| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-027 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 关于2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 24 日召开 的第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司 <2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于 2025 年 2 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》及《上海皓元医药股份有限公司信息披露制度》等公 司内部制度的有关规定，公司对 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本次 激励计划"）采取了充分必要的保密措施，对本次激励计划 ...

上海皓元医药股份有限公司 监事会关于公司 2025 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见（截至授予日） （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （六）中国证监会认定的其他情形。 四、本次激励计划首次授予的激励对象包括公司（含子公司）任职的核心 技术人员、中层管理人员及董事会认为需要激励的其他人员，其中包括公司实 际控制人的一致行动人李硕梁先生以及 4 名外籍员工。除上述人员外，本次激 励计划首次授予的激励对象不包括公司其他单独或合计持有公司 5%以上股份的 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，不包括公司独立董事、监事及其他 外籍员工。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《 ...

德恒上海律师事务所 关于上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见书 上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场办公楼 23 楼 电话：021-55989888 传真：021-55989898 德恒上海律师事务所 关于上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见书 释 义 在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 皓元医药/公司 | 指 | 上海皓元医药股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划/本 | 指 | 上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 | | 次激励计划 | | | | 本《法律意见书》 | 指 | 《德恒上海律师事务所关于上海皓元医药股份有限公司 | | | | 2025 年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见书》 | | 《激励计划（草 | 指 | 《上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 | | 案）》 | | （草案）》 | | 《考核办法》 | 指 | 《上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 | ...

之 独立财务顾问报告 二〇二五年三月 深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 | | | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 皓元医药、本公司、上市公 | 指 | 上海皓元医药股份有限公司 | | 司、公司 | | | | 本次激励计划 | 指 | 上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计 | | | | 划（草案）》 | | 本报告、本独立财务顾问报 | | 《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于上海皓元医药股份 | | 告 | 指 | 有限公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予相关事项 | | | | 之独立财务顾问报告》 | | 独立财务顾问、价值在线 | 指 | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 | | 限制性股票 | 指 | 符合本次激励计划授予条件的激励对象，在 ...

上海市广发律师事务所 关于上海皓元医药股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：上海皓元医药股份有限公司 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第二次临时股东大 会于 2025 年 3 月 12 日在上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室召开。 上海市广发律师事务所经公司聘请，委派何晓恬律师、顾艳律师出席本次会议， 根据《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律法规、 其他规范性文件以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资 格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的， ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 公告编号：2025-028 | | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | 上海皓元医药股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会决议公告 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2025 年 3 月 12 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 79 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 79 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 107,040,632 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 107,040,632 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 52.1471 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 52.1471 | 注：本次股东大会公司股份总数为 210,959,781 股，有表决权股份数量（剔除 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-030 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 12 日在上 海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室以现场结合通讯方式召开第四届 监事会第三次会议。本次会议的通知于 2025 年 3 月 10 日以专人送达及电子邮件 方式发出。本次会议由监事会主席张玉臣先生召集和主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）和《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议以记名投票方式审议并通过了：《关于向 2 ...

上海皓元医药股份有限公司 | 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-029 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 12 日在上 海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室以现场结合通讯方式召开了第四 届董事会第三次会议。本次会议的通知于 2025 年 3 月 10 日以专人送达及电子邮 件方式发出。本次会议由公司董事长郑保富先生召集和主持，会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》 和《上海皓元医药股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事以记名投票表决方式审议并通过了：《关于向 2025 年限制性股票 激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》 根据 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-026 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 1 截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次激励计划拟首次授予激励 对象名单提出异议。 本次公示前，经公司自查，发现公告的激励对象名单中有 2 名外籍人员因姓 名输入错误与身份信息记载不一致，其中"CHEN WENYUAN"应为"CHEN WENYONG"、"YONGGANG CHEN"应为"CHEN YONGGANG"，公司及 时对名单进行了修正，并按照修正后的名单进行了公示，确保公示名单无误。经 监事会核实，前述更正事项系为纠正名单录入时笔误造成的错误，不存在激励对 象变更的情况。 上海皓元医药股份有限公司 监事会关于公司 2025 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 24 日召开 ...

上海皓元医药股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议资料 二〇二五年三月 上海皓元医药股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议资料 上海皓元医药股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688131 证券简称：皓元医药 转债代码：118051 转债简称：皓元转债 2025年第二次临时股东大会会议资料 目 录 | 2025年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2025年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 2025年第二次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 7 | | 议案二：关于公司《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 8 | | 议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限制性股票激励计划有关事项的议 | | 案 9 | 2 上海皓元医药股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议资料 上海皓元医药股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的 顺利进行，依据《中华人民共和国公司法 ...