第二条 本制度是公司对募集资金存放、管理、使用、改变用途的基本制度， 公司募集资金的存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究应严格依本制度 实施。 神通科技集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的使用与管理，提高募集资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司募集资金监管规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法 规和规范性文件的规定及《神通科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》），制定本制度。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应当存 1 放于募集资金专户管理。 第七条 公司应当在募集资金到账后 1 个月内与保荐人或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订募集资金专户存储三方 监管协议（以下简称"协议"）并及时公告。该协议至少应当包括以下内容： 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金 ...

神通科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第二条 本制度所称重大信息是指尚未公开并且可能对公司股票及其衍生 品种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较大影响的任何情形或事件的 有关信息。 第三条 适用于本制度的重大信息报告义务人包括： （一）公司董事、高级管理人员； 第四条 本制度适用于公司本部各部门、控股子公司及公司能够对其实施重 大影响的参股公司。 （二）公司各部门、各子公司、各分公司的负责人； （三）公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东及其一致 行动人； 第一章 总则 （四）公司派驻所属控股、参股公司的董事、监事和高级管理人员； 第一条 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为 规范重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管 理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件和《神 通科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合本公司 实际情况，制定《神通科技 ...

第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： 神通科技集团股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范公司关联交易行为，保证公司与关联方之间订立的关联交易 合同符合公平、公开、公允的原则，保障公司和全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件的规定以及本公司章程，制定 本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司董事会下设审计委员会，审计委员会履行公司关联交易控制和 日常管理的职责。 （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股 子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； （三）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独 立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人 （或者其他组织）； （四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； （五）中国证券 ...

神通科技集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范本公司的对外担保行为，防范对外担保风险，确保公司资 产安全，保护投资者的合法权益，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国民法典》及《神通科技集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等相关规定，制定本制度。 （一）独资设立的全资子公司； （二）与其他公司或自然人共同出资设立的，公司持有其 50%以上的股权， 或者持股 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其 他安排能够实际控制的公司。 第四条 公司对外担保管理实行多层审核监督制度。 公司财务部门为公司对外担保的审核及日常管理部门，负责受理、审核所有 被担保方提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制。 证券部为公司对外担保合规性复核及相关信息披露的负责部门，负责公司对 外担保的合规性复核、提请董事会或股东会审批以及履行相关信息披露义务。 第五条 股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司的一切对外担保行为， 须按本制度规定经公司股东会或董事会批准。未经公司股东会或董事会的批准， 公司不得对外提供担保。 第六条 公司 ...

神通科技集团股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为了提高公司治理水平，规范公司董事会审计委员会的运作，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《企业内部控制基本规范》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上市公司独 立董事管理办法》、《神通科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等相关规范性文件的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。 第三条 审计委员会成员应当保证足够的时间和精力履行委员会的工作职 责，并履行勤勉尽责的义务，切实有效地监督公司的外部审计和内部审计等重大 事项，促进公司建立良好的内部控制、提供优质的财务报告。 第四条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件。审计委员会履行职责 时，公司相关部门应当给予配合。 第五条 公司内部审计部门为审计委员会的日常执行机构。 第二章 审计委员会的人员组成 第六条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命，并由3名或以 ...

神通科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公 司独立董事尽责履职，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称《管理办法》）及《神通科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照相关 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则、本制度和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东 合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、控股股东、实际 控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 公司至少设 3 名独立董事，占董事会成员人数的三 ...

内幕信息及知情人管理备案制度 第一章 总则 第一条 为了规范神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平、公正原则，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关 法律、法规及《神通科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，结合公司实际情况制定本制度。 神通科技集团股份有限公司 第三条 本制度适用于公司各部门、控股子公司及公司能够对其实施重大影 响的参股公司。 第二章 内幕信息的定义及范围 第四条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及 其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的、尚未公开的，包括但不限于： （一）公司经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次 超过该资产的百分之三十； （三）公司 ...

神通科技集团股份有限公司 防止大股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）、公司 全体股东及公司债权人的合法利益，杜绝大股东及关联方占用公司资金行为的发 生，根据《中华人民共和国公司法》和《神通科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称的大股东，即控股股东，指持有公司股本总额百分之五 十以上的股东或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享 有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。本制度所称的关联方根 据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定确定。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳 务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指公司为控股股东及关联方垫付各种款项；公司 为控股股东及关联方以有偿或无偿的方式，直接或间接地拆借资金；公司为控股 股东及关联方代偿债务；控股股东不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的 债务；及其他在没有商品和劳务对价情况下，公司提供给控股股 ...

神通科技集团股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司 法》）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、 规范性文件和《神通科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其 他有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议（以下简称"专门会议"）是指全部由公司独立 董事参加的会议。 第二章 职责权限 第三条 下列事项应当经专门会议讨论并经公司全体独立董事过半数同意 后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）公司被收购时，董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 第六条 公司可根据实际需要，不定期召开独立董事专门会议。独立董事专 门会议可以采取现场召开或通讯表决的方式召开，也可以采取现场与其他方式同 时进行的方式 ...

神通科技集团股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职 程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股 票上市规则》等法律法规、规范性文件、上海证券交易所业务规则及《神通科技 集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除 职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺会计专业人士； （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 ...