目 录 | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、附件………………………………………………………………第 | 3—7 | 页 | | （一）本所营业执照复印件 ………………………………………第 | 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件 ………………………………………第 | 4 | 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料 ………………第 | 5 | 页 | | （四）注册会计师执业资格证书复印件………………………第 | 6—7 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3859 号 星环信息科技（上海）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称星环科技公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序 ...

2023 年度监事会工作报告 星环信息科技(上海)股份有限公司 2023 年度,星环信息科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规以及《星环信息科技(上 海)股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《监事会议事规则》的 规定，本着对公司全体股东负责的原则，依法履行职责，通过认真筹备和召开监 事会、列席董事会、股东大会，对公司生产经营活动、重大事项、财务状况、规 范运作及董事会、高级管理人员履行职责情况等进行监督，在维护公司利益、股 东合法权益、改善公司治理结构等工作中，发挥了应有的作用。现将 2023 年度 监事会履职情况报告如下： 一、 监事会会议召开情况 公司监事会设监事 3 名，其中职工代表监事 1 名，监事会的人数及人员构成 符合法律、法规的要求。2023 年，公司监事会共召开会议 8 次，所有议案均获 得全票通过，会议召集、召开程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事 规则》等法律、法规、规定性文件的规定。会议具体情况如下： | 序 | 会议名称 | 召开时 ...

公司代码：688031 公司简称：星环科技 星环信息科技(上海)股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 星环信息科技(上海)股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由 ...

Revenue Forecast - The company expects 2023 annual revenue to be approximately 490.81 million yuan, an increase of 118.18 million yuan or 31.72% compared to the previous year[4]. - The previous forecast estimated revenue between 510 million yuan and 560 million yuan, indicating a downward revision of approximately 20 million yuan in the lower range[4]. - The company has adjusted revenue recognition for a major data center construction project, leading to a decrease of approximately 21.28 million yuan in 2023 revenue[7]. Net Loss - The projected net loss attributable to the parent company for 2023 is approximately 288.24 million yuan, an increase in loss of 16.90 million yuan or 6.23% year-over-year[4]. - The net loss attributable to the parent company after deducting non-recurring gains and losses is expected to be around 334.82 million yuan, reflecting an increase in loss of 24.46 million yuan or 7.88% compared to the previous year[4]. - In 2022, the company reported revenue of 372.62 million yuan and a net loss of 271.35 million yuan[5]. Financial Reporting and Governance - The board of directors has apologized for the discrepancies in the earnings forecast and committed to improving financial data quality and communication with auditors[10]. - The company emphasizes the importance of cautious revenue recognition in accordance with accounting standards[7]. - The detailed financial data will be disclosed in the audited 2023 annual report[9]. - Investors are advised to pay attention to investment risks associated with the revised earnings forecast[8].

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度向特 定对象发行股票的相关事项已经公司 2023 年 6 月 7 日召开的第一届董事会第十 六次会议、2023 年 6 月 28 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过、2023 年 7 月 24 日召开的第一届董事会第十七次会议审议、2023 年 8 月 29 日召开的第一 届董事会第十八次通过。2024年4月2日，公司召开第二届董事会第三次会议、 第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年度向特定对象发 行 A 股股票方案的议案》等相关议案。根据相关法律法规，公司调整了本次发 行募集资金总额，调整的具体内容如下： 证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2024-012 星环信息科技（上海）股份有限公司 关于调整 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 方案及预案修订情况的公告 本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 88,613.33 万元（含本数）， 扣除相关发 ...

星环信息科技（上海）股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第三次会议决议 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独 立董事专门会议第三次会议于 2024 年 4 月 2 日在公司会议室以现场和通讯相结 合的方式召开。本次会议通知于 2024 年 3 月 28 日发出。本次会议应出席独立董 事 3 名，实际出席独立董事 3 名。经与会独立董事一致推举，本次会议由独立董 事黄宜华先生召集并主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》等 法律、行政法规、规范性文件以及《星环信息科技（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《星环信息科技（上海）股份有限公司独立董 事工作制度》的规定，作出的决议合法有效。 本次会议以书面表决方式进行表决。经与会独立董事认真审议，本次会议审 议通过了如下议案： （一）审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（三 次修订稿）的议案》 经核查，全体独立董事认为：公司为本次发行编制的《星环信息科技（上海） 股份有限公司 2023 年度向特定对象 ...

证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2024-009 星环信息科技（上海）股份有限公司 第二届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三 次会议于 2024 年 4 月 2 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通知于 2024 年 3 月 28 日以邮件方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董 事 9 人，会议由董事长、总经理孙元浩先生主持，监事、高级管理人员列席了会议。 会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决 议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《关于公司 2023年度向特定对象发行 A股股票预案（三次 修订稿）的议案》 结合公司投融资计划和资金使用安排，公司调整了本次发行募集资金总额，调 整后募集资金总额不超过 88,613.33 万元（含本数）。基 ...

证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2024-011 星环信息科技（上海）股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报 与填补措施及相关主体承诺（二次修订稿）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"星环科技"、"公司"）拟 向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）。根据《国务院办公厅关于 进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发 [2014]17 号）以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的 《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证 监会公告[2015]31 号）等法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，为保障 中小投资者知情权、维护中小投资者利益，公司就本次向特定对象发行 A 股股 票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行了分析并提出了填补回报的措 施，相关主体对公司填补回报 ...

2023 年度向特定对象发行 A 股股票 方案论证分析报告 证券代码：688031 证券简称：星环科技 星环信息科技（上海）股份有限公司 （上海市徐汇区虹漕路 88 号 B 栋 11-12 楼） （二次修订稿） $$\exists{0}\exists{\exists{\nleftarrow}}\exists{\nleftarrow}\exists{\nleftarrow}\exists{\nleftarrow}$$ 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"星环科技"或"公司"） 为上海证券交易所科创板上市公司。为满足公司经营战略实施和业务发展的资金 需求，增强公司的资本实力和盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》和《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管 理办法》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规 定，公司编制了 2023 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告。 本论证分析报告中如无特别说明，相关用语具有与《星环信息科技（上海） 股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中相同的含义。 一、本次向特定对象发 ...

证券代码：688031 证券简称：星环科技 星环信息科技（上海）股份有限公司 （上海市徐汇区虹漕路 88 号 B 栋 11-12 楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （三次修订稿） 二〇二四年四月 发行人声明 1、公司及董事会全体成员保证预案内容真实、准确、完整，并确认不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本次向特定对象发行股票预案（以下简称"本预案"）按照《上市公司 证券发行注册管理办法》等要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次向特定对象发行股票相关事项的 生效和完成尚待上海证券交易所审核通过、中国证监会注册同意。 2 特别提示 1、本次向特定对象发行 A 股股票方案已经公司第一届董事会第十六次会议 ...