公司简称：神通科技 证券代码：605228 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 神通科技集团股份有限公司 2025 年限制性股票与股票期权激励计划（草案） 之 债券简称：神通转债 债券代码：111016 独立财务顾问报告 2025 年 12 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 5 | | 三、基本假设 | 6 | | 四、本次激励计划的主要内容 | 7 | | （一）激励对象的范围 7 | | | （二）授予的股票期权与限制性股票数量 7 | | | （三）本激励计划的相关时间安排 9 | | | （四）股票期权和限制性股票的行权价格/授予价格及确定方法 | 13 | | （五）本激励计划的授予条件及行权/解除限售条件 | 14 | | （六）激励计划其他内容 20 | | | 五、独立财务顾问意见 | 21 | | （一）对股票期权与限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 21 | | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 22 | | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 22 | | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查 ...

之 法律意见书 神通科技集团股份有限公司 2025 年限制性股票与股票期权激励计划 （草案） 国浩律师（杭州）事务所 关 于 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2 ＆ No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二五年十二月 释 义 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 在本法律意见书中，除非根据上下文应另作解释，否则下列简称和术语具 有以下含义： | 神通科技、公司 | 指 | 神通科技集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次激励计划 | 指 | 神通科技集团股份有限公司 2025 年限制性股票与股票期权 ...

神通科技集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）年度报告 （以下简称"年报"）信息披露的质量和透明度，增强年度报告信息披露的真实 性、准确性、完整性、及时性，加大对年度报告信息披露相关责任人员的问责机 制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《神通科技集团股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等制度规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"年报信息披露重大差错"，包括年度财务报告存在重 大会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报 存在重大差异等情形，或出现被证券监管部门认定为重大差错的其他情形。 本制度所称"责任追究制度"是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者 不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社 会影响时的追究与处理机制。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、控股股东及实 ...

神通科技集团股份有限公司 2025 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"神通科技"）为进一步 建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司（含下 属分、子公司，下同）员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益 结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下， 按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》的相关规定，制定了 2025 年限制性股票与股票期权激励计划。 2025 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本次股权激励计划的所有激励对象，包括公司公告本 激励计划时在公司任职的董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要 激励的其他核心人员。不 ...

神通科技集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司 董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规、规范性文件及《神通科技 集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和《公司章程》规定的高级管理人员。 （四）激励与约束并重原则。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核 标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就董事、 高级管理人员的薪酬方案向公司董事会提出建议。 第五条 公司董事会审议决定高级管理人员的薪酬方案，股东会审议决定董 事的薪酬方案。 第六条 公司相关职能部门配合董事会进行公司董事、高级管理人员薪酬方 案的具体实施。 第三条 公司薪酬管理制度遵循以下原则： （一）公平、公正、公开原则； （二）责、权、利相结合的原则； ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 | 公告编号：2025-084 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | | 神通科技集团股份有限公司 特此公告。 神通科技集团股份有限公司董事会 2025 年 12 月 20 日 关于公司及子公司向金融机构申请融资额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 19 日召 开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司及子公司向金融机构申请融 资额度的议案》，本议案尚需提交股东会审议。现将相关内容公告如下： 为了满足公司及子公司日常经营所需资金和业务发展需要，积极拓宽资金渠 道、补充流动资金，增强可持续发展能力，公司及子公司拟向银行机构及其他融 资机构申请融资额度总计不超过人民币 12 亿元，融资品种包括但不限于贷款、 汇票承兑、押汇、开立信用证、开立保函、内保外贷、内存外贷、资管计划、信 托等各类业务，并根据金融机构要求，以公司及子 ...

神通科技集团股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 基本情况 | 投资金额 | 不超过人民币 亿元） 8 8 | 亿元（含 | | --- | --- | --- | | 投资种类 | 安全性高、流动性好且不影响公司及其子（孙）公司正常经营的投资 | | | | 产品，包括但不限于银行理财产品、券商理财产品及其他投资产品等。 | | | 资金来源 | 自有资金 | | 已履行及拟履行的审议程序 | 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 | 公告编号：2025-085 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | | 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 19 日召开 第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管 理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 8 亿元（含 8 亿元，此额度包 括公司及其子（孙）公司使用自有资金 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 | 公告编号：2025-086 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | | 神通科技集团股份有限公司 关于召开2026年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东会类型和届次 2026年第一次临时股东会 召开的日期时间：2026 年 1 月 5 日 14 点 00 分 召开地点：公司会议室（浙江省余姚市兰江街道谭家岭西路 788 号） (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2026 年 1 月 5 日 至2026 年 1 月 5 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15 ...

神通科技集团股份有限公司董事会薪酬与考核委员会 关于公司 2025 年限制性股票与股票期权激励计划 相关事项的核查意见 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委员会 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》） 等法律、法规及规范性文件和《神通科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，对公司《2025 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以 下简称《激励计划（草案）》、"本激励计划"）及其他相关资料进行核查，发表核 查意见如下： （4）公司实施本激励计划可以进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引 和留住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起， 有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法 表示意见的审计报告； ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 | 公告编号：2025-082 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第八次会议 通知于 2025 年 12 月 15 日以电子邮件方式发出，会议于 2025 年 12 月 19 日在公 司会议室采用现场结合通讯表决方式召开。会议应到董事 8 人，实到董事 8 人。 本次会议由董事长方立锋先生召集并主持，公司高级管理人员列席本次会议。本 次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规 章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 神通科技集团股份有限公司 第三届董事会第八次会议决议公告 具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒 体的《2025 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》。 1、审 ...