第一章 总 则 第一条 为了规范上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，依据《 中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》 "）、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《上海赛伦生物 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"公开募集资金"，系指公司通过公开发行证券（ 包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易 的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括 公司实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称的"募集资金投资项目"或"募投项目"，是指经股东大会 审议通过的使用募集资金投资项目，包括在履行应当履行的程序后调整、变 更的投资项目。募投项目发生调整、变更的，闲置、节余的统计口径均按调 整、变更后的募投项目的金额计算，但调整、变更该募投项目的股东大会决 议另有安排的，从其安排。 第二章 募集资金存储 公司募集资金应当存放 ...

（四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 上海赛伦生物技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人叶榅平，已充分了解并同意由提名人上海赛伦生物技术股份 有限公司董事会提名为上海赛伦生物技术股份有限公司第三届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任上海赛伦生物技术股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律 ...

第一章 总 则 第一条 为了规范上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上市公司监管指引第8号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《上海赛伦生物技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。公司及控股子公司对外 担保由公司统一管理，未经公司批准，下属子公司或分公司不得对外提供担保， 不得相互提供担保。公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则， 严格控制担保风险。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 第七条 公司可以为具有独立法人资格并具备下列条件之一的单位担保： （1）因公司业务需要的互保单位； （2）与公司有重要业务关系的单位； （3）与公司有潜在重要业务关系的单位； 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内 的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的 ...

证券代码：688163 证券简称：赛伦生物 公告编号：2023-029 上海赛伦生物技术股份有限公司 关于续聘 2023 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务 咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综 合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实 行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司章程 上海赛伦生物技术 股份有限公司 章程 二零二三年十二月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 19 | | 第一节 | 董事 19 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 26 | | 第七章 | 监事会 27 | | 第一节 | 监事 27 | | 第二节 | 监事会 28 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 29 | | 第一节 | 财务会计制度 29 | | --- | --- | | 第二节 | 利润分配 ...

第一章 总 则 第一条 为规范上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的议事程序，提高监事会的工作效率和科学决策水平，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）和《上海赛伦生物技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况制定本议事规 则。 第二条 监事会是公司常设监督机构，依据《公司法》、《公司章程》及本 议事规则的规定履行职责，对股东大会负责。 公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协 助，任何人不得干预、阻挠。 第三条 本议事规则为规范监事会与公司董事、总经理和其他高级管理人 员关系的具有法律约束力的文件。 第二章 监事 第四条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，也不 得担任公司监事。董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第五条 董事、总经理和其他高级管理人员在任职期间，其本人及其配偶 和直系亲属不得兼任监事；最近两年内曾担任过公司董事或者 ...

证券代码：688163 证券简称：赛伦生物 公告编号：2023-028 上海赛伦生物技术股份有限公司 关于独立董事任期届满暨补选独立董事并调整董事会专门 委员会成员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日 召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于独立董事任期届满暨补选第 三届董事会独立董事的议案》及《关于调整第三届董事会专门委员会的议案》， 现将具体情况公告如下： 一、独立董事任期届满的情况说明 公司独立董事庄建伟先生、章建康先生自 2017 年 9 月 22 日起担任公司独立 董事一职，根据《上市公司独立董事管理办法》及有关规定，独立董事连任时间 不得超过六年，因此庄建伟先生、章建康先生的任期届满。 近日，庄建伟先生、章建康先生向公司董事会申请辞去独立董事及各专门委 员会委员的相关职务，辞去前述职务后，庄建伟先生、章建康先生将不再担任公 司任何职务。 为确保公司董事人数以及独立董事人数符合《公司章程》及法定要求，庄建 ...

证券代码：688163 证券简称：赛伦生物 公告编号：2023-030 上海赛伦生物技术股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会的召开情况 上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十七 次会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 12 月 1 日以现场结合通讯方式召开， 本次会议通知及相关材料已于 2023 年 11 月 24 日以书面方式送达公司全体董事。 公司董事 9 人，实际出席董事 9 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法 规、规范性文件和《上海赛伦生物技术股份有限公司章程》《上海赛伦生物技术 股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，审议通过了如下议案： 1、审议通过《关于修订<公司章程>及办理工商变更登记的议案》 本议案尚需提交股东大会审议。 表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。 具体内容详见公司同日于上 ...

证券代码：688163 证券简称：赛伦生物 公告编号：2023-033 上海赛伦生物技术股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开地点：上海赛伦生物技术股份有限公司（上海市青浦区华青路 1288 号） 2 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 18 日 股东大会召开日期：2023年12月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 12 月 18 日 14 点 30 分 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30- ...

独立董事候选人声明与承诺 上海赛伦生物技术股份有限公司 本人傅以尚，已充分了解并同意由提名人上海赛伦生物技术股份 有限公司董事会提名为上海赛伦生物技术股份有限公司第三届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任上海赛伦生物技术股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 ...