截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名，2023 年 度上市公司审计客户 671 家，实现业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计 业务收入 35.16 亿元，证券业务收入 17.65 亿元，同行业上市公司审计客户 14 家。 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务 报告审计机构、内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信 2023 年审计过程 中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，近一年立信资质等方面合规有 效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 1927 年在上海创建，1986 年复 办，2010 年改制为特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， ...

2023 年，公司监事会共召开 11 次会议，审议通过 2023 年限制性股票激励 计划、2023 年员工持股计划、监事会换届、选举监事会主席、年度监事会工作报 告等 28 项议案，具体情况如下： | 序号 | 召开时间 | 届次 | 审议通过的议案 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023/2/16 | 第二届监事会第十 | 1.关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金 | | | | 五次临时会议 | 管理的议案 | | 2 | 2023/3/21 | 第二届监事会第十 | | | | | | 1.关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）及其摘要的议案 | | | | | 2.关于公司 2023 年限制性股票激励计划实施 | | | | | 考核管理办法的议案 | | | | 六次临时会议 | 3．关于公司 2023 年员工持股计划（（草案）及 | | | | | 其摘要的议案 | | | | | 4.关于公司 2023 年员工持股计划管理办法的 | | | | | 议案 | | | | | 5.关于增补监事候选人的议案 | | 3 | 2023/4/25 | 第 ...

报告期内，公司进行了董事会换届选举工作，公司第二届董事会审计委员会 由独立董事陆家星先生、独立董事陈振楼先生，非独立董事徐士龙先生三位委员 组成，并由独立董事陆家星先生担任主任委员/召集人；换届完成后，公司第三 届董事会审计委员会由 3 名董事组成，包括独立董事李仁青先生、独立董事陈振 楼先生、非独立董事徐士龙先生，其中李仁青先生为审计委员会主任委员/召集 人。 公司审计委员会各成员均具有胜任审计委员会工作职责的专业知识和行业 经验，李仁青主任委员作为资深的财务、会计、税务专家，具备丰富的财务管理 和会计相关专业知识。 二、 2023 年审计委员会召开情况《 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年度（以下简称"报告期"），上海港湾基础建设（集团）股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会审计委员会严格遵照中国证监会《上市公司独立 董事管理办法》《公司章程》及《《董事会审计委员会工作细则》《（以下简称"《《工 作细则》"）等有关规定，切实履行监督职责，参与公司重大事项的决策，积极 认真地参加审计委员会会议，充分发挥审计委员会专业作用，为公司财务、业务 发展 ...

公司代码：605598 公司简称：上海港湾 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证 ...

立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11737 号 上海港湾基础建设(集团)股份 有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业务员否由具有执业许可的会计师事务所出具。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验。 报告编码:沪2450> 上海港湾基础建设(集团)股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的 相关要求,我们审计了上海港湾基础建设(集团)股份有限公司 (以下简称上海港湾)2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 《企业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制, 并评价其有效性是上海港湾董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制 的 ...

经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认 为公司全体独立董事在任期间均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及其 配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主 要股东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股 东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况,符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公 司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--规范运作》的规定，上海港湾基础建设（集团）股份有限公司(以下 简称"公司")董事会根据法规并结合独立董事出具的《上海港湾基础建设（集 团）股份有限公司独立董事独立性自查报告》，就公司 2023 年度在任独立董事 陆家星先生、李仁青先生、陈振楼先生的独立性情况进行评估，并出具如下专 项意见： 关于独立董事 2023 年度独立性情况的评估专项意见 （注：第二届董事 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司监事会议事规则 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 监事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 1 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司监事会议事规则 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的证 券市场禁入措施，期限尚未届满； 第一条 为明确上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会职责权限，规范监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督管 理作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》 ...

证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2024-007 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 关于确认 2023 年度董事、监事、高级管理人员薪酬并拟定 2024 年度薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开了第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，分别审 议了《关于确认 2023 年度董事薪酬并拟定 2024 年度薪酬方案的议案》、《关于 确认 2023 年度高级管理人员薪酬并拟定 2024 年度薪酬方案的议案》、《关于确 认 2023 年度监事薪酬并拟定 2024 年度薪酬方案的议案》，全体关联董事、监事 已回避表决。本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，现将相关情况公 告如下。 2. 刘亮亮先生、李建先生报告期内从公司获得的税前报酬总额统计周期为 2023 年 4 月至 12 月； 3. 陆家星先生报告期内从公司获得的税前报酬总额统计周期为 2023 年 1 月至 11 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （陈振楼） 报告期内，本人作为公司独立董事任职符合 上市公司独立董事管理办法》 等法律法规关于独立性的要求，不存在影响独立履职的情形。 二、 独立董事年度履职概况 （一） 出席会议情况 1. 出席董事会及股东大会情况 作为上海港湾基础建设（（集团）股份有限公司（（以下简称"公司"或"上海 港湾"）独立董事，本人严格遵守（ 公司法》、 证券法》、 上市公司独立董事管 理办法》、 上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及（ 公司章程》、 上海 港湾独立董事工作制度》等有关规定，勤勉尽责，积极承担独立董事的各项职责， 充分发挥专业独立作用，努力维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合 法权益，促进公司规范运作。现将本人 2023 年度相关履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 报告期内，本人担任公司第二届、第三届董事会独立董事，拥有相关专业资 质及能力，在从事的专业领域积累了比较丰富的经验。 （一） 个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人陈振楼，男，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国科学院 博士研究生学历。曾任华东师范 ...

证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2024-012 关于修订《公司章程》及相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议 案》。根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市 公司章程指引》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司监管指引第 1 号—— 规范运作》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》 等相关法律法规及公司实际经营发展需要，拟对《公司章程》相应条款进行修订， 该议案尚需提交股东大会审议。 一、修订《公司章程》的情况 具体内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益， | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权 | | 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 | 益，规范公司的组织和行为，根据 ...