北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 江西晨光新材料股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 第三个限售期解除限售条件成就的 法律意见书 金沪法意[2024]第 299 号 金诚同达律师事务所 II X INCHENG TONGDA & NEAL LAW FIRM 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 传真: 021-3886 2288*1018 电话: 86-21-3886 2288 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中,除非文意另有所指,下列词语具有下述涵义: | 晨光新材、公司 | 指 | 江西晨光新材料股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2021 年 | 提 | 江西晨光新材料股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 | | 激励计划 | | | | 《激励计划(草案)》 | 指 | 《江西晨光新材料股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 | | | | (草案)》 | | 本次解除限售 | 指 | 公司为满足本激励计划第三个限售期解除限售条件的激励对 | | | | 象办理解除限售事宜 | | 《公司法》 | ...

证券代码：605399 证券简称：晨光新材 公告编号：2024-070 江西晨光新材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 250 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 200,921,501 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 64.1066 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长丁建峰先生主持，采取现场投票与 网络投票相结合的方式进行表决，会议的召集和召开程序、表决方式均符合《中 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 11 月 28 日 (二) 股东大会召开的地点：江西省九江市湖口县金砂湾工业园向阳路 8 号江 西晨光新材料股份有限公司会议室 (三) 出席会议的普 ...

证券简称:晨光新材 证券代码: 605399 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 江西晨光新材料股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 第三个解除限售期解除限售条件成就 之 独立财务顾问报告 2024 年 11 月 | | | | 一、释义 . | | --- | | 二、声明 . | | 三、基本假设 | | 四、限制性股票激励计划授权与批准 | | 五、独立财务顾问意见 . | | 六、结论性意见 . | 一、释义 3/11 1. 晨光新材、本公司、公司、上市公司：指江西晨光新材料股份有限公司。 2. 股权激励计划、本次激励计划、本计划：指江西晨光新材料股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划。 3. 《激励计划（草案）》：指《江西晨光新材料股份有限公司 2021 年限制性 股票激励计划（草案）》。 4. 限制性股票：公司根据本次激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本次激励计划规 定的解除限售条件后，方可解除限售流通。 5. 激励对象：按照本次激励计划规定，获得限制性股票的公司中层管理人员及 核心技术（业务）人员。 6. 授 ...

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者釆取市场禁入措施； 江西晨光新材料股份有限公司监事会 关于公司 2021 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解 除限售条件成就的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等法律法规、规范性文件以及《江西晨光新材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，江西晨光新材料股 份有限公司（以下简称"公司"）监事会对 2021 年限制性股票激励计划第三个 解除限售期解除限售条件成就相关事项进行核实，现发表如下意见： 1、公司符合《管理办法》《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）等法律法规、规范性文件 规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，符合 《激励计划（草案）》规定的第三个解除限售期解除限售条件的要求，未发生《激 励计划（草 ...

证券代码: 605399 证券简称:晨光新材 江西晨光新材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会议资料 2024 年 11 月 第 1 页 共 11 页 江西晨光新材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 目录 | 一、2024 | 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 二、2024 | 年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 三、2024 | 年第二次临时股东大会议案 | | | 议案一：《关于变更 2024 年度会计师事务所的议案》 7 | 第 2 页 共 11 页 各位股东及股东授权代表： 为维护投资者的合法权益，保证股东大会的正常秩序和议事效率，确保本次股东大 会的顺利召开，江西晨光新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"晨光新材"）根 据中国证监会《上市公司股东大会规则》、《江西晨光新材料股份有限公司章程》等有 关规定，特制定本会议须知如下： 一、各股东及股东授权代表请按照本次股东大会通知，详见刊登于上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）的《晨光新材关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》中 规定的时间和登记方法办理 ...

