北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 江西晨光新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 金沪法意字[2024]第 030 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书内，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： | 晨光新材、公司 | 指 | 江西晨光新材料股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2024 年激 | 指 | 江西晨光新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 励计划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《江西晨光新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计 | | | | 划（草案）》 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到 | | | | 本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制 ...

江西晨光新材料股份有限公司 2024-2026 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江西晨光新材料股份有限公司（以下简称"晨光新材"或"公 司"）2024-2026 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"、"员工持股 计划"、"本计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上 海证券交易所上市公司自律自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自 律监管指引》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《江西晨光新材 料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《江西晨光新材料股份有 限公司 2024-2026 年员工持股计划（草案）》（以下简称"《员工持股计划（草 案）》"）之规定，特制定《江西晨光新材料股份有限公司 2024-2026 年员工持 股计划管理办法》（以下简称"《本办法》"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定 ...

江西晨光新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、总体情况 | 22 | 蒋治成 | 核心管理（骨干）人员 | | --- | --- | --- | | 23 | 邵艺帆 | 核心管理（骨干）人员 | | 24 | 陈亚平 | 核心管理（骨干）人员 | | 25 | 蔡国祥 | 核心管理（骨干）人员 | | 26 | 姜建良 | 核心管理（骨干）人员 | | 27 | 孔维荣 | 核心管理（骨干）人员 | | 28 | 吴樊 | 核心管理（骨干）人员 | | 29 | 彭梦杰 | 核心管理（骨干）人员 | | 30 | 李广辉 | 核心管理（骨干）人员 | | 31 | 王刚 | 核心管理（骨干）人员 | | 32 | 荆火平 | 核心管理（骨干）人员 | | 33 | 荆卫东 | 核心管理（骨干）人员 | | 34 | 乔洋 | 核心管理（骨干）人员 | | 35 | 黄恒超 | 核心管理（骨干）人员 | | 36 | 马力 | 核心管理（骨干）人员 | | 37 | 刘一鹤 | 核心管理（骨干）人员 | | 38 | 刘旭东 | 核心管理（骨干）人员 | | 39 | 尚啟洋 ...

证券代码：605399 证券简称：晨光新材 公告编号：2024-011 江西晨光新材料股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《江 西晨光新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及《江西晨光 新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要》（公告编号： 1 2024-014）。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票；关联董事徐国伟先生为公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的激励对象，对本议案回避表 决。 本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，董事会薪酬与考核委员 会认为：公司实施 2024 年限制性股票激励计划内容符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的 ...

证券简称：晨光新材 证券代码：605399 江西晨光新材料股份有限公司 2024-2026 年员工持股计划 （草案） 江西晨光新材料股份有限公司 二〇二四年二月 1 声明 本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 风险提示 一、江西晨光新材料股份有限公司（以下简称"晨光新材"、"公司"）2024-2026 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"或"本计划"）须经公司股东大会批 准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； 二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，若员工认购资金较低，则本 员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在 低于预计规模的风险。 三、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资金额、预计规模和具体实 施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性； 四、公司后续将根据规定及时披露本员工持股计划相关进展情况，敬请广 大投资者谨慎决策，注意投资风险。 3 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、《江西晨光新材料股份有限 ...

证券代码：605399 证券简称：晨光新材 公告编号：2024-014 江西晨光新材料股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 一、公司基本情况 （一）经中国证券监督管理委员会批准，公司于 2020 年 8 月 4 日在上海证 券交易所挂牌上市。公司注册地为江西省九江市湖口县金砂湾工业园；公司经营 范围为化工产品生产(不含许可类化工产品),化工产品销售(不含许可类化工产 品),专用化学产品制造(不含危险化学品),专用化学产品销售(不含危险化学品),合 成材料制造(不含危险化学品),合成材料销售,新型催化材料及助剂销售,表面功能 材料销售,炼油、化工生产专用设备销售,固体废物治理,新材料技术推广服务,工 程和技术研究和试验发展,技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转 让、技术推广,危险化学品经营,危险化学品生产,技术进出口,货物进出口,移动式 压力容器/气瓶充装(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。 （二）近三年主要业 ...

江西晨光新材料股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：605399 证券简称：晨光新材 公告编号：2024-012 江西晨光新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 26 日以书面 方式发出第三届监事会第四次会议通知，会议于 2024 年 2 月 28 日在江西省九江市 湖口县金砂湾工业园向阳路 8 号公司会议室以现场会议与通讯会议相结合的方式召 开，本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，本次监事会会议由监事会主席 葛利伟先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《江西 晨光新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，会议形成 的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<江西晨光新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励 计划（草案）>及其摘要的议案》 监事会经讨论审议认为：公司实施 2024 年限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）内容符合 ...

江西晨光新材料股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划和 2024-2026 年员工持股 计划相关事项的核查意见 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 综上，公司具备实施本次激励计划的主体资格。 （二）公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象不存在下列情形： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下 简称"《自律监管指引第 1 号》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）以及《江西晨光新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，江西晨光新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对《江 西晨光新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划（草案）》"）及其摘要、《江西晨光新材料股份有限公司 2024-2026 年 ...

证券简称：晨光新材 证券代码：605399 本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 江西晨光新材料股份有限公司 2024-2026 年员工持股计划 （草案）摘要 江西晨光新材料股份有限公司 二〇二四年二月 1 声明 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、《江西晨光新材料股份有限公司 2024-2026 年员工持股计划（草案）》 系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《江西晨光新材料 股份有限公司章程》的规定制定。 风险提示 二、为配合公司中长期发展战略规划，建立和完善员工、股东的利益共享机 制，公司制定本员工持股计划。 一、江西晨光新材料股份有限公司（以下简称"晨光新材"、"公司"）2024-2026 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"或"本计划"）须经公司股东大会批 准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在 ...

证券代码：605399 证券简称：晨光新材 公告编号：2024-010 江西晨光新材料股份有限公司 职工代表大会会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、职工代表大会会议召开情况 江西晨光新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月28日在江 西省九江市湖口县金砂湾工业园向阳路8号公司会议室召开职工代表大会，就公 司拟实施的2024-2026年员工持股计划征求公司职工代表意见。本次会议的召集、 召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）的有关规定， 会议形成的决议合法有效。具体审议情况如下： 二、职工代表大会会议审议情况 （一）审议通过《关于<江西晨光新材料股份有限公司2024-2026年员工持股 计划（草案）>及其摘要的议案》 职工代表大会代表一致认为：《江西晨光新材料股份有限公司2024-2026年 员工持股计划（草案）》及其摘要符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上 海证券交易所上市公司自律监管 ...