证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-033 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于 2023 年年度报告的信息披露监管问询函的 回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到上海 证券交易所下发的《关于和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年年度报告 的信息披露监管问询函》（上证科创公函【2024】0152 号，以下简称"监管问询 函"）。公司及年审会计师、持续督导机构高度重视，对监管问询函所提出的问 题进行了认真核查和分析，现做回复如下： 回复中部分合计数与各项目直接相加之和可能存在尾数差异，这些差异是 由四舍五入造成的。如无特别说明，本回复中使用的简称、名词释义与《和元 生物技术（上海）股份有限公司 2023 年年度报告》一致。 由于涉及公司商业秘密及商业敏感信息，根据相关法律法规、规范性文件 及《和元生物技术（上海）股份有限公司信息披露暂缓与豁免事务管理制度》 的有关规定，公司已履行相应信息豁免披露程序，对本次 ...

海通证券股份有限公司 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年年度报告 的信息披露监管问询函的核查意见 上海证券交易所： …… 请持续督导机构说明近年对募集资金使用情况的监管情况及核查结论。 问题回复： （一）公司募集资金使用情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意和元生物技术（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕61 号），公司由主承销海 通证券采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 100,000,000 股，发行价为每股人民币 13.23 元，共计募集资金 132,300.00 万元， 坐扣承销费、保荐费（不含税）9,379.50 万元后的募集资金为 122,920.50 万元， 已由海通证券于 2022 年 3 月 17 日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、 1 审计及验资费、信息披露费用、发行手续费用 3,174.06 万元（不含税）后，公司 本次募集资金净额为 119,746.44 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事 务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕6-10 号）。 海通证券股份 ...

Investment Rating - The report adjusts the investment rating to "Accumulate" [10][12] Core Views - The company reported a revenue of 205 million yuan in 2023, a year-on-year decrease of 29.69%, and a net profit attributable to the parent company of -128 million yuan, a year-on-year decline of 425.90% [1] - The CRO business continues to grow, while the CDMO business maintains its leading position [2][11] - The company has established a comprehensive production line for gene therapy vectors and various cell therapy production lines, with the first phase of capacity officially operational since September 2023 [10][26] Financial Performance Summary - In Q1 2024, the company reported a revenue of 60 million yuan, a year-on-year increase of 93.48%, but a net profit attributable to the parent company of -42 million yuan, a year-on-year decrease of 32.85% [1] - The gross margin for 2023 was -6.55%, a decrease of 50.96 percentage points year-on-year, while the net margin was -62.41%, a decrease of 75.81 percentage points year-on-year [1] - The company expects revenues of 252 million yuan, 304 million yuan, and 371 million yuan for 2024, 2025, and 2026 respectively, with net profits projected at -126 million yuan, -58 million yuan, and -15 million yuan for the same years [10][17] Business Development Summary - The company has assisted clients in obtaining 32 IND approvals in China and the US, with over 330 CDMO projects and new orders exceeding 250 million yuan [11] - The company is actively expanding its overseas market presence and increasing R&D investment [25]

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-031 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于子公司完成工商变更登记 并换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）根据业务发展 规划，决定以自有资金对全资子公司和元和美（上海）生物技术有限公司（以 下简称"和元和美"）进行增资，增资后注册资本为人民币5,000.00万元。和 元和美主要从事医疗健康相关应用领域的各类细胞及外泌体、细胞因子等细 胞衍生物CRO/CDMO业务。 近日，和元和美已完成上述事项的工商变更登记和备案手续，并取得了由 中国（上海）自由贸易试验区临港新片区市场监督管理局颁发的《营业执照》， 变更后的相关工商登记信息如下： 名称：和元和美（上海）生物技术有限公司 统一社会信用代码：91310000MADJ8J3025 类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资） 法定代表人：潘俊屹 注册资本：人民币5,000.0000万元整 成立日期：2024年4月25日 住所： ...

