关于山东奥福环保科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 委托单位：山东奥福环保科技股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：：010-66001391 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了山东奥福环保科技股份 有限公司（以下简称"奥福环保公司"）2023年 12 月 31 日的合并及母公司资产 负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母 公司所有者权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 25 日出具了容诚审 字[2024]251Z0048 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及上海证券交易所《科创板上市公司自律监管 指南第 7 号 -- 年度报告相关事项》的规定,奥福环保公司管理层编制了后附的 山东奥福环保科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表(以下简称汇总表)。如实编制和对外披露汇总表并保证其真实、准确、 完整是奥福环保公司 ...

山东奥福环保科技股份有限公司 监事会关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期归属名单的核查意见 山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上 市规则》"）等相关法律、法规及规范性文件和《山东奥福环保科技股份有限公 司章程》的有关规定，对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）首次授予部分第一个归属期的归属名单进行了核查，发表核查意见如下： 经核查，本次激励计划首次授予的激励对象共 53 名：其中 8 名激励对象因 离职，已授予但尚未归属的限制性股票不得归属；另有 2 名激励对象因被提名为 监事候选人已自愿放弃作为本次激励计划的激励对象资格；其余 43 名激励对象 符合《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件规定的任职资格，符合《管 理办法》《科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件规定的激励对象条件， 符合本次激励计划规定的 ...

证券代码：688021 证券简称：奥福环保 公告编号：2024-026 山东奥福环保科技股份有限公司 关于变更回购股份用途 并注销暨减少注册资本的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）公司拟将 2023 年 回购计划中已回购的 869,867 股股份的用途由"用于员工持股计划或股权激励" 调整为"用于注销并相应减少注册资本"并进行注销。 ● 公司拟注销回购专用证券账户中的股份共 869,867 股，注销完成后公司 的总股本将由 77,283,584 股减少为 76,413,717 股，注册资本将由 77,283,584 元减 少为 76,413,717 元。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会 第二十一次会议，审议通过了《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本的 议案》，综合考虑公司实际情况，拟将存放于回购专用账户中 2023 年回购计划 已回购的 869,867 股股份的用途进行调整，由" ...

山东奥福环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （范永明） (一)出席会议情况 2023 年度，公司召开 13 次董事会，1 次年度股东大会，本人按时出席全部 会议，没有缺席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。每次会议召开前，本 人认真审阅会议材料，提前做好充足准备；在会议召开过程中，本人就审议事项 与其他董事充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建 议。报告期内，公司董事会和股东大会的召集召开符合法定程序，公司董事会的 各项议案符合公司发展需求和广大股东利益，本人均投出赞成票，没有对董事会 议案及其他非董事会议案事项提出异议。出席会议的具体情况如下： | 独立 | | 出席董事会情况 | | | 出席股东大会情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事 应参加 姓名 次数 | 出席 次数 | 以现场方式 参加次数 | 以通讯方 式参加次 | 缺席 次数 | 应参加 次数 | 出席 次数 | | | | | 数 | | | | | 范永 5 明 | 5 | 1 | 4 | 0 | 1 | 1 | | (二)参 ...

董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 山东奥福环保科技股份有限公司 山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 3 人，分 别为安广实、范永明、张浩。根据《上市公司独立董事管理办法》《科创板上市 公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规、规范性文件的要求，公司独 立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。自查结果 显示，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独立性要求， 不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的情 形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的 影响。 经深入核查独立董事安广实、范永明、张浩的任职经历及个人签署的相关自 查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司及其主要股东之间 不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其独立客观判断产生影响的 情况。公司独立董事在 2023 年度始终保持高度的独立性，其履职行为符合《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《科创板上市公司自律监管指 ...

山东奥福环保科技股份有限公司 证券代码：688021 证券简称：奥福环保 公告编号：2024-025 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告 一、注册资本变更及《公司章程》修订情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工 商变更登记的议案》，上述议案尚需提交股东大会审议。具体情况如下： 1、公司拟对回购专用证券账户中存放的 2023 年回购计划已回购的股份 869,867 股的用途进行调整，由"用于员工持股计划或股权激励"调整为"用于 注销并相应减少注册资本"，并将该部分回购股份进行注销，同时按照相应规定 办理相关注销手续。本次注销后公司总股本将由 77,283,584 股减少至 76,413,717 股，注册资本将由 77,283,584 元减少至 76,413,717 元。公司将在中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司完成回购股份注销后对注册资本进 ...

