杭州安旭生物科技股份有限公司 投资者关系管理制度 杭州安旭生物科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关 系管理工作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《杭州安旭生物 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律、法规的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有 关法律、法规、规章、《公司章程》及上海证券交易所（以下简称"证券交易所"） 有关业务规则的 ...

独立董事工作细则 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进杭州安旭生物科技股份有限公司 (以下简称"公司")规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"公司 法")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"证券法")、《上市公司独立董事管理 办法》等有关法律、行政法规、规章和《杭州安旭生物科技股份有限公司章程》(以 下简称"公司章程")的有关规定，特制订本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 杭州安旭生物科技股份有限公司 独立董事工作细则 杭州安旭生物科技股份有限公司 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 ...

杭州安旭生物科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的聘免程序，优化董事会、管理层人员组成和结构，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《杭州 安旭生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《杭州安旭 生物科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"） 及其他有关规定，公司董事会特设立董事会提名委员会，并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 本细则所称的高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 董事会秘书、财务负责人及经董事会决议确认为担任重要职务的其他人员。 第二章 机构及人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独 ...

杭州安旭生物科技股份有限公司 内部审计制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化， 发 挥内部审计工作在促进企业经济管理、提高经济效益中的作用,根据《中华人民 共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《杭州安旭生物科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律法规的规定，并结合公司实际情况， 制定公司内部审计制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司各部门、纳入公司合并会计报表的子公司、具 有 重大影响的参股公司以及分公司（如有）的内部审计管理。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第二章 审计部和审计人员 第四条 公司董事会设审计委员会，依据相关法律、法规以及公司《审计 委员会议事规则》的规定指导和监督公司内部审计制度的建立和实施。审计委 ...

杭州安旭生物科技股份有限公司 对外投资管理制度 杭州安旭生物科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关 规定和《杭州安旭生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的以盈利或保值增值 为目的，以公司合法持有的货币资金、实物、无形资产等资源进行的各种形式的 投资行为。 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资主 要是指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各 种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要是指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投 资，包括债券投资、股权投资和其他投资等，包括但不限于： （一）公司独立兴办企业或独 ...

第一条 为规范杭州安旭生物科技股份有限公司(以下简称"公司")的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《科创板 上市公司持续监管办法（试行）》等法律、法规规范性文件及《公司章程》等有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本办法所称信息是指公司将对公司股票及其衍生品种交易价格可能 产生较大影响而投资者尚未得知的信息，在规定的期限内，通过指定的媒体，以 规定的方式向社会公众公布，并按照规定报送证券监管部门。 第二章 信息披露工作的基本原则和一般规定 杭州安旭生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 杭州安旭生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一节 基本原则 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披 ...

杭州安旭生物科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为强化杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，进一 步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《杭州安旭生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《杭 州安旭生物科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"） 及其他有关规定，公司董事会特设立审计委员会（以下简称"审计委员会"）， 并制定本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作。公司设立的内部审计部门对 审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第九条 公司董事会审计委员会的主要职责包括： （一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或者更换外部审计机构； （二）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调； 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成 ...

杭州安旭生物科技股份有限公司 股东会议事规则 杭州安旭生物科技股份有限公司 股东会议事规则 (2025 年 8 月修订) 第一章 总 则 第一条 为规范杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《杭 州安旭生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上市公 司股东会规则》的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 并应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条和《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临 时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述 ...

杭州安旭生物科技股份有限公司 控股子公司管理制度 杭州安旭生物科技股份有限公司 控股子公司管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对控股子公司的管理，维护杭州安旭生物科技股份有限公司 （以下简称"公司"）和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《杭州安旭生物科技股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律、法规和规章，特制定本制度。 第二条 控股子公司是指公司持有其 50%以上股份，或者能够决定其董事会 半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度旨在加强对控股子公司的管理，建立有效的控制机制，对公 司的组织、资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作 效率和抗风险能力。 第四条 控股子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据 自身经营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。控 股子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其控股子公司的 管理制度，并接受公司的监督。 第五条 公司委派至控股子公司的董事、监事、高级管理 ...

杭州安旭生物科技股份有限公司 远期结售汇及外汇衍生产品业务管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）远期结 售汇及外汇衍生产品业务，有效防控和控制外币汇率风险，加强对远期结售汇 及外汇衍生产品业务的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信息披露管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关法律、法规及规范性文件的规定，并结合公司具体实际制定本制度。 第二条 远期结售汇是指公司与银行签订远期结售汇合同，约定将来办理结 汇或者售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，在按照合同约定的时间内、以约 定的条款办理结汇或售汇业务。 外汇衍生产品业务是一种金融合约，外汇衍生产品通常是指从原生资产派 生出来的外汇交易工具。其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基 本种类包括远期、掉期（互换）和期权。外汇衍生产品还包括具有远期、掉期 （互换）和期权中一种或多种特征的结构化金融工具。 第三条 本制度适用于公司及其境内外全资子公司、控股子公司的远期结售 ...