上海港湾基础建设(集团)股份 有限公司 内部控制审计报告 二〇二四年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出身 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"讲行查 (http://a 报告编码:沪25TK4 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZA11500 号 上海港湾基础建设(集团)股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的 相关要求,我们审计了上海港湾基础建设(集团)股份有限公司 (以下简称上海港湾)2024年12月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 《企业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制, 并评价其有效性是上海港湾董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制 的有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大 缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发 ...

二〇二五年四月 i LUN 中 倫 律 師 事 務 所 法律意见书 目录 北京市中伦律师事务所 关于上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 回购注销部分限制性股票的 法律意见书 | 一、激励计划及本次回购注销的批准与授权 | | --- | | 二、本次回购注销的具体情况 … | | 三、结论意见 | 北京市中伦律师事务所 关于上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 回购注销部分限制性股票的 法律意见书 致：上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 根据上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"上海港湾"或"公 司"）与北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）签订的《专项法律服务合 同》的约定及受本所指派，本所律师作为公司 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"激励计划"或"本次激励计划"）相关事宜的专项法律顾问，出具本法 律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《上海港湾基础建设（集团）股份有 限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"）、《上海 港湾基础建设（集团）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法》、公司相关董事会会议文件、监事会会议文件以及 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章程 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 章程 2025 年 4 月 | | | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 股 份 | 2 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 38 | | 第七章 | 监事会 | 40 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 42 | | 第九章 | 通知和公告 | 48 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 49 | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 49 | | | 第十一章 | 修改章程 | 51 | | --- | --- | --- | | 第十二章 | 附 则 | 52 | 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 应对各类舆情的管理，及时、准确地掌握社会舆论动态，建立快速反应和应急处 置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股票价格、商业信誉及正常经营活动等 造成的影响，有效防范和化解舆情危机，维护公司的良好形象和声誉，切实保护 投资者的合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和 规范性文件及《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： (一) 报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； (二) 社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； (三) 可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股票及其衍生品交 易价格异常波动的信息； (四) 其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 (一) 决定启动和终止各类舆情处理工作的相关事宜； (二) 评估各类舆情信息对公司可能造 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司第三届董事会提名委员会关 2、同意提名祝鹏程先生、蒋明镜先生为公司第三届董事会独立董事候选人， 提名刘瑜先生、Marcello Wisal Djunaidy 先生为公司第三届董事会非独立董事 候选人，并提交公司董事会审议。 于提名第三届董事会独立董事、董事候选人的审核意见 董事会提名委员会委员：陈振楼、李仁青、刘剑 2025 年 4 月 21 日 1、候选人具备担任公司董事的资格和能力，不存在《中华人民共和国公司 法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章 程》等规定的不得担任公司董事的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入 且尚未解除的情况，未曾受过中国证监会和证券交易所的任何处罚和惩戒。独立 董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市 公司独立董事管理办法》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求，其任职 资格已经通过上海证券交易所审核无异议通过。 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会： 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法 规、规范性文件及《上海港湾基础建设（集团）股份 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会议事规则 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 4 月） 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会议事规则 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决 策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章程》 （以下简称《" 公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东大会负责，执行股东大会决议， 维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第二章 董 事 第三条 董事由自然人担任，应具备履行职责所必需的知识、技能、经验和 素质。董事应保证公司 ...

经核查公司独立董事的任职经历及其签署的相关自查文件，上述人员未在公 司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司的主要股东担任任何职务，与公 司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能影响其进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立董事独立性的情况。综上，公司独立董事符合《上市公司独 立董事管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》中对独立董事独立性的相关要求。 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会 关于对 2024 年度独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》的相关规定，并结合上海港湾基础建设（集团）股份有 限公司(以下简称"公司")独立董事出具的独立性自查报告，公司董事会就 2024 年度在任独立董事李仁青先生、陈振楼先生的独立性情况进行评估，并出 具如下专项意见： 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会 2025 年 4 月 28 日 ...

2024 年度独立董事述职报告 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 独立董事：陈振楼 作为上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"上海 港湾"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规的要求和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，在 2024 年的工作中，本着客观、公正、独立的原则，诚信履职、勤勉尽责、独立 判断，积极出席相关会议，认真审议董事会、专门委员会各项议案，积极参与公 司治理及重大决策，促进公司规范运作，维护公司和全体股东的利益，切实发挥 独立董事作用。现将本人 2024 年履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人陈振楼，男，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国科学 院博士研究生学历。曾任华东师范大学资源与环境科学学院副教授、教授、博士 生导师、副院长，华东师范大学学科建设与发展办公室主任，华东师范大学发展 规划部部长；现任华东师范大学地理科学学院教授、博士生导师。报告期内，本 人担任公司第三届董事会独立董事，第三届董事会薪酬与考核委员会、提名委员 会召集人，第三届董事会 ...

证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2025-019 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 关于变更注册资本、增加董事会席位并修订《公司章程》《董 事会议事规则》相关事项的公告 2、同时，公司拟对回购专用证券账户中的 32 股库存股予以注销，并相应减 少 公 司 注 册 资 本 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 披 露 在 上 海 证 券 交 易 所 （www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于注销公司回购专用证券账户库存股的公 告》（公告编号：2025-017）。 上述注销完成后，公司股份总数由 245,760,841 股变更为 244,584,809 股， 注册资本由 24,576.0841 万元变更为 24,458.4809 万元。 二、增加董事会席位情况 公司为进一步完善和优化公司治理结构，提高董事会决策的科学性和有效性， 公司拟将董事会席位由 5 名增加至 8 名，其中独立董事由 2 名增加至 3 名，非独 立董事由 3 名增加至 5 名。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 独立董事：李仁青 一、独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人李仁青，男，1967 年出生，中国国籍，本科学历，中共党员，中国注 册会计师、注册税务师、注册资产评估师、国际注册内部审计师。曾任上海佳华 会计师事务所有限公司项目经理，上海均富潘陈张佳华会计师事务所有限公司经 理，上海新嘉华会计师事务所有限公司高级经理等职务；现任上海新嘉华会计师 事务所有限公司高级合伙人、安科瑞电气股份有限公司独立董事。报告期内，本 人担任公司第三届董事会独立董事、第三届董事会审计委员会召集人、第三届董 事会薪酬与考核委员会委员、第三届董事会提名委员会委员职务。 （二） 独立性情况说明 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情形。 二、独立董事年度履职概况 （一） 出席会议情况 作为上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"上海 港湾"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规的要求和《公司章程》《独立董事工作制度》的规 ...