲置募集资金。 | （三）本次现金管理产品的基本情况 | | --- | （四）现金管理受托方情 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2023-056 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | 浙江新中港热电股份有限公司 关于部分闲置募集资金现金管理到期赎回 并继续进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 履行的审议程序：浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 4 月 25 日分别召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六 次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。独立 董事、保荐机构分别发表了独立意见及核查意见。 一、部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回情况 公司于2023年8月14日使用部分暂时闲置募集资金3,500万元购买了中国工 商银行股份有限公司嵊州支行3年期定期存款（可提前支取），截至目前公司已 收回本金3,500万元，并收到理财收益32.75万元，本金及收益已归还至募集资金 专户。 公司于2023年8月29日使用部分暂时闲置 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2023-055 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | 浙江新中港热电股份有限公司 关于控股股东可转换公司债券全部解除质押的公告 浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司控股股 东浙江越盛集团有限公司（以下简称"越盛集团"）的通知，越盛集团将其持有 的公司可转换债券（以下简称"可转债"）解除质押。截至目前，越盛集团已全 部归还中国工商银行股份有限公司嵊州支行的贷款，可转债质押已全部解除，具 体情况如下： 一、可转债解除质押情况 | 股东 | 是否为控 | 本次解除质 | 占其所持可 | 占公司可转 | 质押起始 | 解除质押 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 股股东 | 押数量 | 转债比例 | 债比例（%） | 日 | 日期 | | | | | （张） | （%） | | | | | | 越盛 | 是 | 918,000 | 52.34 | 24.89 | 2023 ...