被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； 科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人杭州安旭生物科技股份有限公司董事会，现提名程乐为杭州安旭生物 科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任杭州安旭生物科技股份有限公司第三届董事会独立董事 候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任 职资格，与杭州安旭生物科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的 ...

杭州安旭生物科技股份有限公司 内部控制评价制度 杭州安旭生物科技股份有限公司 内部控制评价制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制评价工作，提高工作效率与效果，健全内部控制，促进公司提升管理水平， 根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等法律、法规、自律规则的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资或控股子公司。 第三条 本制度所称的内部控制评价，是由企业董事会、审计委员会、经理 层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第四条 实施内部控制评价应遵循以下原则： （一）全面性原则。内部控制应当包括内部控制的决策、执行和监督全过程， 覆盖公司及子公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务单位、 重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。内部控制应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有效性。 （四）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及 ...

杭州安旭生物科技股份有限公司 董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、公司《董事会提名委员会工作细则》 和《公司章程》的有关规定，我们作为杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简 称"公司"或"安旭生物"）董事会提名委员会委员，对公司第二届董事会提名委员 会第四次会议的相关议案进行了认真的审阅，对独立董事候选人的履历、资格证 书等相关资料进行了审核，发表审查意见如下： 我们认为：被提名人戴文涛先生、宋达峰先生、程乐先生未直接或间接持有 本公司股票，与公司的其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股百分 之五以上的股东不存在关联关系，不存在《公司法》以及《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号一规范运作》规定的不得担任公司的董事、高级 管理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形， 也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，不是失信 被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。 上述独立董事候选人具有丰富的 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人杭州安旭生物科技股份有限公司董事会，现提名戴文涛为杭州安旭生 物科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任杭州安旭生物科技股份有限公司第三届董事会独立董事 候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任 职资格，与杭州安旭生物科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人戴文涛，已充分了解并同意由提名人杭州安旭生物科技股份有限公司董 事会提名为杭州安旭生物科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任杭州安旭 生物科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定； （六） ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人杭州安旭生物科技股份有限公司董事会，现提名宋达峰为杭州安旭生 物科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任杭州安旭生物科技股份有限公司第三届董事会独立董事 候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任 职资格，与杭州安旭生物科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688075 证券简称：安旭生物 公告编号：2025-022 杭州安旭生物科技股份有限公司 关于选举第三届董事会职工代表董事的公告 2025 年 8 月 7 日 1 董文坤先生：1982 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，天津大学制药工 程专业，工学硕士，生物医药中级工程师，国家执业药师。2007 年 10 月至 2009 年 12 月，任美康生物技术（上海）有限公司研发技术主管；2010 年 1 月至 2011 年 4 月，任梅里埃（上海）生物制品有限责任公司（原美康生物技术（上海）有限 公司）研究员；2011 年 8 月至 2019 年 8 月，任杭州安旭科技有限公司研发经理、 研发总监；2019 年 8 月至今担任安旭生物董事、副总经理、研发总监。 截至本公告披露日，董文坤先生未直接持有公司股票，通过丽水创圣企业管理 合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份，与其他持有公司 5%以上有表决权股份 的股东、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系，不存在 ...

证券代码：688075 证券简称：安旭生物 公告编号：2025-021 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杭州安旭生物科技股份有限公司 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 1 召开日期时间：2025 年 8 月 22 日 14 点 00 分 股东大会召开日期：2025年8月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 召开地点：浙江省杭州市莫干山路 1418-50 号 4 幢 5 楼大会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络 ...

证券代码：688075 证券简称：安旭生物 公告编号：2025-018 杭州安旭生物科技股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 一、监事会会议召开情况 杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"安旭生物"）第二届监 事会第十六次会议通知于 2025 年 8 月 1 日以邮件方式发出送达全体监事，会议于 2025 年 8 月 6 日以现场表决方式召开，会议由公司监事会主席张炯先生主持，会 议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国 公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议形 成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 (一)审议通过《关于取消监事会、修订<公司章程>并办理工商变更登记及修 订相关制度的议案》 监事会认为：根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 ...

证券代码：688075 证券简称：安旭生物 公告编号：2025-016 杭州安旭生物科技股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"安旭生物"）第二届董事 会第十八次会议通知于2025年8月1日以邮件方式发出送达全体董事，会议于2025 年 8 月 6 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长凌世生先生主持，会 议应到董事 7 人，实到董事 7 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公 司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议形成的 决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一） 审议通过《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选 人的议案》 本议案尚需提交公司股东大会审议。 1 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司 《关于董事会换届选举的公告》。 本议案已经董事会提名委员会全体委员审议通过并同意提交董事 ...