江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（高集馥） 本人高集馥作为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的规定，保持独立 性，忠实、勤勉地履行职责。在 2023 年度工作中，全面关注公司发展战略，了 解公司经营状况，积极出席股东大会、董事会等相关会议，认真审议各项议案， 并就重大事项发表独立意见，切实维护公司和中小股东的合法权益，促进公司规 范运作。现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 公司第三届董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，占董事会成员的 三分之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 高集馥，男，1952 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，化学制药博士 学历。曾任大连医药科学研究所助理研究员；1991 年 7 月至 2017 年 8 月，在辉 瑞制药有限公司历任质量部经理、大连工厂厂长、辉瑞全球生产集团中国区负责 人；2017 年 8 月从辉瑞公司退休。2 ...

关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 中天运会计师事务所(特殊普通合伙 中天运[2024]核字第 90040 号 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司(以下简称"贵公司") 2023年度财务报表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报 表附注,并出具了中天运[2024]审字第 90063 号审计报告。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)和上海证券交易所发布的《科创板上 市公司自律监管指南第 7 号 -- 年度报告相关事项》 的规定,贵公司编制了后附的 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表(以下简称"汇总表")。如实编制和对外披 露上述汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于使用超募资金永久补充流动资金的公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1220 号）的批准，公司获 准向社会公众发行人民币普通股 5,329.595 万股，每股面值人民币 1 元，每股发 行价格 15.57 元，募集资金总额为 829,817,941.50 元，扣除发行费用后募集资 金净额为 725,162,993.16 元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验 资报告》（中天运[2021]验字第 90038 号），验证募集资金已全部到位。 募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户 内管理。公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（曲峰） 本人曲峰作为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的规定，保持独立性，忠实、 勤勉地履行职责。在 2023 年度工作中，全面关注公司发展战略，了解公司经营 状况，积极出席股东大会、董事会等相关会议，认真审议各项议案，并就重大事 项发表独立意见，切实维护公司和中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现 就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 公司第三届董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，占董事会成员的 三分之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 曲峰，男，1975 年出生，中国国籍，新加坡永久居留权，研究生学历。1998 年获得司法部律师资格，2002 年 1 月至今，在北京大成（上海）律师事务所分 别担任律师、合伙人、高级合伙人、常委会委员、监委会委员及中国区金融行业 组牵头人。曲峰先生目前还担任上海对外经贸大学兼职教授 ...

本次以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）授权事宜包 括但不限于以下内容： 一、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件 | 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-019 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序 向特定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于提请股东大会授权 董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》。根据《上市公司证券发行注册 管理办法》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定公司择机向特 定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二 十的股票，授权期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止。本 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通 过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影 响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民 币 8,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性 好的投资产品，资金使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述 额度及有效期内，资金可以滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投 资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。公司董事会授权公司管 理层及工作人员根据实际情况办理相 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 股东减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 股东名称 股东身份 持股数量 （股） 持股比例 当前持股股份来源 星联管理 5%以上非第一 大股东 10,314,700 4.84% IPO 前取得： 10,314,700 股 一、减持主体减持前基本情况 二、减持计划的实施结果 2023 年 7 月 25 日，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺 泰生物"或"公司"）于上海证券交易所网站披露了《关于股东存续分立完成的 公告》（公告编号：2023-060）, 公司股东建德市五星生物科技有限公司（以下 简称"五星生物"）完成存续分立，五星生物所持 10,314,700 股公司股份已全部 过户给分立公司建德市星联企业管理有限公司 ...

