杭州立昂微电子股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：605358 证券简称：立昂微 公告编号：2023-086 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：杭州立昂微电子股份有限公司五楼行政会议室（二）（杭州经济 技术开发区 20 号大街 199 号） 股东大会召开日期：2023年12月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 15 日 至 2023 年 12 月 15 日 采用上海证 ...

立昂微独立董事关于第四届董事会第二十五次会议相关事项的 独立董事意见 根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及 《公司章程》的规定，作为公司独立董事，我们就第四届董事会第二十五次会 议相关事项发表独立董事意见如下; 一、关于《关于向控股子公司转让全资子公司股权的议案》的独立董事意 见 公司将全资子公司海宁东芯全部股权转让给控股子公司立昂东芯的目的系 为优化公司管理架构，合理资源配置。本次股权转让的价格系参考评估结果， 定价公允。本次股权转让在公司合并报表范围内进行,不涉及合并报表范围变 化,不会导致公司财务状况和经营成果发生重大变化,不存在损害公司及全体 股东利益的情形。 二、关于《关于公司新增2023年度为控股子公司提供担保的议案》 公司本次为控股子公司提供的担保，主要是用于保证控股子公司的项目建 设对资金的需求。符合相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关 规定,不存在损害股东特别是中小股东利益的情形;本次担保事项的议案获得 董事会三分之二以上出席董事的同意,审议表决程序符合《上海证券交易所股 票上市规则》、《公司章程》等相关规定。因此，我们同意公司的本次担保议 案,并提交 ...

杭州立昂微电子股份有限公司 独立董事专门工作会议制度 第一条 为进一步完善杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《杭州立昂微电子股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务 规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称 " ...

杭州立昂微电子股份有限公司独立董事工作细则 第五条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一名 会计专业人士。本条所称会计专业人士是指具有注册会计师执业资格或具有会计、 审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士学位或具有经济管理方 面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验 的人士。 （2023 年 11 月修订稿） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）治理结构，促进公司规范运作，现根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管 理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《杭州立昂微电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及 ...

杭州立昂微电子股份有限公司对外担保管理制度 （2023 年 11 月修订稿） 第一章 总则 第四条 本制度适用于公司、公司控股子公司以及对本公司有重要影响的参 股公司（以下统称"子公司"）。公司子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第二章 对外担保的审批权限 第六条 公司做出任何对外担保，须经公司董事会或经股东大会批准后方可 办理。 第七条 须经公司股东大会审批的对外担保，包括但不限于如下情形：： （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净 资产的 50%以后提供的任何担保； 第一条 为规范杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，防范财务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国担保法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和部 门规章以及《杭州立昂微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定《杭州立昂微电子股份有限公司对外担保管理制度》（以下 简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务 ...

| 证券代码：605358 | 证券简称：立昂微 | 公告编号：2023-081 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111010 | 债券简称：立昂转债 | | 杭州立昂微电子股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 11 月 20 日(星期一) 至 11 月 24 日(星期五)16:00 前登录上证路演中 心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过 lionking@li-on.com 进行提问。公司将在说明会上 对投资者普遍关注的问题进行回答。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经营成果及财务 指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的 问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2023 年 11 月 27 日 上午 11:00-12:00 会议召开时间：2023 年 11 月 ...

| 证券代码：605358 | 证券简称：立昂微 | 公告编号：2023-080 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111010 | 债券简称：立昂转债 | | 杭州立昂微电子股份有限公司 关于子公司增资完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 21 日召开了第四届董 事会第十八次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司拟向控股子公司增资 暨关联交易的议案》，同意公司提议杭州立昂东芯微电子有限公司（以下简称"立昂东芯"）全 体股东按照 3 元/每元注册资本的价格，以原有持股比例同比例增加注册资本。具体内容详见 公司于 2023 年 4 月 22 日披露的《立昂微关于拟向控股子公司增资暨关联交易的公告》。前述 增资事项经 2023 年 5 月 15 日公司召开的 2022 年年度股东大会审议通过。 公司于近日与立昂东芯现有其他全体少数股东按照 3 元/每元注册资本的价格，以 ...