根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，现将第一期 员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）实施进展情况公告如下： 截至 2024 年 5 月 30 日，本次员工持股计划已完成公司股票购买，通过二级 市场购买的方式累计买入公司股票 5,508,413 股，占公司当前总股本的 0.8508%， 成交均价为 5.6261 元/股，成交总金额为 30,990,802.88 元。上述股票将按照本 次员工持股计划的相关规定予以锁定，锁定期为 12 个月，即自 2024 年 5 月 31 日至 2025 年 5 月 30 日止。 公司将按照相关法律、法规、规范性文件及业务规则的要求，及时履行信息 披露义务。敬请广大投资者关注相关公告，注意投资风险。 1 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-032 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于第一期员工持股计划完成股票购买的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 ...

Jin Mao Law Firm 金 茂 律 師 事 務 所 40th Floor Bund Center, 222 East Yan An Road, Shanghai 200002, P.R.China 中国上海市延安东路 222 号外滩中心 40 楼 200002 Tel/电话:(8621) 6249 6040 Fax/传真:(8621) 6248 2266 Website/网址: www.jinmao.com.cn 上海市金茂律师事务所 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 2023年年度股东大会之法律意见书 致：和元生物技术（上海）股份有限公司 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大 会（以下简称"本次股东大会"）于 2024 年 5 月 21 日下午在上海市临港新片区沧 海路 3888 号召开。上海市金茂律师事务所（以下简称"本所"）经公司聘请并接 受公司委托，委派茅丽婧律师、马也律师（以下简称"本所律师"）出席本次股东 大会，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会公 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-030 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 52 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 52 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 242,920,090 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 242,920,090 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 37.5204 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 37.5204 | | （%） | | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 21 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市临港新片区沧海路 3888 号 本次股东大会由公司董事会召集，董事长潘讴东先生主持，采 ...

大股东持股的基本情况 股东减持股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-029 和元生物技术（上海）股份有限公司 截至本公告披露日，上海檀英投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"上海 檀英"）及其一致行动人上海乾刚投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"上 海乾刚"）、上海乐永投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"上海乐永"）， 合计持有和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"） 股份 52,339,300 股，占公司总股本的比例为 8.0841%。其中：上海檀英持有公 司股份 35,087,780 股，占公司总股本的比例为 5.4195%；上海乐永持有公司股 份 16,224,000 股，占公司总股本的比例为 2.5059%；上海乾刚持有公司股份 1,027,520 股，占公司总股本的比例为 0.1587%。 上述股份为公司首次公开发行股票并上市前取得的股份，及公司实施资本公 积转增股本而相应 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 OBiO Technology (Shanghai) Corp., Ltd. 股票简称：和元生物 股票代码：688238 2023 年年度股东大会 会议资料 2024 年 5 月 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料目录 | 2023 年年度股东大会会议须知 2 | | | --- | --- | | 2023 年年度股东大会会议议程 4 | | | 2023 年年度股东大会会议议案 6 | | | 议案一、《关于<2023 年年度报告及摘要>的议案》 7 | | | 议案二、《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 8 | | | 议案三、《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 9 | | | 议案四、《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》 10 | | | 议案五、《关于<2024 年度财务预算报告>的议案》 11 | | | 议案六、《关于<2023 年度利润分配方案>的议案》 12 | | | 议案七、《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》 13 ...

海通证券股份有限公司 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于同意和元生物技术（上海）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可{2022}61 号）核准，和元生物技术 （上海）股份有限公司（以下简称上市公司或和元生物或公司）首次公开发行股 票 10,000.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格人民币 13.23 元，募 集资金总额为人民币 1,323,000,000.00 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额 为人民币 1,197,464,432.14 元。本次发行证券已于 2022 年 3 月 22 日在上海证券 交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称保荐机构或海通证券）担任其持 续督导保荐机构，持续督导期间为 2022 年 3 月 22 日至 2025 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 ...