证券代码：688287 证券简称：*ST 观典 公告编号：2025-055 观典防务技术股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》及修订、制定公司部分 治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 观典防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 10 日召 开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于取消公司监事会并修订<公司 章程>的议案》《关于修订、制定公司部分治理制度的议案》。具体情况如下： 一、 取消公司监事会的相关情况 根据《中华人民共和国公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过 渡期安排》《上市公司章程指引》等法律法规及规范性文件的相关规定，结合公 司实际情况，公司将不再设置监事会，监事会的相关职权由董事会审计委员会承 接行使，《监事会议事规则》将同步废止，公司各项规章制度中涉及监事会、监 事的规定不再适用。同时《公司章程》及相关治理制度中相关条款亦作出相应修 订。 在公司股东大会审议通过取消监事会事项前，公司监事会仍将严格按照法律、 法规及规范性文件的要求 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人高明,现提名吴建平先生为观典防务技术股份有限公 司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已书面同意出任观典防务股份有限公司第 四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提 名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与观典防务股份有 限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如 下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 -1- -2- 条件的相关规定 ...

观典防务技术股份有限公司独立董事候选人 声明与承诺 本人吴建平,已充分了解并同意由提名人观典防务技术股份 有限公司股东高明先生提名为观典防务技术股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任观典防务技术股份有限公 司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定; 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会 (八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。 四、本人无下列 ...

（本页无正文，为观典防务技术股份有限公司第四届董事会提名委员会关于独立 董事候选人任职资格的审查意见之签字页） 2、上述独立董事候选人具备履行独立董事职责的专业知识、工作经验和职 业素养，具备独立性及任职能力。同时赵美荣女士、张宝元先生、吴建平先生均 已完成上海证券交易所科创板独立董事履职平台的培训学习。 综上，第四届董事会提名委员会一致同意提名赵美荣女士、张宝元先生、吴 建平先生为公司第四届董事会独立董事候选人，并同意提交公司董事会进行审 议。 观典防务技术股份有限公司 第四届董事会提名委员会 2025 年 10 月 10 日 观典防务技术股份有限公司第四届董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规 的有关规定，观典防务技术股份有限公司第四届董事会提名委员会对拟提交第四 届董事会第十九次会议审议的《关于提名公司第四届董事会独立董事的议案》进 行了认真的审阅，对独立董事候选人赵美荣女士、张宝元先生、吴建平先生的履 历等相关资料进行了审核，发表审查意见如下： 1、上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、 持有公 ...

观典防务技术股份有限公司独立董事候选人 声明与承诺 本人张宝元,已充分了解并同意由提名人观典防务技术股份 有限公司股东高明先生提名为观典防务技术股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任观典防务技术股份有限公 司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定（如适用）; (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定(如适用); (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定(如适用); (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）; 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; ...

证券代码：688287 证券简称：*ST 观典 公告编号：2025-054 观典防务技术股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 10 月 29 日 14 点 00 分 召开地点：北京市东城区白桥大街 22 号主楼三层，公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 10 月 29 日 至2025 年 10 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2025年10月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的 ...

Core Insights - Tianyi Shangjia (688033) investor compensation case has been officially filed in Shanghai Financial Court, with ongoing acceptance of claims from other investors [1] - Guandian Defense (688287) investor compensation case has also been filed, with the firm continuing to accept claims from investors [2] Summary by Relevant Sections Tianyi Shangjia (688033) - The company received a warning letter from Beijing Securities Regulatory Bureau for delayed disclosure of significant events related to its actual controller [1] - Investors who purchased Tianyi Shangjia shares between March 13 and March 15, 2024, and sold or held them after March 15, 2024, may still file for compensation [1] Guandian Defense (688287) - The company was penalized for failing to disclose related party transactions and guarantees, leading to significant omissions in its reports [2] - Investors who bought Guandian Defense shares between May 25, 2022, and April 30, 2024, and sold or held them after April 30, 2024, are eligible to initiate compensation claims [2]

一、公司股票被实施其他风险警示的相关情况 登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 证券代码：688287 证券简称：*ST观典公告编号：2025-052 观典防务技术股份有限公司关于公司股票被叠加实施其他风险警示的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 观典防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）存在实际控制人高明先生（以下简称"实控人"）非经 营性资金占用的情况。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）第 12.9.1条规定，公司股票自2024年11月4日起被实施其他风险警示。 ● 截至2025年4月26日，公司无商业实质保理事项仍有共计9,694.72万元被划扣未归还，实控人高明先生 确认上述划扣情形构成其本人对公司的非经营性资金占用。2025年4月28日，公司2024年度财务报告内 部控制被会计师出具否定意见，触及《上市规则》第12.9.1条第一款第（三）项所述之情形，即"最近一 个会计年度财务报告内部控制被出具无法表示意见或否定意见的审计报 ...

证券代码：688287 证券简称：*ST 观典 公告编号：2025-052 观典防务技术股份有限公司 关于公司股票被叠加实施其他风险警示的进展公告 观典防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）存在实际控制人高 明先生（以下简称"实控人"）非经营性资金占用的情况。根据《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）第 12.9.1 条规定，公 司股票自 2024 年 11 月 4 日起被实施其他风险警示。 截至 2025 年 4 月 26 日，公司无商业实质保理事项仍有共计 9,694.72 万元被划扣未归还，实控人高明先生确认上述划扣情形构成其本人对公司的非经 营性资金占用。2025 年 4 月 28 日，公司 2024 年度财务报告内部控制被会计师 出具否定意见，触及《上市规则》第 12.9.1 条第一款第（三）项所述之情形， 即"最近一个会计年度财务报告内部控制被出具无法表示意见或否定意见的审计 报告，或未按照规定披露财务报告内部控制审计报告"，公司股票被上海证券交 易所叠加实施其他风险警示。 公司于 2025 年 7 月 7 日收到中国证券监督管理委员会北京监管局下发 的《行政处罚事先 ...

证券代码：688287 证券简称：*ST 观典 公告编号：2025-051 观典防务技术股份有限公司 关于实际控制人部分股权被冻结的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至本公告披露日，观典防务技术股份有限公司（以下简称"公司"） 实际控制人高明先生（以下简称"实控人"）持有公司股份累计被冻结数量为 88,367,650 股，占其所持股份的 59.11%，占公司总股本的 23.85%。 截至本公告披露日，实控人持有公司股份累计质押数量为 104,705,622 股，占其所持有股份的 70.04%，占公司总股本的 28.26%。实控人及其一致行动 人累计质押股份数量为 104,705,622 股，占实控人及其一致行动人合计所持公司 股份的 55.74%，占公司总股本的 28.26%。 一、实控人股权冻结情况 （一）本次股份被冻结情况 | | 2,151,269 | 1.44% | 0.58% | 否 | 2025 | 年 9 | 2028 年 | 9 | 北京市东城 | 司法 | | --- ...