国浩律师（杭州）事务所 关 于 杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受杭州凯尔达焊接机器人股 份有限公司（以下简称"公司"）委托指派律师出席公司 2023 年第三次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会 规则》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）和上海证券交 易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下 简称"《规范运作指引 ...

证券代码：688255 证券简称：凯尔达 杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十一月 | 目录 | | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 1 | | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 3 | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议案 5 | | | 议案一：关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案 5 | 杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证 股东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司股东大会规则》以及《杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等相关规定，杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 （以下简称"公司"）特制定 2023 年第三次临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东（或股东 ...

证券代码：688255 证券简称：凯尔达 公告编号：2023-050 杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 11 月 9 日（星期四）至 11 月 21 日（星期二）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过杭州凯尔达焊接机 器人股份有限公司（以下简称"公司"）邮箱 sec@kaierda.cn 进行提问。公司将 在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 公司已于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投 资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 22 日（星期三）15:00-16:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就 投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度 的经营成果及财务指标的 ...

证券代码：688255 证券简称：凯尔达 杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-011 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 √现场参观 □其他（线上） 鎏煕资本、星石投资、诺安基金、保银投资、中信建投、 参与单位名称 宁银理财、山西证券、东吴证券、民生证券、中金资管等 共16人。 2023年11月6日14:00-15:30； 时间 2023年11月7日13:00-14:00。 地点 线下：公司会议室 上市公司接待 ...

证券代码：688255 证券简称：凯尔达 公告编号：2023-049 杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份比例达到 总股本 1%暨回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 11 月 2 日，杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司（以下简 称"公司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司 股份 1,137,970 股，占公司总股本 109,858,870 股的比例为 1.0358%，回购成交的 最高价为 28.00 元/股，最低价为 24.01 元/股，支付的资金总额为人民币 30,249,624.07 元（不含交易佣金、过户费等交易费用）。 截至 2023 年 11 月 2 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式已累计回购公司股份 1,137,970 股，占公司总股本 109,858,870 股的比例为 1.0358%，回购成交的最高价为 28.00 元/股，最低价为 24.01 元/股，支付的资金 总额 ...

