证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2023-085 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行公告 保荐人（主承销商）：南京证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次发行基本信息 | 可转债代码 | 118046 | | | | | | 可转债简称 | 诺泰转债 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 可转债扩位简称 | 诺泰转债 | | | | | | | | | | | | | | 原股东配售代码 | 726076 | | | | | | 原股东配售简称 | 诺泰配债 | | | | | | | 转债申购代码 | 718076 | | | | | | 转债申购简称 | 诺泰发债 | | | | | | | 发行日期及时间 | （2023 | | 年 | 12 | 月 | 15 ...

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》及 《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关 规定，我们作为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第 三届董事会的独立董事，基于客观、独立判断的立场，在审议有关议案并仔细阅 读公司提供的资料后，现就公司第三届董事会第十六次会议审议的相关事项，发 表如下独立意见： 一、《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》 的独立意见 经核查，我们认为：公司董事会根据股东大会授权，结合公司的实际情况和 市场状况，进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券的具体方案，符合 《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规和规范性文 件的规定；方案合理、切实可行，有利于提升公司市场竞争力和持续盈利能力， 符合公司实际情况和全体股东利益，不存在损害中小股东利益的情形。因此，我 们一致同意该议案。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见 经核查，我们认为：公司董事会根据股东大会授权开设募集资金专项账户， 并与拟开户银行、保荐机构签署募 ...

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2023-083 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第十六次会议于 2023年 12 月 12日 15:30 在公司会议室以现场与通讯方式召开， 会议通知于 2023 年 12 月 7 日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出席董 事 11 人，实际出席董事 11 人，会议由董事长童梓权先生主持。会议的召开程序 符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法、有效。 经全体与会董事审议，本次会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、逐项审议通过了《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司 债券方案的议案》 议案内容：公司已取得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏诺泰 澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》 （证监许可[2023]2506 号），同意公司向不特定对象发行 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 信用评级报告 中诚信国际信用评级有限责任公司 2023 年 2 月 17 日 * [14] M. C. 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券信用评级报告 声 明 跟踪评级安排 编号：CCXI-20230329D-01 XX 债项信用评级报告 本次评级为发行人委托评级。除因本次评级事项使中诚信国际与发行人构成委托关系外，中诚信国际及其评估人员 与发行人不存在任何其他影响本次评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本次评级依据评级对象提供或已经正式对外公布的信息，以及其他根据监管规定收集的信息，中诚信国际按照相关 性、及时性、可靠性的原则对评级信息进行审慎分析，但中诚信国际对于相关信息的合法性、真实性、完整性、准 确性不作任何保证。 中诚信国际及项目人员履行了尽职调查和诚信义务，有充分理由保证本次评级遵循了真实、客观、公正的原则。 评级报告的评级结论是中诚信国际依据合理的内部信用评级标准和方法、评级程序做出的独立判断，未受发行人和 其他第三方的干预和影响。 本评级报告对评级对象信用状况的任何表述和判断仅作为相关决策参考 ...

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2023-082 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 股东减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况 2023 年 7 月 25 日，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺 泰生物"或"公司"）于上海证券交易网站披露了《关于股东存续分立完成的公 告》（公告编号：2023-060）, 公司股东建德市五星生物科技有限公司（以下简 称"五星生物"）完成存续分立，五星生物所持 10,314,700 股公司股份已全部过 户给分立公司建德市星联企业管理有限公司（以下简称"星联管理"）。 截至本公告披露之日，公司股东星联管理持有公司股份 10,314,700 股，占 公司总股本的 4.84%；建德市上将企业管理有限公司（以下简称"上将管理"）持 有公司股份 8,068,904 股，占公司总股本的 3.78%；股东潘婕持有公司股份 217,068 股，占公司总股本的 0.10%。星联管理、上将管理、潘婕作为 ...

诺泰生物 2023 年第二次临时股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 国浩律师（杭州）事务所 关 于 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十一月 诺泰生物 2023 年第二次临时股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 国浩律师（杭州）事务所 关 于 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 致：江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2023-081 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 28 日 （二） 股东大会召开的地点：浙江省杭州市余杭区文一西路 1378 号杭州师范大 学科技园 E 座 12 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 3、 董事会秘书周骅女士出席本次会议，部分高管列席会议。 二、 议案审议情况 （一） 非累积投票议案 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 18 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 18 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 85,731,192 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 85,731,192 | | ...

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-005  特定对象调研  分析师会议  媒体采访 投资者关系活动  业绩说明会  新闻发布会  路演活动 类别  现场参观  其他 参与单位名称及 网上投资者 人员姓名 时间 2023年11月27日10:00-11:00 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https:// 地点 roadshow.sseinfo.com/） 董事长兼总经理：童梓权 ...

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 二零二三年十一月 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（688076） 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年第二次临时股东大会会议资料目录 | 2023 年第二次临时股东大会会议资料目录 1 | | --- | | 2023 年第二次临时股东大会会议须知 2 | | 2023 年第二次临时股东大会会议议程 4 | | 议案一：关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案 6 | | 议案二：关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债 | | 券相关事宜有效期的议案 7 | 1 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（688076） 2023 年第二次临时股东大会会议资料 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为保障江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（下称"公司"）全体股东 的合法权益，维护股东大会的正常秩序，保证股东大会如期、顺利召开。根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 ...

一、 说明会类型 证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2023-080 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 20 日(星期一) 至 11 月 24 日(星期 五)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 ir@sinopep.com 进行提问。公司将在说明会上对投资 者普遍关注的问题进行回答。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）已 于 2023 年 10 月 21 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投 资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况， 公司计划于 2023 年 11 月 27 日 上午 10:00-11:00 举行 2023 年第三 季度业绩说明会，就投资者关心的问 ...