烟台睿创微纳技术股份有限公司 董事会审计委员会对天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》和烟台睿创微纳技术股份有限公司的《公司章程》、《董事会审计委员会 工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、税务服务、法务与清算、工程咨询、 企业估值的大型综合性咨询机构。 按照《审计业务约定书》，结合 2023 年年报工作安排，天职国际对公司 2023 年度财务 报告及内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股东 及其他关联方占用资金情况等进行了核查，并出具了专项报告。 经审计，天职国际认为公司财务报表公允反映了公司 2023 年的经营情况，公司 ...

关 于 烟 台 睿 创 微 纳 技 术 股 份 有 限 公 司 2023 年 度 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2024]23464-1 号 目 录 专 项 说 明 ---- -1 e a 烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会: 我们审计了烟台睿创微纳技术股份有限公司(以下简称"睿创微纳")财务报表,包括2023 年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及财务报表附注,并于2024年4月22日签署了 标准无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求,睿创微纳编制了后附的2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。 编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及宗整性是睿创微纳管理层的责任。 我们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核,我们认为,睿创微纳 汇总表在所有重大方面与已 ...

证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号：2024-021 转债代码：118030 转债简称：睿创转债 烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于公司 2023 年度日常关联交易实施情况 与 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 法律责任。 重要内容提示： 烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召 开了第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易 实施情况与 2024 年度日常关联交易预计的议案》。公司董事长马宏先生因无法履 职未出席董事会，因此不涉及关联董事回避表决的情形。出席会议的非关联董事 一致同意该议案，审议程序符合相关法律法规。 2024 年 4 月 12 日，公司独立董事召开独立董事专门会议 2024 年第一次会议， 审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易实施情况与 2024 年度日常关联交 易预计的议案》。公司全体独立董事认为，公司 2024 年度预计发生的关联交易事 项为公 ...

证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 转债代码：118030 转债简称：睿创转债 烟台睿创微纳技术股份有限公司 2024年员工持股计划管理办法 二〇二四年四月 1 第一章 总则 第一条 为规范烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"睿创微纳""公 司"或"本公司"）2024年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"或"本员 工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施 员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《自律监 管指引》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定， 特制定本管理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施员工持股计划遵循公司自主 ...

单位：元 币种：人民币 2024 年第一季度报告 2024 年第一季度报告 证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承 担法律责任。 公司董事会、监事会及董事（董事长马宏先生因被留置无法正常履职）、监事、高级管理人员保 证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 第一季度财务报表是否经审计 一、 主要财务数据 本报告期比上年 2024 年第一季度报告 (二)非经常性损益项目和金额 2024 年第一季度报告 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 | --- | --- | --- | |----------------------------------------------|- ...

