董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善观典防务技术股份有限公司（以 下简称"公司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，有效调 动公司董事、高级管理人员的工作积极性，建立与现代企业 制度相适应的激励约束机制，合理确定公司董事、高级管理 人员的薪酬水平及支付方式，根据《中华人民共和国公司法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》及《观典防务技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制 定本管理制度。 第二条 本管理制度适用于以下人员： （一）公司全体董事，包括独立董事、非独立董事（包 括在公司担任其他职务的董事及未在公司担任其他职务的 董事）。 （二）公司高级管理人员，包括总经理、副总经理、财 务负责人、董事会秘书以及《公司章程》规定的其他高级管 理人员。 1 / 5 第三条 本管理制度所指的"董事、高级管理人员薪酬"， 是指在公司担任董事、高级管理人员并履行相应职责所领取 的相应报酬。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、 高级管理人员的考核标准，制定、审查董事、高级管理人员 的薪酬决定 ...

观典防务技术股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范观典防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、规范性 文件的要求，以及《观典防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 公司设董事会秘书作为信息披露事务负责人，董事会秘书应当取得上海证券 交易所董事会秘书资格证书，负责信息披露事务、股东会和董事会会议的筹备、 投资者关系管理、股东资料管理等工作。信息披露事务负责人应当列席公司的董 事会和股东会。 信息披露事务负责人空缺期间，公司应当指定一名董事或者高级管理人员代 行信息披露事务负责人职责，并在三个月内确定信息披露事务负责人人选。公司 指定代行人员之前，由董事长代行信息披露事务负责人职责。 第二章 董事会及其职权 第三条 公司设董事会，由八名董事组成，其中独立董事三名，并应有一 ...

观典防务技术股份有限公司对外担保管理制度 （2025年10月修订） 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范观典防务技术股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安 全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《观典防务 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及国家其他有关规定， 特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司、全资子公司的担保。本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为， 须按程序经公司股东会或董事会批准。未经公司股东会或董事会的批准，公司不 得对外提供担保。 公司控股子公司或全资子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应按 本制度执行。公司控股子公司或全资子公司应在其董事会或股东会做出决议后及 时通知公司履行有关信息披露义务。 第五条 公司应当对担保业务进行风 ...

控股股东和实际控制人行为规则 第一章 总 则 第一条 为完善观典防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，保证公司正常运作，促进公司规范发展，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《观典防务技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规的 规定，特制定本规则。 第二条 控股股东、实际控制人应当遵守证券市场有关法律法规的规定，规 范自身公司治理和信息披露程序，勤勉尽责，促进公司规范运作，提高公司质量。 观典防务技术股份有限公司 第六条 公司控股股东、实际控制人不得通过关联交易、资金占用、担保、 利润分配、资产重组、对外投资等方式损害公司利益，侵害公司财产权利，谋取 公司商业机会。 第二章 公司治理 第七条 控股股东、实际控制人应当明确与公司在重大事项方面的决策程序、 保证公司独立性的具体措施以及相关人员在从事与证券市场、公司相关工作中的 1 / 9 职责、权限和责任追究机制。 第八条 控股股东、实际控制人应当维护公司资产完整，不得侵害公司对其 法人财 ...

观典防务技术股份有限公司 章程 2025 年 10 月 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东的一般规定 5 | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | 第三节 股东会的一般规定 . | | 第四节 股东会的召集 . | | 第五节 股东会的提案与通知 | | 第六节 股东会的召开 . | | 第七节 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 董事会 | | 第一节 董事的一般规定 | | 第二节 董事会 | | 第三节 独立董事 . | | 第四节 董事会专门委员会 . | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 . | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 . | | 第一节 财务会计制度 . | | 第二节 内部审计 . | | 第三节 会计师事务所的聘任 | | 第八章 通知和公告 | | 第一节 通知 . | | 第二节 公告 . | | 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | | ...

观典防务技术股份有限公司股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范观典防务技术股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会的议事方式和决策程序，提高股东会规范运作和科学决策水平，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 (以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的要求，以及《观典防务技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及本规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》及《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在 ...

关于公司独立董事离任暨补选独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 观典防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2025 年 10 月 10 日分别收到公司独立董事纪常伟先生、独立董事刁伟民先生及独立董事朱冰 女士提交的书面辞职报告。纪常伟先生因连续担任公司独立董事将满 6 年的原因 申请辞去独立董事、董事会审计委员会委员、董事会战略委员会委员、董事会提 名委员会委员和董事会薪酬与考核委员会主任委员职务。刁伟民先生因连续担任 公司独立董事将满 6 年的原因申请辞去独立董事、董事会战略委员会委员和董事 会提名委员会主任委员职务。朱冰女士因个人原因申请辞去独立董事、董事会审 计委员会主任委员和董事会薪酬与考核委员会委员职务。 纪常伟先生、刁伟民先生及朱冰女士辞职后将不再担任公司任何职务。 姓名 离任职务 离任时间 原定任期 到期日 离任原因 是否继续在上 市公司及其控 股子公司任职 具体职务 （如适用） 是否存在 未履行完 毕的公开 承诺 纪常伟 独立董 事、董事 会审计委 员会委 员、董事 会战略 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人高明,现提名张宝元先生为观典防务技术股份有限公 司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已书面同意出任观典防务股份有限公司第 四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提 名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与观典防务股份有 限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如 下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定(如适用); (九)《银行业金融机构董事(理 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人高明,现提名赵美荣女士为观典防务技术股份有限公 司第四届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人己书面同意出任观典防务股份有限公司第 四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提 名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与观典防务股份有 限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如 下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 -1- 条件的相关规定: (四 ...

观典防务技术股份有限公司独立董事候选人 声明与承诺 本人赵美荣,已充分了解并同意由提名人观典防务技术股份 有限公司股东高明先生提名为观典防务技术股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任观典防务技术股份有限公 司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); -1- （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 ...