云南神农农业产业集团股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称公司）商品期货 套期保值业务流程，防范交易风险，确保公司套期保值资金安全，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有 关法律法规及《云南神农农业产业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等有关规定，结合公司实际情况，特制定《云南神农农业产业集团股份有限 公司商品期货套期保值业务管理制度》（以下简称本制度）。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资及控股子公司，全资或控股子公司的商 品期货套期保值业务由公司进行统一管理。未经公司同意，公司全资及控股子公司 不得操作该业务。 第三条 公司进行商品期货套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营相 关的产品或者所需的原材料，以保证原材料供应、公司正常生产为前提，以规避生产 经营中的商品价格风险为目的，公司不得进行以投机为目的的交易。 第四条 公司进行商品期货期权套期保值业务，应该遵循以下原则： （一）公司进行商品期货套期保值业务，只能在依法经过批准或者核准，具有衍 生品交易业务经营资 ...

云南神农农业产业集团股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用制度 云南神农农业产业集团股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东（含实际控制人，下同）及关联方占用云南 神农农业产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控 股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 云南神农农业产业集团股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用制度 等费用、承担成本和其他支出； （二）有偿或无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控制 人及其他关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。前述 所称"参股公司"，不包括由控股股东、实际控制人控制的公司； 第 ...

云南神农农业产业集团股份有限公司 信息披露管理办法 云南神农农业产业集团股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范本公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护 投资者、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《云南神 农农业产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章、《股票上市规则》及 上海证券交易所的其他相关规定及时、准确履行信息披露义务。 第三条 本办法所称信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式将所 有可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息 及证券监管部门要求披露的信息在规定的媒体公布。 第四条 信息披露事务管理办法应当适用于如下人员和机构： （一） ...

云南神农农业产业集团股份有限公司 股东会议事规则 云南神农农业产业集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为保障股东合法权益，保证公司股东会依法行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司股东会规 则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有 关法律、法规、规章、规范性文件和《云南神农农业产业集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当完善股东会运作机制，平等对待全体股东，保障股东依 法享有的知情权、查询权、分配权、质询权、建议权、股东会召集权、提案权、 提名权、表决权等权利，积极为股东行使权利提供便利，切实保障股东特别是中 小股东的合法权益。 第三条 股东会是公司的权力机构。公司应当严格按照《公司法》《证券 法》《公司章程》和本规则的规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《 ...

内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公开、公平、公正原则，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》及《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法 规、规范性文件和《云南神农农业产业集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《云南神农农业产业集团股份有限公司信息披露管理办法》的有关规定， 结合公司实际情况，制定《云南神农农业产业集团股份有限公司内幕信息知情人登记 管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司内部信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会按照本制度以及相 关法律法规要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整。董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档和报送事宜。董 ...

云南神农农业产业集团股份有限公司董事会提名委员会 关于提名公司第五届董事会独立董事候选人的审核意见 云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》《公司董事会提名 委员会议事规则》等有关规定，董事会提名委员会对公司第五届董事会独立董事 候选人的任职资格进行了审核。 董事会提名委员会 2025 年 12 月 2 日 1 经审核第五届董事会独立董事候选人陈晓丹女士的个人简历等相关资料，未 发现其中有《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形，其 未受过中国证券监督管理委员会、证券交易所及其他有关部门的处罚，亦不存在 被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形。我们认为， 独立董事候选人陈晓丹女士具备履行职务所必需的专业知识、任职条件、职业素 质与履职能力，其当选将有助于提升公司董事会决策的科学性与有效性。我们同 意提名陈晓丹女士为公司第五届董事会独立董事候选人， ...

云南神农农业产业集团股份有限公司 关联交易管理办法 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制本公司的法人（或其他组织）； （二）由前项所述法人（或其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股子 公司及控制的其他主体以外的法人（或其他组织）； 云南神农农业产业集团股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司的关联交易，保证关联交易的公平合理，维护公司的 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《云 南神农农业产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体（含全资子公 司，下同）与公司关联人之间发生的可能导致转移资源或义务的事项。 第三条 关联交易的内部控制应当 ...

云南神农农业产业集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称公司）信息披露暂缓 与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第2号—信息披露事务管理》（以下简称"《信息披露事务管理》"）等有关法律、 法规、规范性文件和《云南神农农业产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司按照《上市规则》《信息披露事务管理》及其他相关法律、法规、规范性 文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应审慎判断存在《上市规则》规定的暂缓、豁免情形的应披露信息， 在满足证券监管规定及本制度所规定的条件和审批要求的情况下，公司的信息可以暂缓 或豁免披露。 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得 滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场 等违法行为。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 （二）有 ...

二〇二五年十二月 1 目 录 第四章 股东和股东会 第四节 董事会专门委员会 云南神农农业产业集团股份有限公司 章 程 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知和公告 第一节 通知 2 第一节 合并、分立、增资、减资 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事和董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 独立董事 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清 算 第三条 公司于 2021 年 4 月 16 日经中国证券监督管理委员会（以下 简称中国证监会）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 4,003 万股，于 2021 年 5 月 28 日在上海证券交易所上市。 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 3 第一章 总则 第 ...

云南神农农业产业集团股份有限公司 募集资金管理办法 云南神农农业产业集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司募集资金监管规则》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、 法规、规章、规范性文件和《云南神农农业产业集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司发行股票及其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但并不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 本办法所称超募资金是指是实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或者受控制 ...