Market Growth and Trends - The infrared thermal imaging market in China is projected to reach over 30 billion RMB, indicating significant growth potential in the defense sector[1]. - The global non-cooled civilian infrared market is expected to reach 7.5 billion USD by 2025, driven by the expansion of application areas[1]. - The annual market size for consumer RF front-end integrated circuits exceeds 20 billion USD, with a projected compound annual growth rate (CAGR) of over 10%[5]. - The annual market size for base station RF front-end integrated circuits exceeds 3 billion USD, with a projected CAGR of over 5%[5]. - The infrared thermal imaging industry in China is experiencing rapid growth, particularly in applications for individual soldiers, tanks, armored vehicles, ships, and aircraft[1]. - The market for infrared thermal imaging in civilian applications is expanding due to decreasing product costs and increasing demand across various sectors[1]. - The global satellite market is entering a rapid growth phase, driven by low Earth orbit satellite communication networks and the competition for satellite capabilities[5]. - The infrared thermal imaging market is expected to grow significantly due to decreasing product prices and increasing demand in civil sectors, particularly in emerging economies[22]. Company Performance and Financials - The company's operating revenue for 2023 reached ¥3,558,596,269.22, a 34.50% increase compared to ¥2,645,887,796.06 in 2022[21]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥495,768,536.09, reflecting a 58.21% increase from ¥313,364,540.96 in 2022[21]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥436,494,745.12, up 75.22% from ¥249,114,943.88 in the previous year[21]. - The company's total assets increased by 31.12% to ¥8,297,070,982.22 at the end of 2023, compared to ¥6,327,658,005.98 at the end of 2022[21]. - The return on equity (ROE) increased by 2.56 percentage points to 10.99% in 2023, compared to 8.43% in 2022[21]. - Research and development (R&D) expenses accounted for 19.20% of operating revenue in 2023, a slight decrease from 20.27% in 2022[21]. - The company achieved a net cash flow from operating activities of approximately ¥346.38 million in Q4 2023, following a negative cash flow of ¥38.35 million in Q2[90]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of RMB 1.2 billion for the fiscal year 2023, representing a year-over-year growth of 25%[138]. - The company's net profit attributable to shareholders, excluding non-recurring gains and losses, reached ¥620,428,459.38 in 2023, a 68.47% increase from ¥368,269,363.13 in 2022[98]. Research and Development - As of the end of the reporting period, the company employed 1,262 R&D personnel, accounting for 46.01% of the total workforce, and has applied for 2,541 intellectual property rights, with 1,718 approved[9]. - The company has made significant progress in the microwave sector, establishing a complete industry chain and acquiring 56.253% of Wuxi Huace to enhance its T/R component business[9]. - The company has developed several core technologies, including low-noise, low-power, high-density mixed-signal integrated circuit design, which is now in mass production[24]. - The company has developed a comprehensive R&D platform focusing on infrared, laser, and microwave technologies, including the development of a non-cooling infrared thermal imaging technology capable of measuring temperatures up to 1500℃[122]. - The company has filed a total of 2,541 intellectual property applications, with 1,718 approved, showcasing its strong innovation capabilities in the infrared imaging sector[67]. - The company has successfully developed and mass-produced a series of infrared detector chips and thermal imaging products, including various pixel sizes and array scales[70]. Product Development and Innovation - The company has launched new products in the infrared imaging sector, including the 640×512 product which has entered small batch production, and the 2560×2048 high-sensitivity detector which has completed sample development[31]. - The second-generation infrared image processing chip has entered mass production, with modules and terminals already being shipped in bulk[31]. - The company has developed a new series of multi-spectral ball cameras and gimbal products, enhancing visual perception solutions for key monitoring scenarios[31]. - The company is focusing on developing core technologies for compound semiconductor microwave chips and silicon-based millimeter-wave chips to enhance its competitive edge in the microwave semiconductor market[9]. - The company is developing next-generation automotive infrared thermal imaging products with a budget of 100 million, achieving a prototype with a cost of 25.09 million and a revenue of 38.71 million, focusing on smaller size, lower power consumption, and superior image quality[52]. - The company has successfully completed the verification of small batch production for various InGaAs detectors, indicating strong progress in the photonic device sector[125]. Market Strategy and Expansion - The company is actively expanding its overseas market presence while focusing on domestic market development, particularly in the automotive and intelligent driving sectors[31]. - The company is enhancing its supply chain management to reduce stagnant inventory and improve supplier performance, addressing global supply chain risks[85]. - The company is exploring systematic approaches in cost and mass production for its product lines[46]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 15% market share by the end of 2024[138]. - The company has established partnerships with three new distributors in Europe, expected to boost sales by 20% in that region[138]. - The company is committed to optimizing its human resources and organizational structure to support long-term strategic development[85]. Financial Management and Investments - The company raised a total of RMB 1,564,690,000 through the issuance of convertible bonds, with a net amount of RMB 1,554,745,283 after deducting issuance costs[173]. - The cumulative investment amount from the raised funds reached RMB 871,369,203.57, representing 56.05% of the total committed investment[173]. - The company has committed to investing RMB 135,000,000 in the Hefei Yingrui infrared thermal imaging terminal project, with a cumulative investment of RMB 45,738,069.80, representing 33.88% of the total[174]. - The company has not utilized any excess raised funds for other purposes[176]. - The company has not reported any significant changes in project feasibility[174]. - The company has not made any changes to the use of raised funds[176]. Asset Management and Depreciation - The company reported a depreciation rate for buildings of 3.17% to 3.23% over a lifespan of 30 years[156]. - The depreciation rate for machinery and transportation equipment ranges from 9.50% to 19.40% with a lifespan of 5 to 10 years[156]. - The company has a fixed asset depreciation rate for electronic equipment between 9.50% and 32.33% over a lifespan of 3 to 10 years[156]. Financial Products and Services - The company has issued structured deposits with a fixed income guarantee, offering rates between 1.25% and 2.4%[161]. - The company has launched wealth management products with fixed income returns of 3.30% and 4.75%[161]. - The company is expanding its market presence through new financial products and services[161]. - The company is focusing on enhancing its asset management strategies to improve returns for investors[161].

