国浩律师（上海）事务所 关于 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 以简易程序向特定对象发行股票 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041 27/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 52341668 传真/Fax: +86 21 52341670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二三年八月 以简易程序向特定对象发行股票之法律意见书 致：苏州敏芯微电子技术股份有限公司 国浩律师（上海）事务所依据与苏州敏芯微电子技术股份有限公司签署的 《专项法律服务委托协议》，担任发行人以简易程序向特定对象发行股票（以 下简称"本次发行"或"本次非公开发行"）的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核 规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和中国证监会的 有关规定，按照《公开发行证券公司信息披露的编 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 以简易程序向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 二〇二三年八月 上海证券交易所： 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"、"敏芯股份"或"发行 人"）拟申请以简易程序向特定对象发行股票，国泰君安证券股份有限公司（以 下简称"国泰君安"、"保荐机构"或"本保荐机构"）接受敏芯股份的委托，担任本 次以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构。 国泰君安及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发 行上市保荐业务管理办法》（以下简称"保荐业务管理办法"）、《上市公司证 券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等法律法规和中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所（以下简称"上交 所"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业 执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证本上市保荐书的真实性、准确性 和完整性。 如无特别说明，本上市保荐书中的相关用语具有与《苏州敏芯微电子技术股 份有限 ...

证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 （苏州工业园区金鸡湖大道 99 号 NW-09 楼 102 室） 以简易程序向特定对象发行股票 募集资金使用的可行性分析报告 （修订稿） $$\Xi{\bf{\mathrm{O}}}\underline{{{=}}}\underline{{{=}}}\#/\backslash\{\exists$$ 一、本次募集资金使用计划 根据本次发行竞价结果，本次发行的认购对象拟认购金额合计为 14,099.99 万元（已扣除财务性投资影响），不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资 产的 20%。在扣除相关发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目： 注：上述拟使用募集资金金额已扣除公司董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投 入的财务性投资 900 万元。 在本次发行募集资金到位前，公司可根据募集资金投资项目的实际情况，以 自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序 予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入 募集资金总额，在本次发行募集资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金 数 ...

证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2023-050 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 关于以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿） 修订说明的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 6 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十六次会议，会议审议通过 了关于以简易程序向特定对象发行股票预案等相关议案；于 2023 年 8 月 16 日召 开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十八次会议，会议审议通过了 关于调整公司以简易程序向特定对象发行股票方案等相关议案，对公司以简易程 序向特定对象发行股票预案等文件进行了修订。 | 预案章节 | 涉及内容 | 修订情况 | | --- | --- | --- | | 特别提示 | - | 根据本次发行的具体情况更 | | | | 新了提示内容 | | 特定对象发行股票方案概要 | 四、发行方案概要 六、本次发行是否将导致公司 控制权发生变化 | 1、更新了发行数量、 ...

苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 6 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十六次会议，会议审议通过 了关于以简易程序向特定对象发行股票预案等相关议案；于 2023 年 8 月 16 日召 开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十八次会议，会议审议通过了 关于调整公司以简易程序向特定对象发行股票方案等相关议案，对公司以简易程 序向特定对象发行股票预案等文件进行了修订。 《苏州敏芯微电子技术股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票预案 （修订稿）》及相关文件于 2023 年 8 月 17 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露，敬请广大投资者注意查阅。 证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2023-049 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 关于以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿） 披露的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 以简易程序向特定对象发行股票的预案披露事项不代表审核、注册部门对于 本次发行相关事 ...

证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 （苏州工业园区金鸡湖大道 99 号 NW-09 楼 102 室） 以简易程序向特定对象发行股票预案 （修订稿） 二〇二三年八月 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 以简易程序向特定对象发行股票预案 声 明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的 要求编制。 3、本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化由 公司自行负责；因本次以简易程序向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资 者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次以简易程序向特定对象发行股票的说明，任 何与之相反的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次以简易程序向特定对象发行 股票相关事项的实质性判断、确认、批准或核准，本预案所述本次以简易程序向 特定对象发行股票相关事项的生效和完成尚待上海证券交易所审核通过并经中 国证监会作出同 ...

证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2023-053 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 八次会议于 2023 年 8 月 16 日在公司会议室召开。本次会议的通知于 2023 年 8 月 15 日通过电子邮件方式送达全体监事。本次会议应参加监事 3 名，实际参加 监事 3 名，会议由监事会主席庄瑞芬女士主持，本次会议的召集、召开方式符合 《公司法》和《公司章程》的规定。 根据本次发行的竞价结果，本次发行的股票数量为 2,727,768 股，未超过发 行前公司总股本的 30%。最终发行股票数量以中国证监会同意注册的数量为准。 7、募集资金规模及用途 根据本次发行竞价结果，本次发行的认购对象拟认购金额合计为 15,000.00 万元，不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产的 20%。在扣除相关发行 费用后的募集资金净额拟投资于以下项 ...

苏州敏芯微电子技术股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十一次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证 券法》(以下简称《证券法》、中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有 关规定,我们作为苏州敏芯微电子技术股份有限公司独立董事,对公司第三届董 事会第二十一次会议的相关事项发表如下独立意见: 经核查,我们认为公司本次以简易程序向特定对象发行股票方案的各项内容 符合相关法律、法规和规范性文件的规定,方案合理,符合公司实际情况和长远 发展规划,符合公司和全体股东的利益。 综上所述,我们同意通过《关于调整公司以简易程序向特定对象发行股票方 案的议案》。 二、对《关于公司与特定对象重新签署附生效条件的股份认购协议的议案》 的独立意见 经核查,我们认为公司按照《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》 及《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、法规 和规范性文件的规定,在确认竞价结果后及时与特定对象签署了附生效条件的股 份认购协议。结合公司实际情况,公司对本次发 ...

二〇二三年八月 证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 （苏州工业园区金鸡湖大道 99 号 NW-09 楼 102 室） 以简易程序向特定对象发行股票方案 的论证分析报告 （修订稿） 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"敏芯股份"或"公司"）是 上海证券交易所科创板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增强公司 的资本实力和盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上市公司证券发行注册 管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、行政法规、部门规章或 规范性文件和《公司章程》的规定，公司编制了以简易程序向特定对象发行股票 方案的论证分析报告。 本论证分析报告中如无特别说明，相关用语具有与《苏州敏芯微电子技术股 份有限公司以简易程序向特定对象发行股票预案》中相同的含义。 一、本次以简易程序向特定对象发行股票的背景和目的 （一）本次发行的背景 1、MEMS 传感器应用场景不断多元化，市场空间广阔 ME ...

证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2023-052 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二 十一次会议通知已于 2023 年 8 月 15 日以邮件形式发出，会议于 2023 年 8 月 16 日以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议由董事长李刚先生主持，应到 董事 7 名，实到董事 7 名，符合《公司法》和《公司章程》等有关法律法规规定， 表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法 规、规范性文件的规定以及公司 2022 年年度股东大会的授权，结合公司具体情 况及最终的竞价结果，公司确定了以简易程序向特定对象发行 A 股股票的方案。 现结合公司实际情况，公司对本次以简易程序向特定对象发行股票方案中的募集 资金金额进行了调整，修订详情如下： 修订前： 5、发 ...