第一个归属期归属条件成就 及作废部分限制性股票事项的 法律意见书 金沪法意[2023]第 243 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 希荻微电子集团股份有限公司 2022 年第三期限制性股票激励计划 2 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 北京金诚同达（上海）律师事务所 释 义 在本法律意见书内，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： | 希荻微、公司 | 指 | 希荻微电子集团股份有限公司，原企业名称为广东希荻 | | --- | --- | --- | | | | 微电子股份有限公司 | | 本激励计划、2022 年激励计 | 指 | 希荻微电子集团股份有限公司 2022 年第三期限制性股票 | | 划 | | 激励计划 | | 限制性股票、第二类限制性 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属 | | 股票 | | 条件后分次获得并登记的公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得 ...

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2023-067 希荻微电子集团股份有限公司 关于作废 2022 年第三期限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 希荻微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"或"希荻微"）于 2023 年 9 月 22 日召开第一届董事会第四十一次会议、第一届监事会第三十次会议，审 议通过了《关于作废 2022 年第三期限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的 限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、2022 年第三期限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1.2022 年 9 月 1 日，公司召开第一届董事会第二十八次会议，会议审议通过 了《关于公司<2022 年第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2022 年第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以 及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董 事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 2. ...

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2023-066 希荻微电子集团股份有限公司 第一届监事会第三十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《希荻 微电子集团股份有限公司关于作废 2022 年第三期限制性股票激励计划部分已授 予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2023-067）。 （二）审议通过《关于 2022 年第三期限制性股票激励计划第一个归属期符 合归属条件的议案》 监事会认为：公司 2022 年第三期限制性股票激励计划第一个归属期的归属 条件已成就，符合归属条件的激励对象合计 20 名，可归属数量合计 175,500 股， 同意公司为符合归属条件的激励对象办理第一个归属期的相关归属手续，本事项 符合《上市公司股权激励管理办法》《2022 年第三期限制性股票激励计划（草 案）》等相关规定。 一、监事会会议召开情况 希荻微电子集团股份有限公司（以 ...

二、关于 2022 年第三期限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的 独立意见 一、关于作废 2022 年第三期限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限 制性股票的独立意见 我们认为：本次作废 2022 年第三期限制性股票激励计划部分已授予尚未归 属的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2022 年第三期限 制性股票激励计划（草案》》中的相关规定，决策程序合法、合规，不存在损害 公司及股东利益的情形。我们同意公司作废 2022 年第三期限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票。 希获微电子集团股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第四十一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》及《希获微电子集团股份有限公司章程》等有关规定， 我们作为希获微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独 立判断的立场,对第一届董事会第四十一次会议审议通过的相关事项发表独立意 见如下: 我们认为: 根据公司《2022 年第三期限制性 ...

民生证券股份有限公司 关于希荻微电子集团股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为希荻微电子 集团股份有限公司（以下简称"希荻微"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 单位：万元 1 | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 募集资金投资额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 高性能消费电子和通信设备电源管理 | 16,715.66 | 16,715.66 | | | 芯片研发与产业化项目 | | | | 2 | 新一代汽车及工业电源管理芯片研发 | 8,531.56 | 8,531.56 | | | 项目 | | | | 3 | 总部基地及前沿技术研发项目 | 23,921.79 | 2 ...

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2023-065 希荻微电子集团股份有限公司 第一届董事会第四十一次会议决议公告 （一）审议通过《关于作废 2022 年第三期限制性股票激励计划部分已授予 尚未归属的限制性股票的议案》 2022 年第三期限制性股票激励计划授予的激励对象中 4 人因个人原因离职， 已不符合激励条件，该部分人员已获授但尚未归属的 85,000 股限制性股票作废 失效。公司董事会一致同意将上述原因确认的共计 85,000 股限制性股票作废失 效。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司独立董事、监事会对该议案发表了同意意见。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 希荻微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第四十一 次会议于 2023 年 9 月 15 日以通讯方式和书面方式发出通知，并于 2023 年 9 月 22 日以现场及通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事为 9 人，实际参加会 议表决的董事为 9 人。本次会议的召集 ...

民生证券股份有限公司 关于希荻微电子集团股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 民生证券股份有限公司(以下简称"民生证券"或"保荐机构")作为希获微电子 集团股份有限公司(以下简称"希荻微"或"公司")首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐机构,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 -- 持续 督导》等有关规定对公司首次公开发行部分限售股上市流通的情况进行了核查,具 体情况如下: 一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")于 2021 年 12 月 14 日下 发《关于同意广东希获微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许 可〔2021〕3934 号),同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公 众公开发行人民币普通股(A 股)股票 4,001 万股,并于 2022年 1 月 21 日在上海 证券交易所科创板上市,发行完成后总股本为 40.001 万股,其中有限售 ...

中国国际金融股份有限公司 （以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为希荻微 电子集团股份有限公司(以下简称"希获微"或"公司")首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号 -- 规范运作》等有关规定对公司调整核心技术人员的情况进行了核查,具体 情况如下: 一、核心技术人员调整的具体情况 公司核心技术人员 LIU RUI(刘锐)先生因个人年龄原因,将减少直接参与公 司具体研发项目的管理和执行工作,但仍继续在公司任职,负责为公司在技术开发、 技术革新和改进方面提供技术指导和咨询服务。基于前述职务调整,公司不再认定 LIU RUI(刘锐)先生为核心技术人员。 中国国际金融股份有限公司 关于希荻微电子集团股份有限公司 调整核心技术人员的核查意见 公司与 LIU RUI(刘锐)先生签署了保密协议,双方明确约定了保密义务,截 至公告披露目，公司未发现 LIU RUI（刘锐）先生有违反保密义务的情形。 LIU RUI(刘锐)先生于 2019年 8月加入公司,担任公司系统应用总监。截至 公 ...

首次公开发行部分限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 12 月 14 日 下发《关于同意广东希荻微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证 监许可〔2021〕3934 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向 社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,001 万股，并于 2022 年 1 月 21 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 40,001 万股，其中有限 售条件流通股 368,899,235 股，无限售条件流通股 31,110,765 股。 证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2023-061 希荻微电子集团股份有限公司 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期为自公司股 票上市之日起 12 个月与股东所持股份取得之日（公司就增资扩股完成工商变更 登记手续之日即 2020 年 9 月 22 日）起 36 ...

中国国际金融股份有限公司 关于希荻微电子集团股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为希获微 电子集团股份有限公司（以下简称"希获微"或"公司"首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐机构,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号 -- 规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 -- 持 续督导》等有关规定对公司首次公开发行部分限售股上市流通的情况进行了核查, 具体情况如下: 一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会 (以下简称"中国证监会")于 2021 年 12 月 14 日下 发《关于同意广东希获微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许 可〔2021〕3934 号),同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公 众公开发行人民币普通股(A 股) 股票 4.001 万股,并于 2022 年 1 月 21 日在上海 证券交易所科创板上市,发行完成后总股本为 40.001 万 ...