| 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股 东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | | 董事会 21 | | 第一节 | | 董 事 21 | | 第二节 | | 董事会 24 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第七章 | | 监事会 32 | | 第一节 | | 监 事 32 | | 第二节 | | 监事会 33 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | | 财务会计制度 35 | | 第二节 | | 内部审计 39 ...

独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 充分发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，依法保障公司和股东的权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办 法》等有关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本工作 制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所 受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合 法权益不受损害。 第四条 独立董事原则上最多在包括公司在内的 3 家境内上市公司兼任独 立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行公司独立董事的职责。 第五条 公司设独立董事 3 名，其中至少包括 1 名具有高级职称或注 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was RMB 680,248,921.74, representing a year-on-year increase of 10.40%[4] - The net profit attributable to shareholders was RMB 202,145,758.93, reflecting a growth of 4.27% compared to the same period last year[4] - The basic and diluted earnings per share for the period were both RMB 1.27, reflecting a year-on-year increase of 4.10%[4] - Total revenue for Q1 2024 reached ¥680,248,921.74, an increase of 10.4% compared to ¥616,162,771.86 in Q1 2023[16] - Net profit for Q1 2024 was ¥202,145,758.93, representing a 4.6% increase from ¥193,865,558.18 in Q1 2023[17] - Earnings per share for Q1 2024 was ¥1.27, compared to ¥1.22 in Q1 2023[17] - The company reported a total operating profit of ¥230,017,280.21 for Q1 2024, slightly up from ¥219,709,629.78 in Q1 2023[16] Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities increased significantly by 136.29%, amounting to RMB 167,902,222.64, due to higher cash receipts from sales[7] - Cash inflow from operating activities for Q1 2024 was $640.62 million, a decrease of 18.5% compared to $786.42 million in Q1 2023[18] - Net cash outflow from investing activities was $87.58 million in Q1 2024, a significant decline from a net inflow of $473.84 million in Q1 2023[19] - Cash outflow for purchasing fixed assets and intangible assets was $64.44 million in Q1 2024, compared to $25.23 million in Q1 2023, indicating increased investment in long-term assets[18] - Cash outflow from financing activities was $78.24 million in Q1 2024, contrasting with a net inflow of $21.66 million in Q1 2023, reflecting a shift in financing strategy[19] - The net increase in cash and cash equivalents for Q1 2024 was $2.15 million, a sharp decline from $566.56 million in Q1 2023[19] - Total cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 stood at $2.48 billion, slightly down from $2.55 billion at the end of Q1 2023[19] - Cash received from the recovery of investments was $1.41 billion in Q1 2024, down from $1.64 billion in Q1 2023, indicating a decrease in investment recovery[18] - Cash paid for employee compensation increased to $137.05 million in Q1 2024, up from $92.94 million in Q1 2023, reflecting higher personnel costs[18] - Cash received from other operating activities rose significantly to $130.72 million in Q1 2024, compared to $30.52 million in Q1 2023, indicating improved operational efficiency[18] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period reached RMB 9,717,764,948.18, up 6.59% from the end of the previous year[4] - As of March 31, 2024, the total current assets amounted to approximately RMB 8.21 billion, an increase from RMB 7.69 billion as of December 31, 2023, representing a growth of about 6.9%[13] - The total assets reached RMB 9.72 billion, up from RMB 9.12 billion, which is an increase of approximately 6.6%[14] - The total non-current assets increased to RMB 1.51 billion from RMB 1.43 billion, reflecting a growth of about 5.0%[14] - The company's long-term equity investments slightly decreased to RMB 128.96 million from RMB 131.33 million, a decline of approximately 1.8%[14] - The accounts payable surged to RMB 1.10 billion from RMB 694.25 million, representing an increase of approximately 58.2%[14] - Total liabilities increased to ¥3,973,466,465.72 in Q1 2024, compared to ¥3,599,623,655.77 in Q1 2023, marking a rise of 10.4%[15] - The total equity attributable to shareholders reached ¥5,744,298,482.46 in Q1 2024, up from ¥5,517,735,976.37 in Q1 2023, an increase of 4.1%[15] Research and Development - Research and development expenses totaled RMB 80,440,446.19, which is 11.83% of operating revenue, an increase of 1.32 percentage points year-on-year[4] - Research and development expenses increased to ¥77,442,344.38 in Q1 2024, up from ¥64,736,219.09 in Q1 2023, reflecting a growth of 19.6%[16] - The company plans to continue its focus on R&D and market expansion to drive future growth[6] Shareholder Information - The top ten shareholders held a total of 60.25% of the shares, with the largest shareholder owning 28.19%[8] - The company has not reported any significant changes in shareholder relationships or actions regarding the top ten shareholders during the reporting period[11] Other Financial Metrics - The weighted average return on equity decreased by 0.38 percentage points to 3.59%[4] - The company recognized non-recurring gains of RMB 30,402,752.50, primarily from government subsidies and fair value changes of financial assets[5] - Deferred income increased to ¥485,288,020.95 in Q1 2024, compared to ¥389,888,181.64 in Q1 2023, reflecting a growth of 24.5%[15] - The company did not apply new accounting standards for the fiscal year starting in 2024, maintaining consistency in financial reporting[19]