Investment Rating - The report assigns a "Buy" rating to the company, indicating an expected stock performance that will exceed the market by more than 15% over the next 12 months [3][20]. Core Insights - The company's core business has shown significant growth, with a reported revenue of 1.036 billion yuan in 2023, representing a year-on-year increase of 59.01%. The net profit attributable to shareholders reached 161 million yuan, up 24.95% year-on-year [15][48]. - The company is focusing on optimizing resource allocation and enhancing its core business segments, establishing partnerships with high-quality pharmaceutical companies globally, and expanding its customer base in key markets [15][18]. - The company is progressing with its production capacity to meet current demands and future growth, with plans to increase GMP capacity by 400,000 liters and gradually launch new production lines [15][18]. Financial Summary - The company is projected to achieve net profits of 161 million yuan, 206 million yuan, and 273 million yuan for the years 2023, 2024, and 2025, respectively. The corresponding EPS is expected to be 0.76 yuan, 0.97 yuan, and 1.28 yuan, with PE ratios of 62.64, 49.01, and 36.96 [24][48]. - The revenue breakdown indicates a strong performance in both custom products and services, with significant growth expected in the CDMO and CMO segments [29][33]. Business Overview - The company specializes in peptide drugs and has developed a rich product pipeline targeting major diseases such as diabetes and cardiovascular diseases. It has received regulatory approvals for several of its self-developed products [27][28]. - The company has established solid partnerships with global pharmaceutical companies, providing custom development and manufacturing services for innovative drugs [28][29].

Investment Rating - The investment rating for the company is "Buy" (maintained) [1] Core Views - The company reported a significant increase in revenue and profit for 2023, driven by the strong demand for its products, particularly Semaglutide and Oseltamivir [3] - The company has achieved a remarkable growth in its core products, with Semaglutide sales increasing by 52% globally in 2023, contributing to the overall revenue growth [3] - The company is expected to continue benefiting from the expanding GLP-1 market and has made significant progress in product approvals and production capacity [3] Financial Performance Summary - For 2023, the company achieved a revenue of 1.036 billion yuan, representing a year-on-year increase of 59.01%, and a net profit of 161 million yuan, up 24.95% [3] - The net profit margin for 2023 was 15.54%, while the net profit margin after deducting non-recurring items was 16.22% [3] - The fourth quarter of 2023 saw a revenue of 327 million yuan, a year-on-year increase of 21.56%, but a net profit decrease of 9.21% [3] Product Development and Market Position - The company’s Semaglutide raw material has received FDA approval, enhancing its market position and enabling it to meet the growing demand from clients [3] - The demand for Oseltamivir has surged due to an early flu season in China, leading to increased sales for the company [3] - The company has made significant advancements in its product pipeline, with several products receiving regulatory approvals [3] Production Capacity and Infrastructure - The company operates two modern production bases, which support its ability to meet diverse client needs from clinical trials to commercial production [3] - The production capacity at the JianDe factory is set to increase significantly, with additional capacity expected to come online in 2024 [3] Profit Forecast and Valuation - The profit forecast for the company has been adjusted upwards, with expected net profits of 162 million yuan, 203 million yuan, and 267 million yuan for 2023, 2024, and 2025 respectively, reflecting year-on-year growth rates of 25.2%, 25.4%, and 31.9% [3]

Investment Rating - The report maintains a "Buy" rating for the company, expecting a relative increase of over 15% in the stock price compared to the benchmark index within the next 6 to 12 months [3][12]. Core Views - The company has exceeded performance expectations, with a continuous high growth trend anticipated. In 2023, the company achieved a revenue of 1.036 billion yuan, representing a year-on-year growth of 59.01%, and a net profit of 161 million yuan, up 24.95% [3][19]. - The growth in revenue and net profit is primarily driven by the successful commercialization of certain peptide products and a strong demand for peptide raw materials [3][20]. - The company’s product pipeline is rich, and its C(D)MO technology platform has significant advantages, suggesting long-term growth potential through a dual-driven strategy of proprietary products and C(D)MO services [3][20]. Financial Performance and Forecast - The company’s revenue and net profit forecasts for 2023-2025 are adjusted to 1.036 billion yuan, 1.304 billion yuan, and 1.823 billion yuan, with growth rates of 59.01%, 25.88%, and 39.84% respectively. The net profit is expected to be 161 million yuan, 206 million yuan, and 301 million yuan, with growth rates of 24.95%, 27.94%, and 45.75% respectively [2][20]. - The company’s gross margin is expected to remain high, although there may be pressures on margins as the business scales [3][20]. Business Segments - The company’s self-selected products, particularly in peptides and specialty raw materials, are experiencing rapid growth, while small molecule CDMO services are gradually recovering [3][20]. - The company has established long-term partnerships with major pharmaceutical companies, securing significant contracts that bolster its recovery and growth outlook [3][20].