证券代码：688255 证券简称：凯尔达 公告编号：2023-048 杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 10 月 31 日，杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司（以下 简称"公司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购 公司股份 990,000 股，占公司总股本 109,858,870 股的比例为 0.9012%，回购成 交的最高价为 28.00 元/股，最低价为 25.91 元/股，支付的资金总额为人民币 26,664,897.06 元（不含交易佣金、过户费等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 公司分别于 2023 年 8 月 29 日、2023 年 9 月 19 日召开第三届董事会第九次 会议、2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购 公司股份方案的议案》。本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计 划或者股权激励，回购资金总额不低于人民币 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥106,655,136.78, a decrease of 2.23% compared to the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥4,967,201.05, down 56.93% year-on-year[5] - The net profit excluding non-recurring gains and losses was ¥772,761.29, a decline of 82.72% compared to the previous year[5] - The basic and diluted earnings per share were both ¥0.05, a decrease of 66.67% from the same period last year[6] - The weighted average return on equity was 0.45%, down 1.58 percentage points year-on-year[6] - The company experienced a 10.68% increase in operating revenue year-to-date, despite a 52.11% decline in net profit attributable to shareholders[9] - The net profit for Q3 2023 was CNY 16,382,415.57, a decrease of 52.1% compared to CNY 34,207,714.23 in Q3 2022[22] - Operating profit for Q3 2023 was CNY 16,413,802.94, down 54.8% from CNY 36,249,578.75 in Q3 2022[22] - The company reported a total comprehensive income of CNY 16,382,415.57 for Q3 2023, a decrease of 52.1% from CNY 34,207,714.23 in Q3 2022[23] Research and Development - R&D expenses totaled ¥8,410,902.72, representing an increase of 28.88% year-on-year, and accounted for 7.89% of operating revenue, up 1.91 percentage points[6] - Research and development expenses increased to CNY 24,442,690.64, up 36.0% from CNY 17,976,653.46 in the same period last year[22] - The company faced a significant increase in R&D and management expenses, which rose by 35.97% and 40.60% respectively year-to-date[9] Assets and Liabilities - Total assets increased by 5.35% to ¥1,275,146,736.72 compared to the end of the previous year[6] - As of September 30, 2023, total assets amounted to RMB 1,275,146,736.72, an increase from RMB 1,210,407,043.72 as of December 31, 2022[19] - The total liabilities as of September 30, 2023, were RMB 162,711,838.24, compared to RMB 93,966,761.95 at the end of 2022[19] - The company's retained earnings as of September 30, 2023, were RMB 185,494,663.24, slightly down from RMB 189,500,046.53 at the end of 2022[19] Shareholder Information - The company reported a total of 5,129,000 shares outstanding at the end of the reporting period[11] - The largest shareholder, Kaierda Group Limited, holds 37,794,917 shares, representing 34.40% of total shares[11] - The second largest shareholder, Yaskawa Electric (China) Co., Ltd., holds 15,108,244 shares, accounting for 13.75% of total shares[12] - The company has a total of 10 major shareholders, with the top 10 holding a significant portion of shares[11] Share Repurchase - The company plans to repurchase shares with a total fund of no less than RMB 50 million and not exceeding RMB 60 million, with a maximum repurchase price of RMB 42 per share[13] - The company executed its first share repurchase on October 10, 2023, buying back 185,000 shares at an average price of RMB 27.60 per share, totaling RMB 5,056,826.75[14] - The company has repurchased a total of 990,000 shares, accounting for 0.9012% of the total share capital, with a total expenditure of RMB 26,664,897.06[15] - The company is focusing on employee stock ownership plans and equity incentives through the repurchased shares[13] Cash Flow and Financial Activities - The net cash flow from operating activities for Q3 2023 was CNY 5,109,093.46, compared to CNY 1,410,423.44 in Q3 2022, showing a significant improvement[27] - Cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 stood at CNY 224,032,481.78, compared to CNY 65,640,180.50 at the end of Q3 2022[28] - Investment activities generated a net cash flow of CNY 4,042,319.29 in Q3 2023, compared to a negative cash flow of CNY 12,019,245.48 in Q3 2022[27] - The company incurred financial expenses of CNY -4,078,464.41 in Q3 2023, compared to CNY -3,892,764.05 in Q3 2022, indicating a slight increase in financial costs[22] Market Strategy - The report indicates that the company is actively engaging in market expansion strategies[13] - The company is committed to transparency and has provided detailed disclosures regarding its share repurchase plan on the Shanghai Stock Exchange[14]

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规的要求，申万宏源证 券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保荐机构"）作 为杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司（以下简称"凯尔达"或"公司"）首次 公开发行股票持续督导的保荐机构，于2023年10月25日对凯尔达2023年度有关情 况进行了现场检查。 一、本次现场检查的基本情况 申万宏源承销保荐针对凯尔达实际情况制订了2023年度现场检查工作计划。 为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，保荐代 表人将现场检查事宜通知凯尔达，并要求公司提前准备现场检查工作所需的相关 文件和资料。2023年10月25日，保荐代表人根据事先制订的现场检查工作计划， 采取与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行沟通和询问、查看公司生 产经营场所、查阅和复印公司账簿和原始凭证及其他相关资料、与负责公司审计 业务的会计师事务所等沟通交流等形式，对包括公司治理和内部控制 ...

该综合授信事项有效期为自董事会审议通过之日起 12 个月，在授信期限内， 授信额度可循环使用，可以在不同银行间进行调整。以上授信额度不等于公司的 实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以银行与公司实际发生的融资 金额为准，具体融资金额及品种将视公司业务发展的实际需求来合理确定。 公司董事会授权董事长或其指定的授权代理人在上述额度内与银行签署相 关合同及法律文件，并办理相关手续。 杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开了第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于向银行申请综合授信 额度的议案》。现将相关事项公告如下： 为满足公司生产经营和业务发展的需要，公司拟向银行申请总额不超过人民 币 3 亿元（含）的综合授信额度，授信业务包括但不限于人民币/外币贷款、承 兑汇票、保函、信用证、票据贴现等综合业务，具体授信业务品种、额度、期限 和利率，以各方签署的合同 ...

证券代码：688255 证券简称：凯尔达 公告编号：2023-047 杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省杭州市萧山区长鸣路 778 号杭州凯尔达焊接机器人股份有 限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 16 日 至 2023 年 11 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年11月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方 ...