北京菜市口百货股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对北京菜市口百货股份有限公司（以下简称"上 市公司"或"公司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益， 保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律法规和《北京菜市口百货股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具 有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括 公司为实施股权激励计划募集的资金。本制度所称超募资金是指实际 募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募 集资金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户 （ ...

北京菜市口百货股份有限公司 董事会秘书工作细则 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一） 有《股票上市规则》规定和《公司章程》规定不得担任 公司董事、高级管理人员的情形； （二） 最近三年受到过中国证监会的行政处罚； 第一章 总则 第一条 为了促进北京菜市口百货股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书 工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）等法律、法规和规范性文件以及《北京菜市 口百货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规 定，制定本工作细则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负 责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义 务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 1 （三） 最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通 报批评； （四） 上海证券交易所认定 ...

北京菜市口百货股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京菜市口百货股份有限公司（以下简称"公司" 或"菜百股份"）选聘（含续聘、改聘）会计师事务所的行为，提升 审计工作质量，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律 法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审 计报告的行为。 第三条 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外 的其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第二章 职责分工 第四条 公司审计委员会负责选聘会计师事务所工作，并监督其 审计工作开展情况。公司审计委员会应当切实履行下列职责： （一）按照公司董事会的授权制定选聘会计师事务所的政策、流 程及相关内部控制制度； （二）提议启动选聘会计师事务所相关工作； （三）审议选聘文件，确定评价要素和具体评分标准，监督选聘 过程； （四）提出拟选聘会计师事务所及审计费用的建议，提交公司决 策机构决定； （五）监督及评估会计师事务所审计工作； （六）定期（至少每年）向 ...

北京菜市口百货股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京菜市口百货股份有限公司（以下简称"公 司"）对外担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国民法典》（以下简 称"《民法典》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律、行 政法规和规范性文件以及《北京菜市口百货股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为其 他单位或个人提供的保证、抵押或质押以及其他担保事宜，包括公司 对控股子公司的担保。担保种类包括借款担保、银行开立信用证和银 行承兑汇票担保、开具保函的担保等。公司及其控股子公司的对外担 保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与 控股子公司对外担保总额之和。 第三条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信的原则。 任何单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令其为他人 提供担保的行为有权拒绝。 第四条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切 对外担 ...

北京菜市口百货股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为提高北京菜市口百货股份有限公司（以下简称"公司"） 管理水平和管理效率，进一步规范公司总经理的议事方式和决策程序， 明确总经理的工作职责及权限，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《北京 菜市口百货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特 制定本细则。 第二条 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，由董事会聘任或 者解聘。 第三条 总经理由董事长提名。总经理对董事会负责，根据董事 会的授权，按所确定的职责分工，主持公司的日常经营管理工作，并 接受董事会的监督和指导。 并向董事会报告工作； （二） 组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三） 拟订公司内部管理机构设置方案； （四） 拟订公司的基本管理制度； （五） 制定公司的具体规章； 公司总经理任免均应履行法定程序。公司应与总经理及其他高级 管理人员签订聘任合同，以明确彼此间的权利义务关系。总经理主持 公司日常经营管理活动，组织实施董事会决议，对董事会负责。 本条所称其他高级管理人员系指《公司章程》规定的副总经理、 董事会秘书、财 ...

北京菜市口百货股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范北京菜市口百货股份有限公司（以下简称"公 司"）股东会运作机制，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》等有关法律、 法规和规范性文件以及《北京菜市口百货股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规和规范性文件以及《公 司章程》、本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权 利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内 行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构， 依法行使下列职权： 1 （一）选举和更换非职工代表董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的工作报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对 ...

北京菜市口百货股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京菜市口百货股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东 和债权人的合法利益。特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关 联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号--交易与关联交易》等法律、法规 和规范性文件以及《北京菜市口百货股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要 性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财 务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手 段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第三条 公司股东会、董事会应当根据监管机构的相关规定、《公 司章程》及本制度的有关要求对关联交易实施管理。 第二章 关联人与关联交易的认定 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关 ...

北京菜市口百货股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为适应社会主义市场经济发展的要求，建立中国特色现 代国有企业制度，维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范 公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国企业国有资产法》《中国共产党章程》《中国共产 党国有企业基层组织工作条例（试行）》《关于在深化区管国有企业 改革中坚持党的领导加强党的建设的实施意见（试行）》《上市公司 章程指引》和其他有关规定，制定本章程。 第二条 根据《中国共产党章程》的规定，公司设立中国共产党 的组织，党组织发挥领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保 落实。公司建立党的工作机构，开展党的活动。公司应为党组织正常 开展活动提供必要条件。党组织机构设置、人员编制纳入企业管理机 构和编制，党组织工作经费纳入公司预算，从管理费中列支。 第三条 公司依照《中华人民共和国宪法》和有关法律的规定实 行民主管理。依法建立工会组织，开展工会活动，维护职工的合法权 益。公司为工会组织提供必要的活动条件。 第四条 公司系依照《公司法》和其他有关规 ...

第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司 财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 北京菜市口百货股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一条 为完善北京菜市口百货股份有限公司（以下简称"公司"）的风 险管理、内部监控与审计体系，加强董事会对公司风险管理及内部监控系统 之有效性的监督以及对财务信息的审计，维护全体股东的权益，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件和《北京菜市口百货股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，设立董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第八条 审计委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，可连选 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格。审计委 员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞任，辞职报告中应当就辞职原 因以及需要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。经董事会审议通过， 可对审计委员会委员在任期内进行调整。 第三条 审计委员会对董事会负责，并向董事会报告工作。 第四条 审计委 ...

北京菜市口百货股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、 专业咨询等职能，进一步完善北京菜市口百货股份有限公司（以下简称 "公司"）的治理结构，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司 的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法 规、规范性文件及《北京菜市口百货股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。 独立董事专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角 度进行思考判断，并且形成讨论意见。 第三条 公司独立董事专门会议应根据所须审议事项定期或者不 定期召开。 第四条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立 董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事 可以自行召集并推举一名代表主持。 第五条 独立董事行使下列特别职权前应当经公司独立董事专门 会议讨论后，方可行使 ...