所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司（以下简称"公司"） 的行为，加强对董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份及其变动 的管理，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减 持股份》等法律、法规、规范性文件及《杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本规则。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员和核心技术人员及本制度 第六条规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票的管理。前述人 员委托他人代行上述行为，视作本人所为。 第三条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持公司股份，是指直 接登记在其名下的所有公司股份及其衍生品（包括可转换债券、股权激励计划 所发行的股票期权及股票增值权等）。股东开立多个 ...

杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保障杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易的公允性，确保公司的关联交易行为符合公平、公正、公开的原则以及 监管部门的规范要求，维护公司和全体股东的利益。根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》（以下简称"监管指引"）、 《企业会计准则第 36 号—关联方披露》等法律、法规、规范性文件及《杭州凯 尔达焊接机器人股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，制定本管理制度。 第二条 公司及子公司（包括公司直接或间接持股 50%以上的子公司和其他 纳入公司合并会计报表的子公司）发生的关联交易行为适用本制度。子公司应当 在其董事会或股东（大）会作出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 公司参股公司发生的关联交易行为，原则上按照公司在该参股公司的持股比 例适用本制度的规定。 公司参股公司发生的关联交易虽未达到本制度规定标准 ...

杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司（以下简称"公司"） 及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规、规范性文件和《杭州凯尔达焊接机器人股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为公司、公司直接或间接控股50%以上的子公司 及纳入公司合并会计报表的子公司，部分条款适用于控股或参股本公司的股东。 第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及 其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主体。 第四条 信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本制度的规定，中国证 监会对公司发行证券信息披露另有规定的，从其规定 ...

杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 章程 | 第一章 总则 ………………………………………… ······················ | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 … | | 第一节 股份发行 | | 股份增减和回购 ……………………………………………………………………………………………………………… 3 第二节 | | 第三节 股份转让 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 4 | | 第四章 股东和股东会 … | | 股东 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 5 第一节 | | 控股股东和实际控制人 …………………………………………………………………………… 8 第二节 | | 第三节 股东会的一般规定 … ...

杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共 和国民法典》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及等法律、行政法规和规范性 文件及《杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，包括公司对控股子公司（包括公司直接或间接持股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及公司能够对其实 施重大影响的参股公司（以下简称"参股公司"）的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第三条 公司对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。控 股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第四条 公司保荐机构（如适用）应当在董事会审议对外担保事项（对合并 会计报 ...

（一）公司董事、高级管理人员、核心技术人员； 杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归 集和有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《杭州凯尔达焊接机 器人股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合本公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息内部报告制度，是指公司在生产经营过程中发 生或即将发生、尚未公开的可能对公司股票及其衍生品种的交易价格、交易量或 投资人的投资决策产生较大影响的任何重大事项时，信息报告义务人应当及时将 有关信息告知董事长和董事会秘书的制度，确保重大信息的及时、真实、准确、 完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。 第三条 本制度适用于公司、子公司（包括公司直接或间接持股 50%以上的 子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及 ...

杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安 全，提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等相关法律、行政法规、规范性文件的规定，以 及《杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投 资活动。对外投资包括委托理财、委托贷款，兼并收购、对子公司（包括公司直 接或间接持股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及公 司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称"参股公司"）、联营企业、合 营企业等股权类投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投 资等。 第三条 按照对外投资期限的长短，公司对外投资分为短期 ...

杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，规范公司募集资金的管理和运用，维护股东的合法利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》（以 下简称"《监管规则》"）、上海证券交易所（以下简称"上交所"）颁布的《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）等法律、法规、规范性文件和《杭州凯尔达焊接机器人股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第七条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订募集资金专户存储三方 监管协议。相关协议签订后，公司可以使用募集资金。募集资金专项账户不得存 放非募集资金或者用作其他用途。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资 ...

第一条 为进一步规范本公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护 投资者合法权益，促使公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则第 1101 号——内部审计基本准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律、法规、规章以及《杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司各内部机构、子公司（包括公司 直接或间接持股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及 公司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称"参股公司"）内部控制和风险 管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的 一种独立客观的监督和评价活动。 第三条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构、控股子公司及具有 重大影响的参股公司。 杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 ...

杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司（以下简称"公 司"）董事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有 效调动公司董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规 及《杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），特制定本薪酬管理制度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一） 董事（包括独立董事）； 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部 薪酬水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大 小相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、奖惩、激励机制挂钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下，负责公司董事、 高级管理人员的薪酬标准与方案考核及管理；负责审查公司董事、高级管理人 员履行职责并对其进行年度 ...