证券代码：688021 证券简称：奥福环保 公告编号：2024-016 山东奥福环保科技股份有限公司 关于预计公司 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 是否需要提交股东大会审议：否 ● 日常关联交易对上市公司的影响：山东奥福环保科技股份有限公司（以 下简称"公司"）与关联方发生的日常关联交易是以公司正常生产经营为基础， 遵循市场公平交易原则，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。公 司选择的合作关联方均具备良好商业信誉和财务状况，公司主要业务不会因此形 成对关联方的依赖，不影响公司的独立性。 一、日常关联交易基本情况 (一)日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事 会第二十一次会议，审议通过了《关于预计公司 2024 年度关联交易的议案》， 关联董事潘吉庆先生、于发明先生、王建忠先生回避表决，其他非关联董事一致 同意该议案。 公司董事会在审议该议案前经独立董事专门会议审议，独立董事一 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥71,659,976.07, representing a decrease of 26.97% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders was -¥8,777,723.29, a decline of 197.10% year-on-year[5]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥9,836,906.31, down 218.66% from the previous year[5]. - The basic earnings per share were -¥0.11, reflecting a decrease of 191.67% compared to the previous year[5]. - The company reported a net loss for Q1 2024, with a gross profit margin of approximately -12.5% compared to a positive margin in Q1 2023[18]. - In Q1 2024, the company reported a net loss of ¥9,527,161.04, compared to a net profit of ¥8,539,841.79 in Q1 2023, representing a significant decline[19]. - Operating profit for Q1 2024 was -¥8,403,173.68, a decrease from ¥9,749,508.58 in the same period last year[19]. - The company reported a total comprehensive loss of -¥9,527,161.04 in Q1 2024, compared to a comprehensive income of ¥8,539,841.79 in Q1 2023[20]. - The net profit for the first quarter of 2024 was a loss of CNY 6,372,200.89, compared to a profit of CNY 5,099,259.14 in the first quarter of 2023, indicating a significant decline in profitability[29]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities was -¥1,766,664.26, an increase of 92.48% compared to the same period last year[5]. - The company experienced a net cash outflow from operating activities of -¥1,766,664.26 in Q1 2024, compared to -¥23,501,343.33 in Q1 2023[23]. - Investment activities resulted in a net cash outflow of -¥10,929,359.72 in Q1 2024, an improvement from -¥58,347,306.94 in Q1 2023[24]. - The company incurred research and development expenses of ¥5,641,857.43 in Q1 2024, a decrease from ¥9,801,291.65 in Q1 2023[19]. - The company reported a cash flow impact from foreign exchange fluctuations of $411.52 thousand in Q1 2024, compared to -$754.61 thousand in Q1 2023[32]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,458,790,717.74, a decrease of 1.42% from the end of the previous year[6]. - Total assets decreased to RMB 1,458,790,717.74 as of March 31, 2024, from RMB 1,479,852,949.53 at the end of 2023, a reduction of approximately 1.4%[15]. - Total liabilities decreased to RMB 551,540,951.92 as of March 31, 2024, compared to RMB 553,644,552.70 at the end of 2023, a decline of about 0.4%[15]. - The total liabilities as of March 31, 2024, were CNY 340,325,834.82, down from CNY 366,212,664.32, representing a decrease of approximately 7.1%[27]. - Shareholders' equity decreased to RMB 907,249,765.82 as of March 31, 2024, from RMB 926,208,396.83 at the end of 2023, a decrease of approximately 2.0%[16]. - The total equity as of March 31, 2024, was CNY 912,475,393.85, down from CNY 928,279,064.71, reflecting a decrease of about 1.7%[27]. Research and Development - R&D investment totaled ¥5,641,857.43, down 42.44% year-on-year, accounting for 7.87% of operating revenue[6]. - Research and development expenses for the first quarter of 2024 were CNY 2,899,070.90, significantly lower than CNY 8,615,036.18 in the first quarter of 2023, showing a reduction of about 66.4%[29]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 4,647[10].

山东奥福环保科技股份有限公司 容诚审字[2024]251Z0039 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | | | 内部控制审计报告 内部控制审计报告 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]251Z0039 号 山东奥福环保科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称"奥福环保"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是奥福 环保公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并 ...

证券代码：688021 证券简称：奥福环保 公告编号：2024-012 山东奥福环保科技股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了 《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。现将有关事项公告 如下： 一、本次股权激励计划已履行的相关决策程序和信息披露情况 1、2022 年 4 月 22 日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了 《关于山东奥福环保科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）及 其摘要的议案》《关于公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议 案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关 事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的 独立意见。同日，公司召开第三届监事会第十次 ...