第四条 公司董事会设审计委员会，依据相关法律、法规以及公司《审计委 员会议事规则》的规定指导和监督公司内部审计制度的建立和实施。审计委员会 负责监督及评估内部审计工作。 审计委员会下设审计部作为公司的内部审计机构，对公司业务活动、风险管 理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化，发 挥内部审计工作在促进企业经济管理、提高经济效益中的作用,根据《中华人民 共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海赛伦生物技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律法规的规定，并结合公司实际情况， 制定公司内部审计制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司各部门、纳入公司合并会计报表的子公司、具有 重大影响的参股公司以及分公司（如有）的内部审计管理。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性 ...

第一章 总 则 第一条 为了规范上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，依据《 中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》 "）、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等法律、法规以及《上海赛伦生物技术股份有限公司章程》（以下简称" 《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"，系指公司通过发行股票或者其他具 有股权性质的证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司 债券、发行分离交易的可转换公司债券等）向投资者募集并用于特定用途的 资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第二章 募集资金存储 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专用账户（以下 简称"募集资金专户"）集中管理和使用。募集资金专户的设立和募集资金 的存储由公司财务部办理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第七条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续。募集的货币资金须 经具有《证券法》规定的资格的会计师事务所审验并出具验资报告。实物资产 须经相 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司章程 上海赛伦生物技术 股份有限公司 章程 二零二五年七月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第三节 | 独立董事 29 | | 第四节 | 董事会专门委员会 31 | | 第六章 | 高级管理人员 33 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 | 财务会计制度 34 | | --- | --- | | 第二节 ...

第一条 为了规范上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上市公司监管指引第8号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《上海赛伦生物技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。公司及控股子公司对外 担保由公司统一管理，未经公司批准，下属子公司或分公司不得对外提供担保， 不得相互提供担保。公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则， 严格控制担保风险。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内 的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押 或质押等。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇 票、保函等。 第一章 总 则 第五条 公司独立董事应在年度报告中，对公司报告期末尚未履行完毕和 当期发生的对外 ...

第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上海赛伦生物 技术股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人的行为，切实保 护公司和其他股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相 关法律、法规、规范性文件及《上海赛伦生物技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本规范。 第二条 本规范适用于本公司的控股股东、实际控制人。 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，比照适用本规范相关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、其他组织（本公司及 其控股子公司除外）、一致行动人； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其父母、配偶和子女； （三）第一大股东； （四）上海证券交易所认定的其他主体。 第三条 本规范所称控股股东是指持有公司股份占公司股本总额超过50%的 股东，或者持有股份的比例虽然未超过50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露事务管理，确保正确履行信息披露义务，保护公司、股东、债权人及其他利 益相关人的合法权益，本着公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"信息披露管理办法"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规 及《公司章程》，特制定本信息披露管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"重大信息"或"重大事件"，系指所有可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事件，以及 证券监管部门要求披露或公司主动披露的其他信息。本制度所称"披露"系指在 规定的时间内、在上海证券交易所（以下简称"上交所"）网站及中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定的媒体上、以规定的披露方式向社 会公众公布前述"信息"并报 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步改善上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，加强与投资者之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同， 促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司诚信度、核心竞争 能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者 利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）、公司《信息披露管理制度》及其他有关法律、法规和规定， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者 及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平， 以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理的工作对象主要包括： （一）投资者； 第二章 投资者关系工作的目的和基本原则 第四条 投资者关系工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方 占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金行为，进 一步加强和规范上海赛伦生物技术股份有限公司(以下简称"公司")及其子公 司的资金管理，进一步维护公司全体股东和其他利益相关人的合法权益，建立起 公司防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控 股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法 规及规范性文件的要求和《上海赛伦生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来适用本制度。 本制度所称控股股东、实际控制人及其他关联方和关联交易 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善上海赛伦生物技术股份有限公司（下称"公司"） 法人治理制度，规范公司董事的选举，维护公司中小股东的利益，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司股东 会规则》和《上海赛伦生物技术股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 等法律、法规、规范性文件及公司治理文件等的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名或两名以上 的董事时采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效 表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权 等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集 中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事，最 后按得票多少依次决定当选董事。 第三条 公司在股东会选举、更换两名或两名以上的董事时，应采用累积投 票制并适用本实施细则。 公司股东会仅选举或更换一名独立董事、非独立董事时，以及同时选举或更 换一名非独立董事和一名独立董事时，不适用累积投票制。 ...

第一章 总 则 为规范上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司") 行为，保障股东依法行使权利，确保股东会高效规范运作和科学决策，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》")、《上市公司股东会规则》等 有关法律、法规、规范性文件和《上海赛伦生物技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》")的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规、本规则及《公司章程》的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会，公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东会。 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司 法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在2个 月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司 ...