1、接听投资者来电 7 起； 投资者主要关注问题及答复如下： 1、问：贵公司三季度的业绩情况？ 答：尊敬的投资者，您好！公司 2024 年第三季度具体经营业绩， 您可以查阅公司发布的《晨光新材 2024 年第三季度报告》。感谢您 对公司的关注！ 江西晨光新材料股份有限公司 2024 年 10 月投资者问答汇总 2024 年 10 月投资者互动情况： 4、问：贵公司目前所处行业的供给情况如何？ 答：尊敬的投资者，您好！目前公司所处功能性硅烷行业供给 端总产能逐步释放中，主要新增产能集中在国内。感谢您对公司的 关注！ 5、问：贵公司什么时候发布三季度报告? 答：尊敬的投资者，您好！《晨光新材 2024 年第三季度报告》 于 2024 年 10 月 31 日发布。感谢您对公司的关注！ 6、问：贵公司气凝胶目前是什么进展? 答：尊敬的投资者，您好！公司的募投项目"年产 2.3 万吨特种 有机硅材料项目"中的"气凝胶"及其相关产品已通过安全设施竣 工验收，符合安全生产许可发证要求。2024 年 5 月，公司收到江西 省应急管理厅换发的《安全生产许可证》，详情参见 2024 年 5 月 31 日在中国证监会指定信息披露网 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the third quarter was ¥295,223,677.62, a decrease of 3.76% compared to the same period last year[3]. - The net profit attributable to shareholders was ¥3,942,856.96, down 21.38% year-on-year, while the net profit for the year-to-date period decreased by 39.86% to ¥45,867,775.23[3][7]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses for the year-to-date period was -¥935,879.68, a significant decrease of 128.40% compared to the previous year[3][9]. - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period was ¥24,755,187.95, reflecting a decline of 85.10% year-on-year[3][9]. - Basic earnings per share for the year-to-date period were ¥0.01, a decrease of 37.50% compared to the previous year[4][9]. - The diluted earnings per share for the year-to-date period were also ¥0.01, down 37.50% year-on-year[4][9]. - The weighted average return on equity was 0.18%, a decrease of 0.05 percentage points compared to the previous year[4]. - Total operating revenue for the first three quarters of 2024 reached ¥872,524,858.18, a slight increase from ¥872,206,010.22 in the same period of 2023[20]. - Net profit for the first three quarters of 2024 was ¥45,749,723.52, down from ¥76,127,450.24 in the previous year[22]. - Basic earnings per share for the current period was ¥0.15, compared to ¥0.24 in the same period last year[23]. - The net profit for the first three quarters of 2024 was ¥77,945,309.44, down 15.66% from ¥92,449,807.49 in the previous year[34]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥3,301,209,194.30, an increase of 4.69% from the end of the previous year[4]. - The equity attributable to shareholders was ¥2,209,160,624.98, reflecting a slight increase of 1.09% compared to the previous year[4]. - The company's total assets as of September 30, 2024, amount to 3,301,209,194.30 RMB, an increase from 3,153,281,954.02 RMB at the end of 2023[16]. - Current assets total 1,687,151,124.12 RMB, down from 1,838,317,751.35 RMB at the end of 2023[16]. - Fixed assets increased to 613,118,129.08 RMB from 394,907,876.72 RMB year-over-year[16]. - The total liabilities reached ¥1,092,214,141.71, compared to ¥968,051,419.18 previously[18]. - Total liabilities and shareholders' equity amounted to ¥3,301,209,194.30, an increase from ¥3,153,281,954.02[19]. - The total liabilities decreased to ¥334,910,722.84 in Q3 2024 from ¥387,956,110.69 in Q3 2023, a reduction of about 13.7%[34]. Cash Flow - The company's cash flow from operating activities showed a significant change, with net cash inflow reported[22]. - In the first three quarters of 2024, the cash inflow from operating activities was CNY 616,804,364.99, compared to CNY 711,316,548.81 in the same period of 2023, reflecting a decrease of approximately 13.3%[26]. - The net cash flow from operating activities for the third quarter of 2024 was CNY 24,755,187.95, down from CNY 166,123,306.44 in the third quarter of 2023, indicating a significant decline of about 85.1%[26]. - The cash received from operating activities in the third quarter of 2024 was CNY 616,804,364.99, while cash paid for goods and services was CNY 403,729,885.54, resulting in a cash surplus from operations[26]. - The cash flow from investment activities showed a net outflow of CNY 903,436,494.72 in the third quarter of 2024, compared to a net outflow of CNY 136,219,092.35 in the same period of 2023, indicating a worsening investment cash flow situation[26]. - The cash and cash equivalents at the end of the third quarter of 2024 were CNY 502,628,862.02, down from CNY 1,218,611,698.25 at the end of 2023, indicating a decrease of approximately 58.7%[27]. - The cash and cash equivalents at the end of Q3 2024 were ¥425,822,219.24, down from ¥1,174,394,665.74 at the end of Q3 2023, indicating a decrease of about 63.7%[37]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 21,383[10]. - The largest shareholder, Jiangsu Jianfeng Investment Co., Ltd., holds 100,443,325 shares, accounting for 32.05% of total shares[10]. - The second largest shareholder, Hong Kong Nobel High-tech Materials Co., Ltd., holds 92,407,915 shares, representing 29.48% of total shares[10]. - The company has not reported any changes in the participation of major shareholders in margin trading or securities lending[14]. Research and Development - The company reported a decrease in research and development expenses to ¥37,658,170.47 from ¥40,682,776.23 year-over-year[20]. - Research and development expenses decreased to ¥33,006,113.35 in 2024 from ¥40,408,367.42 in 2023, reflecting a reduction of approximately 18.3%[32]. Future Outlook - The company plans to focus on market expansion and new product development in the upcoming quarters[22].

