中国国际金融股份有限公司 关于山石网科通信技术股份有限公司 新增 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"山石网科"或"公司"）首次公开 发行股票及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司 持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对山石网科新增 2024 年度日常关联交易预计的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）新增日常关联交易履行的审议程序 山石网科于 2024 年 5 月 28 日召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过 了《关于公司新增 2024 年度日常关联交易预计的议案》。关联董事叶海强、陈 振坤回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案。该议案无需提交公司股 东大会审议。 本次新增日常关联交易的交易对手方为全聚合数字技术有限公司（以下简称 "全聚合"），自 2024 年 1 ...

转债代码：118007 转债简称：山石转债 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2024-044 山石网科通信技术股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告 具体内容详见公司于 2024 年 5 月 29 日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司关于开展票据池业务的 公告》（公告编号：2024-046）。 1 / 2 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 监事会认为： 公司开展票据池业务，可以将公司的应收票据和待开应付票据统筹管理，减 少公司对票据管理的成本，缓解公司流动资金压力，优化财务结构，不存在损害 公司及股东利益的情况。 表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。 一、监事会会议召开情况 山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"或"山石网科"）第二 届监事会第十五次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 5 月 28 日以现场会 议结合电话会议方式召开，本次会议通知及相关材料已于 2024 年 5 月 17 日以电 ...

公司预计 2024 年度与全聚合数字技术有限公司新增的日常关联交易属于公 司日常经营业务，符合公司经营发展需要，符合公司和全体股东的利益；该等日 常关联交易遵循了公平、自愿的交易原则，审议程序符合相关法律法规的规定， 不存在违反法律、法规、《公司章程》及相关制度的情形。该等日常关联交易定 价公允，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东和非关联股东利益的情形， 不会对公司独立性产生影响，公司主要业务不会因此类交易而对交易对手方形成 依赖。我们一致同意《关于公司新增 2024 年度日常关联交易预计的议案》，并 同意将该议案提交公司董事会审议。 山石网科通信技术股份有限公司独立董事 关于公司新增 2024 年度日常关联交易预计事项的事前认可 意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》《山石网科通信技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）《山石网科通信技术股份有限公司独立董事工作制度》等有 关规定，我们作为山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，召开独立董事专 门会议并对公司新 ...

北京市金杜律师事务所 关于山石网科通信技术股份有限公司 2023 年年度股东大会 之法律意见书 致：山石网科通信技术股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受山石网科通信技术股份有限公司 （以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大 会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的， 不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法 律、行政法规、规章、规范性文件和《山石网科通信技术股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）有关规定，指派律师出席了公司于 2024 年 5 月 28 日召开的 2023 年年度股东大会（以下简称本次股东大会）。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过的《山石网科通信技术股份 有限公司章程》； 2. 公司 2024 年 3 月 28 日刊登于《上海证券报 ...

中国国际金融股份有限公司 关于山石网科通信技术股份有限公司 开展票据池业务的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"山石网科"或"公司"）首次公开 发行股票及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《科创板上市公司持续监管办 法（试行）》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对山石网科开展票据池 业务的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、票据池业务情况概述 （一）业务概述 票据池业务是指协议银行为满足企业客户对所持有的银行承兑汇票进行统 一管理、统筹使用的需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、 票据贴现、票据代理查询、业务统计等功能于一体的票据综合管理服务。 （二）合作银行 （五）担保方式 在风险可控的前提下，公司及纳入合并报表范围内的子公司为票据池的建立 和使用可采用最高额质押、一般质押、票据质押、存单质押、保证金质押等多种 担保方式。具体每笔担保形式及金额由公司 ...

山石网科通信技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 2024 年跟踪评级报告 China Lianhe Credit Rating Co.,Ltd. 联 合 资 信 评 估 股 份 有 限 公 司 专 业 | 尽 责 | 真 诚 | 服 务 1 www.lhratings.com 联合〔2024〕3289 号 联合资信评估股份有限公司通过对山石网科通信技术股份有限 公司主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持 山石网科通信技术股份有限公司主体长期信用等级为 A+，维持"山 石转债"信用等级为 A+，评级展望调整为负面。 特此公告 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二四年五月二十八日 跟踪评级报告 | 2 声 明 一、本报告是联合资信基于评级方法和评级程序得出的截至发表之日的 独立意见陈述，未受任何机构或个人影响。评级结论及相关分析为联合资信 基于相关信息和资料对评级对象所发表的前瞻性观点，而非对评级对象的事 实陈述或鉴证意见。联合资信有充分理由保证所出具的评级报告遵循了真 实、客观、公正的原则。鉴于信用评级工作特性及受客观条件影响，本报告 在资料信息获取、评级方法与模型、未来事 ...

证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2024-043 转债代码：118007 转债简称：山石转债 山石网科通信技术股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 28 日 （二） 股东大会召开的地点：苏州市高新区景润路 181 号山石网科 1 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 15 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 15 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 71,136,751 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 71,136,751 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 39.7237 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量 ...

| 证券代码：688030 | 证券简称：山石网科 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118007 | 转债简称：山石转债 | | 转债代码：118007 转债简称：山石转债 山石网科通信技术股份有限公司 新增 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）新增日常关联交易履行的审议程序 山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"或"山石网科"）于 2024 年 5 月 28 日召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司新 增 2024 年度日常关联交易预计的议案》。关联董事叶海强、陈振坤回避表决， 出席会议的非关联董事一致同意该议案。该议案无需提交公司股东大会审议。 本次新增日常关联交易的交易对手方为全聚合数字技术有限公司（以下简称 "全聚合"），自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，公司（含纳入合并报 表范围内的子公司）与全聚合新增 ...

债券受托管理人 二〇二四年五月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于山石网科通信技术股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称 "《受托管理协议》"）《山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关规定,由本 期债券受托管理人中国国际金融股份有限公司编制。中金公司编制本报告的内容 及信息均来源于山石网科通信技术股份有限公司提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相关 事宜做出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下,投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为,中金公 司不承担任何责任。 中国国际金融股份有限公司(以下简称"中金公司")作为山石网科通信技 术股份有限公司 2022年向不特定对象发行可转换公司债券(债券简称:山石转 债,债券代码:118007,以下简称"本期债券")的保荐机构和主承销商,持续 密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理 办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》 ...

证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2024-042 转债代码：118007 转债简称：山石转债 山石网科通信技术股份有限公司 关于不向下修正"山石转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 二、本次不向下修正"山石转债"转股价格 截至 2024 年 5 月 16 日，"山石转债"转股价格已触发向下修正条款。鉴于 "山石转债"发行上市时间较短，近期公司股价受到宏观经济、市场调整、大盘 低迷等诸多因素的影响，出现了较大波动，公司董事会和管理层从公平对待所有 投资者的角度出发，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素， 以及对公司的长期发展潜力与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，经公 司董事会决定，本次不向下修正转股价格。 自 2024 年 5 月 17 日开始重新起算后，若再次触发"山石转债"转股价格的 向下修正条款，届时公司董事会将决定是否行使"山石转债"转股价格的向下修 1 / 2 正权利。 特此公告。 ●截至 2024 年 5 月 16 日， ...