证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-107 上海皓元医药股份有限公司 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨 关联交易之部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2022年11月25日 出具的《关于同意上海皓元医药股份有限公司向WANG YUAN（王元）等发行股份 购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可［2022]3042号），核准公司发行 股份购买相关资产，并核准公司发行股份募集配套资金不超过5,000.00万元（以下 简称"募集配套资金"）。公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票共计 2,903,462股，其中人民币普通股（A股）2,439,296股于2022年12月22日在中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记手续；人民币普通股（A股） 464,166股于2023年1月11日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完 成 ...

上海皓元医药股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》和《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则、《独立董事管理办 法》和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用。维护公司整体利益，尤其是要关注中小股东的合法权益不受 损害。独立董事应独立于所受聘的公司及该公司主要股东。独立董事应当独 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-106 上海皓元医药股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 28 日 13 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 1 股东大会召开日期：2023年12月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所 ...

上海皓元医药股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会议事和决策程序，完善法人治理结构，提高董事会工作效率和科学决策水平， 保证公司经营管理工作的顺利开展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《上市公司独立董事管理办法》和《上海皓元医药股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本议事规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 董事会对股东大会负责，是公司经营管理的决策机构；维护公司和 全体股东的利益，在《公司章程》和股东大会的授权范围内，负责公司发展战略 和重大经营活动的决策。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，设董事长一名。 第四条 董事由股东大会选举和更换，每届任期三年，董事任期届满，可连 选连任。董事可以由总经理、董事会秘书、副总经理、财务总监或者其他高级管 理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计 不得超过 ...

上海皓元医药股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 及公司股东的合法权益，保证股东大会会议程序及决议的合法性，提高股东大会议 事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》、（以下简称"《股 东大会规则》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等国家法律法规、规范性文件，以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，结合本公司的实际情况，制定本议事规则（以下 简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》规定的范围 内行使职权，不得干涉股东对自身权利的行使。 第四条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以 ...

上海皓元医药股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股 东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | | 第二节 | 监事会 31 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 30 | | 第一节 | 财务会计制度 32 | | 第二节 | 内部审计 36 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 37 | | 第 ...

上海皓元医药股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）治 理机制，健全公司内部控制制度，明确独立董事在年报信息披露中的责任，根据 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》、《科创板上市公 司自律监管指南第7号——年度报告相关事项（2023年11月修订）》、《上市公 司独立董事管理办法》、《上海皓元医药股份有限公司独立董事工作制度》等有 关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行职责和义务，勤 勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年度报告真实、完 整、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如下职 责： （一） 听取公司年度经营情况和重大事项的汇报； （二） 对公司年度审计工作安排及相关资料事前审阅，与会计师事务所进 行沟通； （三） 督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年度报告及时披 露； （四） 对年报中需要独立董事审核的事项发表独立意见； （五） 中国证券监督管 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-105 上海皓元医药股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 高垚（主任委员）、袁彬、李硕梁 调整后的第三届董事会审计委员会委员任期自本次董事会审议通过之日起 至第三届董事会届满之日止。 1 特此公告。 上海皓元医药股份有限公司董事会 2023 年 12 月 13 日 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开 第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于调整第三届董事会审计委员会 委员的议案》，现将相关情况公告如下： 根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》有关规定，审计委员 会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，公司拟对第三届董事会审 计委员会委员进行调整，公司董事、董事长兼总经理郑保富不再担任公司第三届 董事会审计委员会委员，董事会同意选举李硕梁担任第三届董事会审计委员会委 员，其他成员不变。调整前后董事会审计委员会成员情况如下： 调整 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-104 上海皓元医药股份有限公司 关于修改《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召 开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》 《关于修订<上海皓元医药股份有限公司股东大会议事规则>的议案》《关于修 订<上海皓元医药股份有限公司董事会议事规则>的议案》《关于修订<上海皓元 医药股份有限公司独立董事工作制度>的议案》《关于修订<上海皓元医药股份 有限公司独立董事年报工作制度>的议案》《关于修订<上海皓元医药股份有限 公司董事会审计委员会实施细则>的议案》《关于修订<上海皓元医药股份有限 公司董事会提名委员会实施细则>的议案》。现将相关情况公告如下： 一、修订《公司章程》的情况 为了进一步完善公司的治理机制，加强内部控制建设，根据《中华人民共和 国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法 ...

Group 1: Company Strategy and Global Expansion - The company adheres to a global development strategy, utilizing international operations and management methods to accelerate overseas market expansion and establish a global sales network [2] - It has built multiple business centers worldwide and formed stable partnerships with multinational pharmaceutical giants and renowned research institutions [3] - The company aims to enhance brand influence and competitiveness while establishing a deep supply structure based in China to serve global customers [3] Group 2: Market Challenges and Responses - The global economic downturn and sluggish investment in biopharmaceuticals have led to a slowdown in the growth of the innovative drug industry, intensifying competition among domestic CDMO enterprises [3] - The company is focused on advancing its industrialization strategy and expanding its global market presence, particularly through the construction of new factories in Anhui, Shandong, and Qidong [3] - As a research-driven enterprise, the company is committed to understanding the latest developments in scientific research and drug development to support continuous product innovation [3] Group 3: Shareholder Actions and Stock Performance - The stock reduction primarily involves pre-IPO shareholders, driven by personal financial needs and the expiration of fund durations, which is a normal exit behavior for primary market financial investors [4] - The company strictly follows the regulations set by the CSRC and the stock exchange regarding share reduction and timely information disclosure [4]