证券代码：605399 证券简称：晨光新材 公告编号：2024-064 江西晨光新材料股份有限公司 关于变更 2024 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "容诚会计师事务所"）。 原聘任的会计师事务所名称：苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"苏亚金诚"）。 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：为充分保障江西晨 光新材料股份有限公司（以下简称"公司"）审计工作安排，更好地适应公司未来业务 发展及规范化需要，综合考虑市场信息，基于审慎性原则以及公司对审计服务的需求， 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规定，经履行相应的 招标程序并根据评估结果，公司拟聘任容诚会计师事务所为公司 2024 年度财务报告 审计机构以及内部控制审计机构。公司已就会计师事务所变更事宜与苏亚金诚进行了 沟通，苏亚金诚对变更事宜无异议。 公司于 2024 年 10 月 30 日召开第三届董 ...

北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 江西晨光新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 调整及回购注销事项的 法律意见书 金沪法意[2024]第 272 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书内，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： | 晨光新材、公司 | 指 | 江西晨光新材料股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2024 年激 | 指 | 江西晨光新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 励计划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《江西晨光新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计 | | | | 划（草案）》 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 | | | | 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到 | | | | 本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 激励对象 | 指 | 按 ...

证券代码：605399 证券简称：晨光新材 公告编号：2024-066 江西晨光新材料股份有限公司 2024 年前三季度主要经营数据的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江西晨光新材料股份有限公司（以下简称"公司"）根据上海证券交易所《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号——行业信息披露》《上市公司行业 信息披露指引第十三号——化工》有关规定，将公司 2024 年前三季度主要经营 数据披露如下： 注 1：氨基硅烷产品包含 KH-550（γ-氨丙基三乙氧基硅烷）、CG-602（N- β-（氨乙基)-γ-氨丙基甲基二甲氧基硅烷）、KH-792（N-(β-氨乙基)-γ-氨 丙基三甲氧基硅烷）、CG-540（3-氨丙基三甲氧基硅烷）；环氧基硅烷产品包括 KH-560（γ-（2,3-环氧丙氧）丙基三甲氧基硅烷）；含硫硅烷产品包括 CG-Si69 （双-[γ-（三乙氧基硅）丙基]-四硫化物）、CG-Si75（双-[γ-（三乙氧基硅） 丙基]-二硫化物）；乙烯基硅烷产品包括 CG-171（乙烯基三甲氧基硅烷）、C ...