公司代码：688189 公司简称：南新制药 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 湖南南新制药股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 湖南南新制药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本 ...

第4页 | | "负债: 2023/12/31 | | | --- | --- | --- | | 编制单位:湖南凯铂生年 | | (除特别注明外,金额单位均为人民币元) | | | 期末余顾 | 期初余额 | | 流动资产: | | | | 货币资金 | 11,967,293.75 | 10.214.864.90 | | △结算各付金 | | | | ▽花出茶茶 | | | | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | | | | 交易性金融资产 | | | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | | | | 应收账款 | | | | 应收款项融资 | | | | 预付款项 | 219,739.09 | 21,801,389.77 | | △应收保张 | | | | △应收分保账款 | | | | △应收分保合同准备金 | | | | 其他应收款 | 124,663,163.96 | 77,320,000.00 | | △买入返售金融资产 | | | | 存货 | 3,374,407.81 | 548,021.66 | | 合同资产 | | | | 持有待售资产 | | | | 一年内到期的 ...

湖南南新制药股份有限公司 大华审字【2024】0011005895 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 湖南南新制药股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年１月１日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-6 | | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | 合并利润表 | | 3 | | 合并现金流量表 | | 4 | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | 母公司利润表 | | 9 | | 母公司现金流量表 | | 10 | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | 财务报表附注 | | 1-88 | 审计报告 DaHuaCertifiedPublicAccountants (SpecialGeneralPartnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/ = = 一、审计意见 我们审计了湖南南新制药股份有限公司(以下简称南新制药)财 务报 ...

证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-011 湖南南新制药股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"或"南新制药"）于 2024 年 3 月 25 日召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过 了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用不超过人民 币 50,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全 性高、流动性好、发行主体为有保本承诺金融机构的保本型存款产品（包括通知 存款、定期存款、大额存单、单位存款产品等非理财产品），使用期限自第一届 董事会第三十九次会议决议有效期结束之日起至下一年度公司董事会审议批准 闲置募集资金进行现金管理事项之日止。在上述额度和决议有效期内，资金可以 滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司董事会授权总经理行使该 项决策并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的产品发行主体、明确金额、 选择产品 ...

湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第六次会议 于 2024 年 3 月 25 日在广州南新制药有限公司 313 会议室以通讯方式召开。 本次会议通知于 2024 年 3 月 18 日向全体监事发出，本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开程序均符合《公司法》《证券法》 等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。 证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-009 湖南南新制药股份有限公司 第二届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 本次会议由公司监事会主席张平丽女士主持。经与会监事认真审议，以记名 投票方式，通过了如下议案： （一）审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 2023 年度，公司监事会严格遵守《公司法》《证券法》以及《公司章程》的 有关规定，以维护公司利益、股东权益为原则，勤勉履行法律和股东所赋予的职 责和义务，对公司各项重大事项的决策程 ...

湖南南新制药股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字【2024】0011000166 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ws.cnof.gov.cn】 我行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.cnof.gov.cn】 我行了 湖南南新制药股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2023 年 12 月 31 日) 录 页 次 内部控制审计报告 1-2 = = = = 二 二 u 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 士华会计 ...

湖南南新制药股份有限公司章程 （2024年3月修订） | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股份 4 | | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增资和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 董事会 22 | | | 第一节 | 董事 | 22 | | 第二节 | 董事会 | 25 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 31 | | | 第七章 | 监事会 32 | | | 第一节 | 监事 | 32 | | 第二节 | 监事会 | 33 | | 第八章 | 公司党支部 34 | | | 第九章 | 财务会 ...

预计2024年度日常性关联交易的核查意见 西部证券股份有限公司 关于湖南南新制药股份有限公司 （一）日常性关联交易履行的审议程序 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为湖南南新制 药股份有限公司（以下简称"南新制药"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》以及 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修 订）》等有关规定，对南新制药预计2024年度日常性关联交易的事项进行了认真、审 慎的核查，核查情况如下： 一、日常性关联交易基本情况 公司于 2024 年 3 月 25 日召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会 议，审议通过了《关于预计 2024 年度日常性关联交易的议案》。关联董事胡新保、 冷颖及关联监事张平丽在上述议案的审议中回避表决，出席会议的非关联董事、监事 均一致同意该议案。 公司独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见。独立董事认为：公司预计 2024年度日常性关联交易符合公司经营 ...

湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"大华"）作为公司 2023 年度财务审计机构和内部控制 审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及公司《董事会审 计委员会议事规则》的有关规定，现将公司 2023 年度会计师事务所的履职情况 评估报告及审计委员会履行监督职责情况报告如下： 湖南南新制药股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及 审计委员会履行监督职责情况报告 一、2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 （一）会计师事务所的情况 1、资质条件 （1）机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制 为特殊普通合伙企业） （3）组织形式：特殊普通合伙会计师事务所 （4）注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 （5）首席合伙人：梁春 （6）截至 2023 年 12 月 ...

湖南南新制药股份有限公司独立董事工作制度 湖南南新制药股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构及公司董事会结构，强化对董事及经理层的约束和激励机制，保护 中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准 则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《湖南南新制药股份 第二章 独立董事资格 第五条 公司董事会成员中至少要有三分之一的独立董事，独立董事中至少 包括一名会计专业人士。以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当 1 湖南南新制药股份有限公司独立董事工作制度 具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：（一）具有注册 会计师资格；（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以 上职称或者博士学位；（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者 财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。 有限公司章程》（以下 ...