山石网科通信技术股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） Thornton 中国 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是山石网科公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 致同审字（2024）第 110A004739 号 山石网科通信技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了山石网科通信技术股份有限公司(以下简称山石网科公司)2023 年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。 中国注册会计师 中国注册会计师 中国·北 ...

（一）个人履历、专业背景以及兼职情况 山石网科通信技术股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《山 石网科通信技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《山石网科 通信技术股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"） 的有关规定，作为山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司" 或"山石网科"）在 2023 年履职的独立董事，本人在工作中诚实、勤勉、独立地 履行职责，及时了解公司经营信息，全面关注公司发展状况，积极出席相关会议， 认真审议董事会议案，对公司重要事项发表意见，切实维护了公司和股东的利益， 较好地发挥了独立董事的作用。本人现就 2023 年度履职工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 李军先生 1985 年 7 月毕业于清华大学，获自动化专业学士学位；1988 年 7 月毕业于清华大学，获自动化专业硕士学位；1997 年 5 月毕业于 New Jersey Institute of Technology，获计 ...

转债代码：118007 转债简称：山石转债 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2024-023 山石网科通信技术股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"或"山石网科"）2023 年度利润分配方案为：不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本和其他形式 的分配。 ●公司 2023 年度利润分配方案已经公司第二届董事会第二十四次会议和第 二届监事会第十三次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 ●公司 2023 年度不进行现金分红，主要原因为公司 2023 年度归属于母公司 所有者的净利润、母公司净利润均为负值，且母公司期末可供分配利润为人民币 -84,021,930.49 元，不符合利润分配的相关规定。 一、利润分配方案内容 经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，母 公司期末可供分配利润为人民币-84,021,930.49 元。 根据《关于进一步落 ...

山石网科通信技术股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《山 石网科通信技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《山石网科 通信技术股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"） 的有关规定，作为山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司" 或"山石网科"）在 2023 年履职的独立董事，本人在工作中诚实、勤勉、独立地 履行职责，及时了解公司经营信息，全面关注公司发展状况，积极出席相关会议， 认真审议董事会议案，对公司重要事项发表意见，切实维护了公司和股东的利益， 较好地发挥了独立董事的作用。本人现就 2023 年度履职工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历、专业背景以及兼职情况 张小军先生1993年7月毕业于兰州商学院，获会计学专业经济学学士学位。 2004 年 12 月至 2006 年 3 月，任北京信和标准会计师事务所有限公司总审计师； 2006 年 3 月至 2012 年 2 月，任金融街控股股份 ...

公司代码：688030 公司简称：山石网科 转债代码：118007 转债简称：山石转债 山石网科通信技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 山石网科通信技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为 ...

| 证券代码:688030 | | --- | | 转债代码:118007 | 转债代码：118007 转债简称：山石转债 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2024-020 山石网科通信技术股份有限公司 第二届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十四 次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 27 日以现场会议结合电话会议方 式召开，本次会议通知及相关材料已于 2024 年 3 月 17 日以电子邮件方式送达公 司全体董事。本次会议应参会董事 9 人，实际参会董事 9 人。本次会议的召集、 召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文 件和《山石网科通信技术股份有限公司章程》《山石网科通信技术股份有限公司 董事会议事规则》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事表决，审议通过以下议案： 议案一、《关于公司 2023 年年度报告 ...

证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2024-026 转债代码：118007 转债简称：山石转债 山石网科通信技术股份有限公司 关于作废处理部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"山石网科"或"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十三次会议，审 议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、公司 2020 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2020 年 12 月 3 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，会议审议 通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公 司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的 情形发表了独立意见。 ...

山石网科通信技术股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《山 石网科通信技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《山石网科 通信技术股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"） 的有关规定，作为山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司" 或"山石网科"）在 2023 年履职的独立董事，本人在工作中诚实、勤勉、独立地 履行职责，及时了解公司经营信息，全面关注公司发展状况，积极出席相关会议， 认真审议董事会议案，对公司重要事项发表意见，切实维护了公司和股东的利益， 较好地发挥了独立董事的作用。本人现就 2023 年度履职工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历、专业背景以及兼职情况 （一） 出席股东大会情况 2023 年度，公司共召开 3 次股东大会，本人均亲自出席。 （二） 出席董事会情况 | 姓名 | 参加董事会次数 | 参加方式 | 委托出席次数 | 缺席董事会次数 | | --- | --- | - ...

山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）聘请致同会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）为公司 2023 年度审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，切实对致同所 2023 年度审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 山石网科通信技术股份有限公司董事会审计委员会 关于 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况报告 一、2023 年度会计师事务所基本情况 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至 2023 年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会计 师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元，其中审计业务收入 19.65 亿元，证券 业务收入 5.74 亿元。2022 年年报上市公司审计客户 239 家，主要行业包括制造 业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、科学研究和 技 ...

山石网科通信技术股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《山 石网科通信技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《山石网科 通信技术股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"） 的有关规定，作为山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司" 或"山石网科"）在 2023 年履职的独立董事，本人在工作中诚实、勤勉、独立地 履行职责，及时了解公司经营信息，全面关注公司发展状况，积极出席相关会议， 认真审议董事会议案，对公司重要事项发表意见，切实维护了公司和股东的利益， 较好地发挥了独立董事的作用。本人现就 2023 年度履职工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历、专业背景以及兼职情况 （一） 出席股东大会情况 2023 年度实际履职期间，公司共召开 2 次股东大会，本人均亲自出席。 （二） 出席董事会情况 | 姓名 | 参加董事会次数 | 参加方式 | 委托出席次数 | 缺席董事会次数 | | --- | - ...