圣湘生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单 圣湘生物科技股份有限公司 董事会 2025 年 7 月 10 日 1 注： 1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20%。上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累计未超 过公司股本总额的 1%。 2、本激励计划涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股 份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 圣湘生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单 | 职务 | 获授的限制 | 占本激励计划 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | | | 性股票数量 | 拟授出权益数 | 草案公布日股 | | | （万股） | 量的比例 | 本总额的比例 | | 公司全资子公司中山圣湘海济生物医药有 限公司的核心骨干员工 | 119.26 | 100.00% | 0.21% | | 合计 | 119.26 | 100.00% | 0.21% | ...

圣湘生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：圣湘生物 证券代码：688289 圣湘生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二五年七月 圣湘生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 1 圣湘生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《圣湘生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》 由圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"圣湘生物""公司"或"本公司"） 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管 指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性文件， 以及《公司章程》等有关规定制订。 二、圣湘生物 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采 取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向 ...

上海妙道企业管理咨询有限公司 关于 圣湘生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二五年七月 | ਮ | | --- | | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 7 | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 7 | | | 二、拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例 7 | | | 三、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 7 | | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 9 | | | 五、限制性股票的授予与归属条件 10 | | | 六、本激励计划的其他内容 14 | | | 第五章 | 本次独立财务顾问意见 15 | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 15 | | | 二、对圣湘生物实行本激励计划可行性的核查意见 15 | | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 16 | | | 四、对本激励计划的权益授出额度的核查意见 17 | | | 五、对公司实施本激励计划的 ...

2025 年 7 月 致：圣湘生物科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受圣湘生物科技股份有限公司 （以下简称"公司""圣湘生物"）的委托，作为公司2025年限制性股票激励计 划项目（以下简称"本次激励计划""激励计划"）专项法律顾问，为公司本次 激励计划提供专项法律服务。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、上海证券交易所发布的《科创板上市公司自律监管指南第 4号--股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等现行法律、法规和规范 性文件以及《圣湘生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司 本次激励计划出具本法律意见书。 本所（含经办律师）声明如下： （一）本所依据我国法律、法规、地方政府及部门规章、规范性文件及中国 证监会、证券交易所的有 ...

圣湘生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和《圣湘生物 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本制度。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单 位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行独立 董事的职责，最多在三家境内上市公司担任独立董事。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，其中至少包 括一名会计专业人士。 前款所述会计专业人士是指具备注册会计师资格、高级会计师或者会计学副 教授以上职称等专业资质。 第六条 独立董 ...

第一条 为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、 行政法规、部门规章和规范性文件以及《圣湘生物科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司董事会是公司经营决策机构，对股东会负责，行使法律、法规、 规章、《公司章程》和股东会赋予的职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章（如 有）。 圣湘生物科技股份有限公司 董事会议事规则 第四条 董事会设董事长一人，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产 生和罢免。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由过半数董事共同推举一名 董事履行其职务。 第五条 董事会由十一名董事组成，包括七名非独立董事（包括一名职工董 事）及四名独立董事，其中至少一名会计专业人士。 第六条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第七条 董事会每年应当 ...

圣湘生物科技股份有限公司 章程 （2025 年第三次临时股东会审议通过） 二〇二五年七月 | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 | 股份 4 | | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 12 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 13 | | | 第四节 | 股东会的召集 | 18 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 19 | | | 第六节 | 股东会的召开 | 21 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 24 | | | 第五章 | 董事会 29 | | | 第一节 | 董事 | 29 | | 第二节 | 董事会 | 34 | | 第三节 | 独立董事 | 40 | | 第四节 | 董事会专门委员会 43 | | | 第六章 | 高级管理人员 44 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 47 ...

圣湘生物科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件 以及《圣湘生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司应在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损 ...

第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《公司法》《证券 法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定及《公司 章程》，结合公司实际情况，特制定本制度。 圣湘生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司董事会应根据相关法律、法规和规范性文件的规定，持续关注募 集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第七条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称 "募集资金专户"）集中管理和使用。募集资金专户不得存放非募集资金或用作 其它用途。 第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订募集资金专户存储三方 1 监管协议，协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向 ...

圣湘生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证圣湘生物科技股份有限公司（以下简称：公司或本公司） 关联交易的公允性，保证公司各项业务通过必要的关联交易顺利地开展，规范公 司关联交易管理体系的建立，确保公司的关联交易行为不损害公司、公司债权人 和全体股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立 的关联交易合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规，以及《公司章程》的规定，结合本 公司生产、经营的实际情况制定本制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理 性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易输送利益或调节财务指标， 损害公司利益，不得以任何方式隐瞒关联关系。公司关联交易应当依照有关规定 严格履行决策程序和信息披露义务。 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司关联人（关联方），指具有下列情形之一的自然人、法人或 其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公 ...