恒盛能源股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年七月 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整 体利益并保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》等法律、 法规、规范性文件和《恒盛能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有 5 年以上全职工作经验。 第五条 公司董事会设置审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及战 略委员会。其中审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中 1 独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任 ...

恒盛能源股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二五年七月 第一章 总 则 第一条 为规范恒盛能源股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，提高募集资金的使用效率， 防范资金使用风险， 确保资金使用安全， 保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关法律、法规、规范性文件及《恒盛能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金，也不包括债券募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应 ...

恒盛能源股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年七月 第一章 总 则 第一条 为促进恒盛能源股份有限公司（以下简称"公司"）规范化运作，健 全董事会运行体系，保障董事会依法独立行使权利及履行义务，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及其他有关法律、法规和《恒盛能源 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是股东会的执行机构，在股东会闭会期间负责公司重大经营 决策，对股东会负责。 第三条 本规则一经股东会审议通过，即对董事会及其成员具有约束力。 第二章 董事资格 第四条 董事应当具有良好的职业道德，遵纪守法，秉公办事，同时熟悉企 业的经营管理、财务等方面的基础知识，并了解公司的经营业务，具有与担任董 事工作相适应的阅历和经验。 第五条 董事为自然人，有下列情形之一的，不得被提名担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或 ...

恒盛能源股份有限公司 独立董事专门会议制度 二〇二五年七月 第一章 总 则 第一条 为进一步完善恒盛能源股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》等其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员 会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定履行职责。 第二章 会议的召开与通知 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简 称"独立董事专门会议"）。定期会议应于会议召开前5日通知全体独立董事，不 定期会议应于会议召开前3日通知全体独立董事。经全体独立董事一致同意， ...

恒盛能源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二〇二五年七月 第一章 总 则 第一条 为完善恒盛能源股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 促进公司自身规范高效地运作，最大限度地规避财务和经营风险，确保董事会对 经理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《恒盛能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特设立董事会审计 委员会（以下简称"审计委员会"）并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的一个专门委员会，主要负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 审计委员会的产生与组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。审计委员会成员 应当为不在公司担任高级管理人员的董事，公司董事会成员中的职工代表可以成 为审计委员会成员。 第四条 审计委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，该召集人为会计 专业人士，负责主持委员会工作；召集人由审计委员会选举产生，经全体委员经 过半 ...

恒盛能源股份有限公司 总经理工作细则 二〇二五年七月 第一章 总 则 第一条 为了明确总经理的职责，保障总经理高效、协调、规范地行使职权， 保护公司、股东、债权人、员工的合法权益，促进公司生产经营和改革发展，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和 《恒盛能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制定本制 度。 第二条 总经理对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常生产经 营和管理工作。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第三条 公司设总经理一人，由董事长提名，董事会聘任或解聘。其他高级 管理人员，由总经理提名，董事会聘任或解聘。 公司董事可受聘兼任总经理、副总经理等高级管理人员，但兼任高级管理人 员的董事以及由职工代表担任的董事人数不得超过公司董事总数的二分之一。 第四条 公司设总经理一人，可设副总经理 1-5 人。总经理、副总经理、财 务负责人、董事会秘书构成公司高级管理人员。 第五条 公司的总经理必须专职，总经理、副总经理及其他高级管理人员在 控股股东、实际控制人 ...

恒盛能源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 二〇二五年七月 第一章 总 则 第二条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控 股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第三条 本制度所指的责任追究，是指年报信息披露工作中有关人员未按规 定履行职责、义务，导致公司年报信息披露重大差错，造成公司经济损失或重大 不良社会影响的追究与处理制度。 第四条 公司实行年报信息披露责任追究制度，应遵循实事求是、客观公正、 有错必究、过错与责任相适应、责任与权利对等原则。 第五条 公司证券部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的 资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的，应当追究责任人的责任： （一）违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计 准则》和《企业会计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差 错或造成不良影响的； （二）违反《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 以及中国证监会、上海证券交易所和上海证监局发布的有关年报信息披露指 ...

恒盛能源股份有限公司 信息披露事务管理制度 二〇二五年七月 第一章 总 则 第一条 为规范恒盛能源股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息披 露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维 护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下 简称《管理办法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律、 法规和部门规章以及《公司章程》的有关规定，特制定本信息披露事务管理制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票价格产生重大影响而 投资者尚未得知的重大信息以及证券监管部门要求披露的其他信息，在第一时间 内，报送证券交易所，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合证券交易所的要 求，经证券交易所审核后，通过指定的媒体，向社会公众公布，并送达证券监管 部门备案。 第三条 本制度适用对象范围包括但不限于如下机构和人员： （一）公司及公司董事、高级管理人员； （二）公司股东、实际控制人； （三）公司收购人、重 ...

第一条 为进一步加强恒盛能源股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别 是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公正、公开的原则，依据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）《恒盛能源股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")以及其它有关法律、法规、规章的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： （一）购买或者出售资产； - 1 - 恒盛能源股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年七月 第一章 总 则 （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司的担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研发项目； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； ...

内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年七月 第一章 总则 恒盛能源股份有限公司 第一条 为了进一步规范恒盛能源股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，防范内幕交易违法违规行为，公司 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指 引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市 规则》等有关法律、法规及相关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息登记备案的管理机构，应保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，公司董事长为主要责任人。董事会秘书负责包括办理 公司内幕信息知情人的登记入档事宜在内的日常实施工作。公司在报送内幕信息 知情人档案和重大事项进程备忘录时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知 情人信息及内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律 法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长与董事会秘书应对内幕信息知情人档 案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司审计委员会负责对内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行监督。 第三条 公司证券事务部是公司内幕信息知情人的日常办事机构，配合董事 会 ...