中信建投证券股份有限公司 关于广东华特气体股份有限公司 1 （二）投资额度及期限 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为广东 华特气体股份有限公司（以下简称"华特气体"或"公司"）向不特定对象发行可转 换公司债券持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金进行现 金管理事项进行了审慎调查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东华特气体股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]158 号）核准，公司向不 特定对象发行可转换公司债券 6,460,000 张，每张面值为人民币 100 元，募集资 金总额为人民币 646,000,000.00 元，扣除与本次发行有关的费用合计 7,821,867.92 元（不含税）后，实际募集资金净额为 63 ...

广东华特气体股份有限公司（以下简称"华特气体"或"公司"）第三届董 事会和第三届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及 《广东华特气体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 公司开展董事会和监事会换届选举工作，现将具体情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 | 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 公司于 2024 年 4 月 24 日召开第三届监事会第三十三次会议，审议通过了《关 于公司监事会换届暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》，公司监 事会同意提名邓家汇先生和吴雁贤女士为第四届监事会非职工代表监事候选人， 上述候选人简历详见附件。 上述两 ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会成员任期即 将届满，为顺利完成监事会换届，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 及《广东华特气体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规 定，公司拟进行换届选举，公司第四届监事会将由三名监事组成，其中包括一名 职工代表监事，由职工代表大会选举产生。 2024 年 4 月 26 日 广东华特气体股份有限公司监事会 附件： 第五届监事会职工代表监事简历 一、第四届监事会职工代表监事简历 1、毛柳明先生 毛柳明，男，1981 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 2005 年 8 月 ...

第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照 相关法律法规、公司章程和本制度的要求，认真履行职责，维护公司整体利益， 尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件和公司章程的规定，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 广东华特气体股份有限公司 独立董事工作制度 广东华特气体股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好的维护中小股东的利益， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名等专门委员会的，独立董事应当在 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中占多数，并担任召集人。其 中，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第四条 ...

国产替代趋势确定，新产品研发进展顺利。据 SEMI 等机构预测， 2024 年全球半导体设备投资额或见底反弹，带动上下游相关产业 回暖。电子特气方面，国产替代趋势确定。公司在光刻气方向国产 替代进展领先，持续加大研发投入，年内研发费用率 3.36%，较 2022 年提升 0.03pct，同时通过产业链延伸、收并购等战略增强核心竞 争力。年内公司可转债发行完毕，募投项目及南通等新项目逐步落 地后将提升公司产品线供应能力。据公司公告，2023 年分红率 35.03%，考虑回购计划后分红率将达 46.62%。 点评报告 请认真阅读文后免责条款 2 证券研究报告 电子 报告日期：2024 年 04 月 16 日 行业下行业绩暂承压，长期受益国产替代 ——华特气体（688268.SH）2023 年报点评报告 华龙证券研究所 市场数据 | --- | --- | |---------------------|--------------| | 当前价格（元） | 44.58 | | 52 周价格区间（元） | 37.51-106.11 | | 总市值（百万） | 5371.58 | | 流通市值（百万） | 5359.5 ...

华特气体(688268) | --- | --- | --- | --- | --- | |-------|----------------------------------------------------------------------------|----------------|--------------------------|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ...

关于广东华特气体股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为广东华特气体股份 有限公司（以下简称"华特气体"或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法 规规定，对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2024 年 3 月 27 日-3 月 29 日、4 月 1 日-4 月 3 日、4 月 8 日-4 月 11 日对华特气体进行了现场检查，参加人员为保荐代表人翁嘉辉、罗榃及项 目组成员张建祥。 在现场检查过程中，保荐机构结合华特气体的实际情况，获取并查阅 2023 年度华特气体有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，现场查看公 司生产经营场所、募投项目建设现场，实施了包括审核、查证、询问等必要程序， 检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关 联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状 况 ...

证券代码：688268 证券简称：华特气体 广东华特气体股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-002 投资者关系活动 ☑特定对象调研 □分析师会议 类别 □媒体采访 □业绩说明会 £新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 参与单位名称及 FederatedHermes Tianyue(Joy)Wu ； JKCapital 邱 雨 人员姓名 菲 ； Point72HongKong Maria Zhang ； RAYS Capital Peter张彦琨；Willing Capital 李灿；安信基金 王涛；安信 资管 康宇璇；百川投资 唐琪；北京泓澄资管 宋熙予；北京 ...

上 市 公 司 证 券 研 究 报 告 公 司 研 究 / 公 司 点 评 | --- | --- | |---------------------------------|------------------------| | | | | 基础数据 : | 年 12 月 31 日 | | | | | 每股净资产（元） | 15.15 | | 资产负债率 % | 40.86 | | 总股本/ 流通 A 股（百万） | 120/120 | | 流通 B 股 /H 股（百万） | -/- | 相关研究 ——全年业绩同比承压，扩能拓品助力长期发展 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------|-------|-------|----------------------------------------------|-------|-------|-------| | | | 2022 | 2023 | 2024E | 2025E | 2026E | | 营业总收入（百万元） | | 1 ...

2024 年 4 月 12 日 需求疲弱特气营收下滑，关注产品导入及新基地建设进展 ——华特气体（688268.SH）2023 年年报点评 事件：公司发布 2023 年年报。2023 年，公司实现营收 15.00 亿元，同比减少 16.80%；实现归母净利润 1.71 亿元，同比减少 17.18%；实现扣非后归母净利 润 1.61 亿元，同比减少 20.00%。2023Q4，公司单季度实现营收 3.71 亿元，同 比减少7.28%，环比减少4.52%；实现归母净利润4950万元，同比增长140.78%， 环比增长 5.32%。 持续推动产品导入，扩大产业链及供应基地布局。在客户导入方面，经过长期的 产品研发和认证，公司成功实现了对国内 8 寸以上 IC 制造厂商超过 90%的客户 覆盖率。公司产品已批量供应 14nm、7nm 等产线，同时部分氟碳类、氢化物 产品已进入到 5nm 的先进制程工艺中使用。在产业链补全方面，一方面，公司 不断推进产业链向上游延伸，逐步加快更多品类材料自主化的步伐；另一方面， 公司由小品类延伸大品类，完善大单品氟碳和硅基系列产品全产业链布局。在新 建生产基地方面，公司利用可转债募集资 ...