证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-041 本次股票上市流通日期为 2024 年 6 月 11 日。（因 2024 年 6 月 8 日为非交 易日，故顺延至下一交易日） 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 4 月 27 日出具的《关于同意上海皓元医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2021]1496 号），公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 股票。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,860 万股，并于 2021 年 6 月 8 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行前的股本总额 为 55,742,007 股，首次公开发行后股本总额为 74,342,007 股，其中有限售条件流 通股为 59,096,956 股，无限售条件流通股为 15,245,051 股。具体情况详见公司于 2021 年 6 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药 股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。 上海皓元医药股份有限公司 首次 ...

民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为上海 皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对皓元医 药首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 4 月 27 日出具的《关于同意上海皓元医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2021]1496 号），皓元医药获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,860 万股， 并于 2021 年 6 月 8 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行前的股 本总额为 55,742,007 股，首次公开发行后股本总额为 74,342,007 股，其中有限售 条件流通股为 59,096,956 股，无限售条件流通股 ...

上海皓元医药股份有限公司 股票代码：688131 股票名称：皓元医药 上海皓元医药股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2024年5月） R特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 £媒体采访 £业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 £其他（电话会议、论坛） 参与单位名称 惠升基金、中信证券、易方达基金、中欧基金、财通证券、信达证券、广 发资管、野村资管、圆信永丰基金、中信证券、工银瑞信基金 时间 2024年5月16日-20日 会议方式 现场参会、通讯方式 ...

上海皓元医药股份有限公司 股票代码：688131 股票名称：皓元医药 上海皓元医药股份有限公司 投资者关系活动记录表 （皓元医药2023年度暨2024年第一季度业绩暨现金分红说明会） £特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 £媒体采访 R业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 £其他（电话会议、论坛） 时间 2024年5月21日 会议方式 上证路演中心视频直播和网络互动 ...

上海市广发律师事务所 关于上海皓元医药股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，不得被任何人用于其他任何目 的。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其 1 他需公告的信息一起向公众披露，本所依法对发表的法律意见承担责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神发表意见如下： 一、本次股东大会的召集和召开程序 本次股东大会是由公司董事会根据 2024 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第 三十五次会议决议召集。公司已于 2024 年 4 月 25 日在上海证券交易所指定网站 及相关指定媒体上刊登了《上海皓元医药股份有限公司关于召开 2023 年年度股 东大会的通知》，并决定采取现场会议表决和网络投票相结合的方式召开本次股 东大会。 致：上海皓元医药股份有限公司 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会于 2024 年 5 月 17 日在上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室召开。上海市广 发律师事务所经公司聘请，委派姚思静律师、 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-040 上海皓元医药股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 17 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 16 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 16 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 82,684,345 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 82,684,345 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 56.5089 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 56.5089 | | 注 ...

上海皓元医药股份有限公司 股票代码：688131 股票名称：皓元医药 上海皓元医药股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2024年5月） R特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 £媒体采访 £业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 £其他（电话会议、论坛） 新华资管、紫阁投资、东方红资管、东吴证券、华商基金、广发证券、南 参与单位名称 方基金、开源证券 时间 2024年5月8日-15日 ...

上海皓元医药股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料 证券代码：688131 证券简称：皓元医药 上海皓元医药股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料 二〇二四年五月 | 2023年年度股东大会会议须知 3 | | --- | | 2023年年度股东大会会议议程 5 | | 2023年年度股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于公司2023年度董事会工作报告的议案 7 | | 议案二：关于公司2023年度独立董事述职报告的议案 22 | | 议案三：关于公司2023年度监事会工作报告的议案 23 | | 议案四：关于公司2023年年度报告及摘要的议案 29 | | 议案五：关于公司2023年度财务决算报告的议案 30 | | 议案六：关于公司2024年度财务预算报告的议案 33 | | 议案七：关于续聘公司2024年度审计机构的议案 34 | | 议案八：关于公司2024年度董事薪酬的议案 35 | | 议案九：关于公司2024年度监事薪酬的议案 36 | | 议案十：关于公司2024年度日常关联交易预计的议案 37 | | 议案十一：关于修订《公司未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划》 ...

民生证券股份有限公司 关于上海皓元医药股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 2021 年 6 月 8 日，上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或 "公司"）在上海证券交易所科创板上市。民生证券股份有限公司（以下简称"民 生证券"或"保荐机构"）作为皓元医药首次公开发行股票的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规和规 范性文件的要求，对皓元医药进行持续督导，持续督导期为 2021 年 6 月 8 日至 2024 年 12 月 31 日。 民生证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督 导，现就 2023 年度持续督导工作报告如下： 三、重大风险事项 在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下： 1 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 | 在本持续督导期间，保荐机构督导皓元医药 及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 | | ...

民生证券股份有限公司 关于上海皓元医药股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易 之 2023 年度持续督导的核查意见 独立财务顾问 二〇二四年五月 释 义 在本核查意见中，除非文义载明，以下简称具有如下含义： | 皓元医药、公司、 本公司、股份公 | 指 | 上海皓元医药股份有限公司，系由上海皓元化学科技有限 | | --- | --- | --- | | | | 公司整体变更设立的股份有限公司 | | 司、上市公司 | | | | 安戌信息 | 指 | 上海安戌信息科技有限公司，系公司控股股东 | | 药源药物、标的公 | 指 | 药源药物化学（上海）有限公司 | | 司、标的资产 | | | | 上海源盟 | 指 | 上海源盟企业管理咨询合伙企业（有限合伙），系标的公司 | | | | 员工持股平台 | | 启东源力、上海源 | | 启东源力企业管理咨询合伙企业（有限合伙），2022 年 6 月 | | 黎 | 指 | 日更名为上海源黎企业管理合伙企业（有限合伙），系标 29 | | | | 的公司员工持股平台 | | 宁波九胜 | 指 | 宁波九胜创新医药科技有限公司，系标的公 ...