证券代码：605358 证券简称：立昂微 公告编号：2023- 079 债券代码：111010 债券简称：立昂转债 杭州立昂微电子股份有限公司 关于"立昂转债"2023 年付息公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 杭州立昂微电子股份有限公司(以下简称"本公司")于 2022 年 11 月 14 日发行的可转换 公司债券将于 2023 年 11 月 14 日开始支付自 2022 年 11 月 14 日至 2023 年 11 月 13 日期间的 利息。根据本公司《可转换公司债券募集说明书》有关条款的规定，现将有关事项公告如下： 一、可转债发行上市概况 1、债券名称：杭州立昂微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券 可转债付息债权登记日：2023 年 11 月 13 日 可转债除息日：2023 年 11 月 14 日 可转债兑息日: 2023 年 11 月 14 日 2、债券简称：立昂转债 3、债券代码：111010 4、证券类型：可转换为本公司 A 股股票的可转换公司债券 5、发行规模：339,00 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the third quarter was CNY 67,057.34 million, a decrease of 6.05% compared to the same period last year[10]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 1,173.58 million, down 91.51% year-on-year[10]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 1,069.02 million, a decrease of 90.86% compared to the previous year[10]. - Operating revenue decreased by 11.66%, down 265.68 million CNY compared to the same period last year, primarily due to weak industry conditions and declining market demand[23]. - Net profit attributable to shareholders decreased by 91.51% for the current period, reflecting significant declines in revenue and gross profit margins[23]. - The net profit attributable to shareholders for the first nine months of the year was 641.40 million CNY, a decrease from the previous year[33]. - Basic earnings per share for the first three quarters of 2023 were CNY 0.27, down from CNY 0.95 in the same period of 2022, a decline of approximately 71.6%[52]. - The company reported a basic earnings per share of CNY 0.01, a decline of 95.24% year-on-year[11]. - The company reported a basic earnings per share of -0.9524 CNY for the current period, reflecting a significant decline[23]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were CNY 1,831,172.52 million, a decrease of 1.24% from the end of the previous year[11]. - The equity attributable to shareholders was CNY 808,953.62 million, down 1.40% from the end of the previous year[11]. - Current assets as of September 30, 2023, totaled RMB 5,942,580,405.79, down from RMB 6,921,130,211.88 at the end of 2022, reflecting a decline of approximately 14.1%[35]. - The company's total assets amounted to RMB 18,311,725,202.33, down from RMB 18,541,623,804.18, a decrease of about 1.2%[48]. - Total liabilities as of September 30, 2023, were RMB 8,633,892,421.65, a slight decrease from RMB 8,720,318,256.10 at the end of 2022[48]. - Long-term borrowings decreased to RMB 1,764,050,417.00 from RMB 1,989,191,595.23, a reduction of approximately 11.3%[48]. Cash Flow - The cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY 55,683.87 million, a decrease of 35.48% compared to the same period last year[11]. - Cash flow from operating activities decreased by 35.48%, down 306.17 million CNY, mainly due to lower sales and reduced tax refunds compared to the previous year[23]. - The net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was CNY 556,838,650.35, down from CNY 863,004,640.12 in the previous year, indicating a decline of approximately 35.4%[55]. - Cash flow from investing activities decreased significantly by 270.31 million CNY, primarily due to reduced cash payments for fixed asset purchases compared to the previous year[23]. - The total cash outflow from investing activities was CNY 1,599,625,363.96, compared to CNY 5,055,675,629.41 in the previous year, showing a decrease of about 68.4%[55]. - The company reported a net cash flow from financing activities of -CNY 604,311,147.56, contrasting with a positive flow of CNY 619,015,916.43 in the same period of 2022[55]. - Cash flow from financing activities decreased by 197.62%, down 1.22 billion CNY, mainly due to reduced borrowings and increased payments for forward repurchase obligations[23]. - The cash and cash equivalents at the end of the period stood at CNY 2,456,027,572.95, compared to CNY 1,520,334,046.59 at the end of the previous year, an increase of approximately 61.5%[55]. Investments and Expenses - The company experienced a 32.46% decrease in cash and cash equivalents, primarily due to the ongoing use of funds raised from convertible bonds[13]. - The company reported a significant increase in accounts receivable by 81.15%, attributed to an increase in commercial acceptance bills received during the period[13]. - Operating costs increased by 16.90%, up 215.25 million CNY year-on-year, mainly due to increased depreciation and fixed costs from projects transitioning to production since June 2022[23]. - Financial expenses surged by 231.77%, increasing by 96.65 million CNY, primarily due to interest expenses from the convertible bonds issued in November 2022 amounting to 3.39 billion CNY[23]. - The company recorded a significant increase in financial expenses, with interest expenses rising to CNY 159,878,226.15 from CNY 70,429,346.53, marking an increase of about 126.5%[50]. - The company experienced a net loss from investments in associates and joint ventures amounting to CNY 14,783,204.13, indicating challenges in its investment portfolio[50]. - Research and development expenses increased to CNY 206,299,143.04 from CNY 195,902,153.08, reflecting a rise of about 5.7% year-over-year[50]. Future Outlook - The company plans to continue investing in new technologies and market expansion strategies to improve future performance[14].

| 证券代码：605358 | 证券简称：立昂微 | 公告编号：2023- | 078 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：111010 | 债券简称：立昂转债 | | | 杭州立昂微电子股份有限公司 关于 2023 年前三季度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为更加真实、准确地反映杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 资产状 况和经营成果，根据《企业会计准则》和公司会计政策相关规定，基于谨慎性原则，公司 对 2023年9月30日合并报表范围内可能存在减值迹象的资产计提了减值准备。现将相关情 况公告如下： 一、资产减值准备的计提概况 根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，公司对2023年9月30日的各项资产进行了减 值迹象的识别和测试，并根据识别和测试的结果，计提了相关资产的减值准备。公司 2023年 前三季度对各项资产计提减值准备合计为8,533.52万元，具体情况如下表： | | 2023 年 | 1-9 月 | | | --- | ...