上海港湾基础建设（集团）股份有限公司独立董事工作制度 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，充分发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件 以及《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规 定，独立认真履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人的影响， 在董 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年） 第一章 总 则 第一条 为进一步健全上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以 及《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工 作机构，主要负责研究、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，负责 研究公司董事及高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议，直接对董事会 负责。 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、 董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 薪酬与考核委员会委员可以在任期届满以前提出辞职，委员辞职应当向董事 会提交书面辞职报告。经 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年） 第一章 总 则 第一条 为规范上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，防范内幕交易等证券违法违规行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件 以及《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构。公司董事会保证内幕信息知 情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕 信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档 案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司投资者关系管理制度 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年） 第一章 总则 第一条 为进一步加强和规范上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）的投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统 称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解与认同，促进公司于 投资者形成长期、稳定的良性互动关系，完善公司法人治理结构，提升公司投资 价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实维护投资者特别是社会公众 投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法 规、规范性文件以及监管部门的相关规定，结合《上海港湾基础建设（集团）股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司 ...

第一章 总 则 第一条 为规范上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号--信息披露事务管理》等法律、行政法规、 规范性文件以及《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）、《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司信息披露管理制度》等 规定，特制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的 规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 信息披露暂缓、豁免的适用范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以 下统称 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司募集资金管理制度 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年） 第一章 总 则 第一条 为了规范上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《上海港湾 基础建设（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应确保该子公司 或者受控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司董事会负责健全募集资金管理制度，确保本制度的有效实施。 公司应当真实、准确 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司对外担保管理制度 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年） 第一章 总 则 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第七条 公司为全资子公司提供担保的，不要求全资子公司提供反担保。公 司为控股子公司、参股企业提供担保的，应当严格按照持股比例对控股子公司和 1 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司对外担保管理制度 参股企业提供担保。 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制 人及其关联方应当提供反担保。 第一条 为了维护投资者的利益，规范上海港湾基础建设（集团）股份有限 公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保 公司资产安全，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、行政法规、规范性文件以及《上海 港湾基础建设（集团）股份有限公司章程》（以 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会审计委员会工作细则 会计专业人士是指具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件 之一： （一）具有注册会计师资格； 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年） 第一章 总 则 第一条 为强化上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，增强董事会在业务决策过程中的公正性、科学性及合理性，维 护公司及股东的合法权益，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有 效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律、行政法规、规范性文件以及《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司董事会特设立董事会审计委员 会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告，对董事会负 责，向董事会报告 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司重大信息内部报告制度 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025年） 第一章 总 则 第一条 为加强上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确 保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，维护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市 规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《上海港湾基础建设（集团）股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）、《上海港湾基础建设（集团）股份有限公 司信息披露管理制度》（以下简称《信息披露管理制度》）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者可能影响社会公众投资者投资取向 的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员（以下简称 "内部信息报告义务人"，应在第一时间将相关信息告知董事会办公室或董事会秘 书进行报告的制度。 第三条 本制度所称"内部 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会提名委员会工作细则 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年） 第一章 总则 第一条 为规范上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《上海 港湾基础建设（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司非职工代表董事、独立董事和高级管理人员的人选、选择标准和 程序等事项进行选择并提出建议，直接对董事会负责。 本细则所称高级管理人员，是指公司的总经理、副总经理、财务总监、董事 会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 提名委员会委员对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数并担任 ...