| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-023 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金 购买理财产品的议案》，同意 2024 年度公司及子公司（含控股子公司）使用不超 过 2 亿元人民币的暂时闲置自有资金进行委托理财，委托理财受托方为公司主要 合作银行、证券公司、信托公司等金融机构，并授权公司管理层具体实施委托理 财事宜。 本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。具体 情况如下： 一、本次使用自有资金购买理财产品的情况 （一）投资目的 为提高公司自有资金的使用效率，增加利息收入，在确保流动性和资金安全 的前提下，公司拟利用闲置自有资金购买理财产品，增加公 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-016 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届监事会 第十五次会议于 2024 年 3 月 28 日下午 14:00 以现场与通讯会议方式召开，会议 通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席刘标先生主持。会议的召开程序符合 有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法、有效。 经审议，监事会认为：报告期内，公司监事会勤勉尽责，严格遵守有关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的规定，切实履行股东大会赋予的各项责任和 义务，有效地维护公司和全体股东的利益，促进公司规范运作、持续健康稳定发 展。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-015 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第十八次会议于 2024 年 3 月 28 日上午 10:00 在公司会议室以现场与通讯方式召 开，会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出 席董事 11 人，实际出席董事 11 人，会议由董事长童梓权先生主持。会议的召开 程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法、有效。 经全体与会董事审议，本次会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过了《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023 年度总经理 工作报告》。 表决结果：同意 11 票，反对 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会 经核查独立董事徐强国、高集馥、曲峰、胡文言的任职经历以及签署的相关 自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性 的情况。公司独立董事保持独立性，有效地履行了独立董事的职责，其履职行为 符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号--规范运作》等规定中关于独立董事独立性的相关要求，为公司决 策提供了公正、专业的独立意见。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 关于2023年度独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，江苏诺泰澳赛诺生物制药股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事徐强国、高集馥、 曲峰、胡文言的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 开展以套期保值为目的的金融衍生产品交易业务的核查意 见 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"、"保荐机构"）作为江苏 诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物""公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对诺泰生物开展以套期保值为 目的金融衍生产品交易的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 为防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇使用效率，合理降低财 务费用，公司拟根据具体业务情况，通过金融衍生品交易业务适度开展外汇套期 保值。公司开展的金融衍生品交易与日常经营需求紧密相关，是基于公司外币资 产、负债状况以及外汇收支业务情况进行，能够提高公司积极应对汇率风险、利 率风险的能力，增强公司财务稳健性。公司开展外汇衍生品交易业务主要用于公 司海外客户的销售回款 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于开展金融衍生产品交易的可行性分析报告 一、开展金融衍生品交易业务的背景 因江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）业务持续发 展，海外业务及外汇收汇规模也不断增长，外汇风险敞口不断扩大。受国际政治、 经济形势等因素影响，汇率和利率波动幅度不断加大，外汇风险显著增加。 在此背景下，为防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇使用效率， 合理降低财务费用，公司拟根据具体业务情况，通过金融衍生品交易业务适度开 展外汇套期保值。公司开展的金融衍生品交易与日常经营需求紧密相关，是基于 公司外币资产、负债状况以及外汇收支业务情况进行，能够提高公司积极应对汇 率风险、利率风险的能力，增强公司财务稳健性。公司开展外汇衍生品交易业务 主要用于公司海外客户的销售回款结汇，并将合理安排资金使用，不会影响公司 主营业务的发展。 二、开展金融衍生品交易业务的基本情况 （一）交易金额 公司拟开展的金融衍生品交易业务额度为 1 亿人民币或等值外币，上述交易 额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度在期限内可循环 滚动使用，但期限内任一时点的投资余额（含前述交易的收 ...

南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"或"保荐机构"）作为江苏诺泰 澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对诺泰生物本次使用闲置募集资金 进行现金管理进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1220 号）的批准，公司获准 向社会公众发行人民币普通股 A 股 5,329.595 万股，每股面值人民币 1 元。截至 2021 年 5 月 14 日止，公司已向社会公众发行人民币普通股 A 股 5,329.595 万股， 每股发行价格 15.57 元，募集资金总额为人民币 829,817,941.50 元，扣除承销费 等发行费用（不含本次公开发行股票发行 ...

南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 使用超募资金永久补充流动资金之核查意见 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"或"保荐机构"）作为江苏诺 泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对诺泰生物本次使用超 募资金永久补充流动资金进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1220 号）的批准，公司获 准向社会公众发行人民币普通股 A 股 5,329.595 万股，每股面值人民币 1 元。 截至 2021 年 5 月 14 日止，公司已向社会公众发行人民币普通股 A 股 5,329.595 万股，每股发行价格 15.57 元，募集资金总额为人民币 829,817,941.50 元，扣除 承销费等发行费用（不含本次公开发行股票发 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于开展以套期保值为目的的金融衍生产品交易 业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，同 时为提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司及子公司拟开展外汇衍 生品交易业务，交易金额不超过 10,000 万人民币（或等值外币），上述交易额 度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度在审批期限内可循 环滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相 关金额）不超过 10,000 万人民币（或等值外币），同时提请股东大会授权公司 管理层负责具体实施相关事宜。 已履行的审议程序：公司于 2024 年 3 月 28 日召开第三届董事会第十八 次会议，审议通过了《关于开展以套期保值为目的 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-018 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 4.00 元（含税），本次利润分配不 送红股，不以公积金转增股本。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日总股本为基数，具体日期将在 权益分派实施公告中明确。 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 3 月 28 日召开公司第三届董事会第十八次会议，全体董事一 致审议通过《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总 额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计 ...