国泰君安证券股份有限公司 关于华海清科股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 华海清科股份有限公司（以下简称"华海清科"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对华 海清科 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意华海清科股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2022〕890 号）同意注册，华海清科向社会公开发 行人民币普通股（A 股）26,666,700 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价为 人民币 136.66 元，募集资金总额为 364,427.12 万元，根据有关规定扣除发行费 用 15,436.60 万元后，实际募集资金净额为 348,990.53 万元。以上募集资 ...

二〇二三年度 华海清科股份有限公司 内部控制审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（htmx//acc.nof/wp-cn) 报告编码: 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZB10626 号 华海清科股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了华海清科股份有限公司(以下简称华海清科)2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是华海清科董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED ...

华海清科股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案 为落实"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基 于对公司未来发展前景的信心及价值的认可，华海清科股份有限公司（以下简称 "公司"）制定 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案，以进一步提升公司 经营效率，强化市场竞争力，保障投资者权益，树立良好的资本市场形象。主要 措施包括： 一、坚持自主创新，聚焦主业提升核心竞争力 公司自成立以来，始终坚持以技术创新为企业发展驱动力，通过持续推进新 产品、新工艺的开发，深耕集成电路制造上游产业链关键领域，保证了科技创新 成果的持续输出和市场竞争力的稳步提升。2024 年，公司将继续在核心技术自 主创新、新产品研发及布局、强化产业链协同效应等方面进一步加强行动力，具 体包括： 随着国内集成电路产业发展迎来历史性的关键时期，公司将继续坚持以市场 和客户需求为导向，持续深耕半导体关键设备与技术服务，在迭代升级已有产品 的过程中积极布局新技术新产品的开发拓展。目前，公司 CMP 产品在先进制程工 艺已完成验证，成熟制程工艺已实现全面覆盖，市场占有率和销售规模持续提高； 公司 12 英寸超精 ...

华海清科股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等法律、法规、规范性文件，以及《华海清科股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）和《审计委员会工作细则》等有关规定，华海清科股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审 计监督职责。现对 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 董事会审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为独立董事李全先生、 管荣齐先生，非独立董事徐春欣女士，其中主任委员由会计专业人士李全先生担 任。 召开时间 会议名称 会议议案 2023 年 4 月 24 日 第一届董事会审计委员 会第二十三次会议 关于公司《2022 年年度报告》及其摘要的议案 关于公司《2022 年度财务决算报告》的议案 关于公司《2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项报 告》的议案 关于公司《2022 年度内部控制评价报告》的议案 关于《2022 年度董事会审计委员会履职情况报告》的议案 关于公司《2022 年度利润分配及资本公积金转增股本预 案》的议案 ...

募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关法律、法规以及《公司章程》的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度， 对募集资金存储、使用、变更、决策、监督和责任追究等内容进行明确规定。 第四条 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上 海证券交易所备案并在上海证券交易所网站上披露。 第五条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司 或公司控制的其他企业实施的，适用本制度。 第六条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范 ...

会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 4 月 22 日（星期一）至 4 月 26 日（星期五）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@hwatsing.com 进行提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 4 月 27 日在上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司 2023 年年度报告和 2024 年第一季 度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解公司经营成果、财务状况等情况， 公司计划于 2024 年 4 月 29 日（星期一）15:00-16:00 举行 2023 年度暨 2024 年 第一季度业绩说明会，就投资者普遍关注的问题进行交流。 一、说明会类型 证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-023 华海清科股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-022 | 回购方案首次披露日 | 2024/3/5，由董事长路新春先生提议 | | | | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待股东大会审议通过后 个月 | | 12 | | 预计回购金额 | 5,000 | 万元~10,000 | 万元 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励、用于转换公司可转债 | | | | 累计已回购股数 | 股 | 29,095 | | | 累计已回购股数占总股本比例 | | 0.02% | | | 累计已回购金额 | 万元 | 499.47 | | | 实际回购价格区间 | 170.69 | 元/股~172.40 | 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 公司于 2024 年 3 月 4 日召开第二届董事会第二次会议，并于 2024 年 3 月 25 日召开 2024 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购 公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过集中竞价交易方式回购公司已发 行的部分人民币普通股（A 股），用于股权激励或员工持股计划，或用于 ...