江苏云涌电子科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步明确江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的办理程序，根据《中华人民共和 国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》《上市公司 收购管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件以及《江苏云涌电子科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于登记在公司董事及高级管理人员名下的公司股份及其 变动的管理。 第三条 公司董事及高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有 公司股份。公司董事及高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的公司股份。 第四条 公司董事及高级管理人员所持股份变动行为应当遵守法律、法规、 规范性文件、证券交易所业务规则以及本制度规定。公司董事和高级管理人员就 其所持股份变动相关事项作 ...

江苏云涌电子科技股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信 息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规、公司章程 及内部管理制度，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照相关规定要求及时登 记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要负责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜，内幕信息知情人报备日常工作，保管内幕信息知情人登记资料。董事长 与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司证券部是公司的信息披露机构，统一负责证券监管机构、证券 交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询工作。 第四条 本制度适用于公司下属各部门、分支机构、控股子公司及公司能够 ...

江苏云涌电子科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称公司）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》、 《上市公司股东会规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《江苏云 涌电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上市公司股东会 规则》《公司章程》及本规则的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法 ...

江苏云涌电子科技股份有限公司承诺管理制度 江苏云涌电子科技股份有限公司 承诺管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 实际控制人、董事、高级管理人员、关联方及其他承诺人等以及公司的承诺管理， 规范公司及承诺相关方履行承诺行为，切实保护中小投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第4号— —上市公司及其相关方承诺》等有关法律、法规以及《江苏云涌电子科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称承诺指公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、 高级管理人员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等（以下统称承诺人） 在首次公开发行股票、再融资、并购重组、破产重整以及日常经营过程中作出解 决同业竞争、资产注入、股权激励、解决产权瑕疵等各项承诺的行为。 第二章 承诺管理 第三条 任何单位和个人不得利用承诺损害公司及其股东的合法权益。 第四条 承诺人作出的承诺应当明确、具体、可执行，不得承诺根据当时 情况判断明显不可能实现的事项。 承诺事项需要主管部门审批的， ...

江苏云涌电子科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《江苏云涌 电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制订本规则。 第三条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （五）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司总经理和董事会秘书及其他高级管理人员，并 决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、 财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十）制定公司的基本管理制度 ...

江苏云涌电子科技股份有限公司股东会网络投票实施细则 江苏云涌电子科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为了规范江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 股东会规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等相关法律、法规、规章、规范性文件以及《江苏云涌电子科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指上海证券交易所（以下简称"上交所"）利用网络与通信技术，为公司股东 非现场行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。 （一）股东会的类型和届次； 1 （二）互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）。 第三条 公司召开股东会，应当按照相关规定向股东提供网络投票方式，履 行股东会相关的通知和公告义务，做好股东会网络投票的相关组织和准备工作。 第四条 公司为股东提供网络投票方式的，应当按照上交所相关临时公告格 式指引的要求，使用上交所公告编制软件编制股东会相关公告，并按规定披 ...

江苏云涌电子科技股份有限公司重大资产处置管理办法 江苏云涌电子科技股份有限公司 重大资产处置管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范江苏云涌电子科技股份有限公司（下称"公司"）重大资产的 处置行为，加强公司的重大资产处置管理工作，增强重大资产处置的风险意识， 保证公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）等相关规定及《江苏云涌电子科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"），特制订本办法。 第二条 本办法所称重大资产处置包括以下行为： （一）购买（收购）、出售资产； 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产，仍包含在内。 第二章 审批决策权限 第三条 公司资产处置达到下列标准之一的，由股东会审批： （二） 交易的成交金额占公司市值的 50％以上； （三） 交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的 50% 以上； （四） 交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近 一个会计年度 ...

江苏云涌电子科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称公司）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）及《江苏云涌电子科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等的规定，结合公司实际情况，制订 本制度。 第二条 关联交易是指公司及公司实际控制的公司与关联方之间发生的转移 资源或义务的事项，而不论是否收取价款，确定关联交易应遵循实质高于形式原 则。公司关联交易包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（购买银行理财产品除外）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠财产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或者接受劳务； （十四）委托或者受托销售； （十五）中国证券监督 ...

江苏云涌电子科技股份有限公司投资管理制度 江苏云涌电子科技股份有限公司 投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的对外投资行为，建立有效的投资风险约束机制，提高对外投资效益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）等法律、行政法规、规章、规范性文件及《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《江苏云涌电子科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资包括公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权及经评估后的实物或无形资产等作价出资的投资活动，具体包括但 不限于： （一）股权投资，指根据有关国家法律法规的规定，公司以货币或将权益、 股权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产，通过合资、合 作、收购与兼并等方式向其他企业进行的、以获取收益为直接目的的行为； （二）风险类投资，指公司购入股票、债券、基金、期货及其他金融衍生品 等投资行为； （三）委托理财、委托贷款。 第四条 公司对外投 ...

江苏云涌电子科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称公司或本 公司）治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及 债权人的利益，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、 法规、规范性文件和《江苏云涌电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、上海证券交易所 （以下简称上交所）业务规则和《公 ...