烟 台 睿 创 微 纳 技 术 股 份 有 限 公 司 审计报告 天 职 业 字 [2024]23464 号 目 -- 审计报告 - 2023 年度财务报表— 2023 年度财务报表附注 审计报告 天职业字[2024]23464 号 烟台睿创微纳技术股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了烟台睿创微纳技术股份有限公司(以下简称"睿创微纳")财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了睿 创微纳 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财 务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道 德守则,我们独立于睿创微纳,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审 计证据是充分、适 ...

具体修订内容如下： | 当通过公开的集中交易方式进行。 | 集中竞价交易方式、要约方式或中国证 | | --- | --- | | | 监会进行。公司采用要约方式回购股份 | | | 的，参照《上市公司收购管理办法》关 | | | 于要约收购的规定执行。 | | 第二十六条 公司因本章程第二十四 | 第二十六条 公司因本章程第二十四条 | | 条第一款第（一）、（二）项的原因 | 第一款第（一）、（二）项的原因收购 | | 收购本公司股份的，应当经股东大会 | 本公司股份的，应当经股东大会决议； | | 决议；公司依照本章程第二十四条第 | 公司依照本章程第二十四条第一款第 | | 一款第（三）、（五）、（六）项规 | （三）、（五）、（六）项规定的情形 | | | 收购本公司股份的，依照公司章程的规 | | 定的情形收购本公司股份的，可以依 | | | 照公司章程的规定或者股东大会的授 | 定，经三分之二以上董事出席的董事会 | | 权，经三分之二以上董事出席的董事 | 会议决议。 | | 会会议决议。 | 公司依照第二十四条第一款规定收购本 | | 公司依照第二十四条第一款规定 | 公司股份后，属于第（一 ...

中信证券股份有限公司 关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 为控股子公司申请授信提供担保 暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为烟台睿 创微纳技术股份有限公司（以下简称"睿创微纳"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券并在科创板上市项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管 办法（试行）》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关规定，对公司为控股子公司申请授信提供担保暨关联交易的事 项进行了核查，具体情况如下： 一、授信担保概述 为满足公司控股子公司睿创光子（无锡）技术有限公司（以下简称"睿创光 子"）、睿思微系统（烟台）有限公司（以下简称"睿思微系统"）的经营和发 展需求，睿创光子、睿思微系统 2024 年度拟各向银行等金融机构申请不超过 1,000 万元人民币的综合授信额度，授信期限不超过 12 个月，该授信额度在有效 期内可循环使用。授信品种包括但不限于金融机构贷款、信用证及其项下融资、 承兑汇票、保函、保理、再保理、委托贷款、融资租赁、履约担保、并购 ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 依法承担法律责任。 烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"或"睿创微纳"）于 2024 年 4 月 22 日召开薪酬与考核委员会 2024 年第一次会议、第三届董事会 第十五次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于作废部分已授 予尚未归属的限制性股票的议案》。现将有关情况公告如下： 一、公司 2020 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2020 年 7 月 2 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过 了《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办 理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就公司 2020 年 限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）是否有利于公司 ...