水 科技 智慧 建设美好生态 浙江和达科技股份有限公司 募集资金管理办法 为了规范浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，依照《公司法》《证券法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结 合公司实际情况，制定本办法。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，则该子 公司或控制的其他企业应遵守本办法。 募集资金投资项目采用与他人组建合资公司方式建设时，该合资公司应当参 考本办法制定相应的募集资金管理办法。 第一章 总 则 第一条 本办法所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第二条 公司建立募集资金管理办法，对募集资金存储、使用、变更、监督 和责任追究等内容进行明确规定，并确 ...

水 科技 智慧 建设美好生态 浙江和达科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之 间发生的关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）等法律法规以及规 范性文件和《浙江和达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，特制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的自然人、法人或者其他组织，为公司的关联 人： （一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或者其他组织； （二） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三） 公司董事、监事或高级管理人员； （四） 本条第 1 项、第 2 项和第 3 项所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父 ...

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《浙江和达科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作为浙江和达科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，在审阅公司第四届董事会第四次会议相关事项 后，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，对会议相关事项发表如下独立 意见： 一、关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的独立意见 公司本次修订《公司章程》是根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定作出的，旨在进一步完善公司治理结构，更好地促 进公司规范运作，不存在损害公司和股东利益的情形，决策程序合法有效。 浙江和达科技股份有限公司 综上，我们对该事项一致同意。 独立董事关于公司第四届董事会第四次会议 独立董事：李晓龙、佟爱琴、唐松华 相关事项的独立意见 2023 年 12 月 11 日 ...

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2023-067 二、说明会召开的时间、地点 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许 的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 浙江和达科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 22 日(星期三)上午 11:00-12:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo. com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 15 日(星期三)至 11 月 21 日(星期二)16:00 前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 zjhdkj@chinahdk j.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 浙江和达科 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥64,094,375.39, a decrease of 53.91% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was -¥11,524,509.48, representing a decline of 157.29% year-over-year[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was -¥17,083,900.73, down 192.19% from the previous year[5] - The basic earnings per share for Q3 2023 was -¥0.11, a decrease of 157.89% year-over-year[6] - The net profit for the third quarter of 2023 was a loss of CNY 22,894,826.18, compared to a profit of CNY 47,731,190.91 in the same quarter of 2022, marking a significant decline[22] - The total comprehensive income for the third quarter of 2023 was a loss of CNY 23,124,780.18, compared to a gain of CNY 47,221,292.91 in the same quarter of the previous year[23] Research and Development - The total R&D investment for Q3 2023 was ¥16,161,730.08, a decrease of 14.60% compared to the same period last year, while R&D investment accounted for 25.22% of operating revenue, an increase of 11.61 percentage points[6] - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were CNY 46,156,814.67, compared to CNY 53,263,111.77 in the same period of 2022, showing a decrease of about 13.3%[20] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were ¥947,991,008.09, a decrease of 3.85% compared to the end of the previous year[6] - The total assets as of September 30, 2023, amounted to ¥947,991,008.09, a decrease from ¥985,969,882.41 at the end of 2022, reflecting a decline of approximately 3.85%[16] - Current assets totaled ¥782,697,199.50, down from ¥832,528,284.02, indicating a decrease of about 6.00%[17] - The company's total liabilities as of the end of the third quarter of 2023 amounted to CNY 230,406,233.28, slightly down from CNY 232,951,353.42 at the end of the previous quarter[19] - The total equity attributable to shareholders decreased to CNY 710,547,374.51 from CNY 744,182,133.37, reflecting a decline of approximately 4.5%[19] Cash Flow - The cash flow from operating activities was reported as -¥66,954,570.02, indicating a negative cash flow situation[6] - In the first three quarters of 2023, the net cash flow from operating activities was -66,954,570.02 RMB, an improvement from -84,199,473.76 RMB in the same period of 2022, indicating a reduction in cash outflow[26] - Total cash inflow from operating activities was 283,905,709.83 RMB, down 5.6% from 300,743,659.88 RMB in the first three quarters of 2022[26] - Cash outflow from operating activities totaled 350,860,279.85 RMB, a decrease of 8.9% compared to 384,943,133.64 RMB in the previous year[26] - The net cash flow from investing activities was -19,071,796.01 RMB, an improvement from -41,595,131.57 RMB in the same period of 2022[27] - The net cash flow from financing activities was -15,877,067.94 RMB, an improvement from -33,202,323.20 RMB in the same period of 2022[27] Market Strategy - The company reported a significant decline in both operating revenue and net profit due to slow market recovery and increased management and sales expenses[10] - The company plans to continue focusing on talent development and market expansion despite the current financial challenges[10] - The company is actively involved in market expansion and product development, focusing on enhancing its competitive position in the industry[15] - The company plans to focus on market expansion and new product development to improve future performance, although specific strategies were not detailed in the report[20] Shareholder Information - The company has a significant shareholder, Guo Jun, holding 35.62% of the shares, indicating a concentrated ownership structure[13] Inventory and Receivables - Accounts receivable increased slightly to ¥325,950,321.70 from ¥323,685,778.04, showing a growth of about 0.70%[17] - Inventory rose to ¥129,393,956.75 from ¥99,386,556.87, marking an increase of approximately 30.25%[17] - The company reported a total of 10,424,987.43 in prepayments, which is an increase from 5,917,089.65, representing a growth of about 76.00%[17] Cash and Cash Equivalents - Cash and cash equivalents decreased to ¥229,866,199.25 from ¥333,132,908.52, representing a decline of approximately 30.93%[16] - The ending balance of cash and cash equivalents was 229,574,719.43 RMB, down from 301,419,774.21 at the end of the same period in 2022[27] - The company reported a total cash decrease of 101,903,180.59 RMB in the first three quarters of 2023, compared to a decrease of 158,996,928.53 RMB in the same period of 2022[27]

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2023-066 浙江和达科技股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开 第四届监事会第三次会议。本次会议由监事会主席高良伟先生主持，会议应出席 监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和 《公司章程》等规定。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 公司监事会认为：公司《2023 年第三季度报告》的编制程序符合法律、法 规、公司章程和公司内部管理制度，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 浙江和达科技股份有限公司监事会 2023 年 10 月 28 日 ...

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2023-065 浙江和达科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集、董事长郭军先生主持，会议采取现场投票和网 络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开和表决符合《公司法》和《公 司章程》的规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 9 日 （二） 股东大会召开的地点：浙江省嘉兴市经济技术开发区昌盛南路 36 号嘉兴 智慧产业创新园 18 幢公司五楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 7 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 7 | | 2、出席会议的 ...

上海市广发律师事务所 关于浙江和达科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：浙江和达科技股份有限公司 浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次临时股东 大会于 2023 年 10 月 9 日在浙江省嘉兴市经济技术开发区昌盛南路 36 号嘉兴智 慧产业创新园 18 幢公司五楼会议室召开。上海市广发律师事务所经公司聘请， 委派施敏律师、沈旖芸律师出席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会 规则》"）等法律法规、其他规范性文件以及《浙江和达科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召 集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议 决议等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一 ...

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2023-063 浙江和达科技股份有限公司 关于聘任公司内部审计负责人的公告 根据《公司章程》《公司审计委员会实施细则》等相关规定及公司工作需要， 经董事会审计委员会提名，浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"或"和 达科技"）于 2023 年 9 月 27 日召开第四届董事会第二次会议，审议通过《关于 聘任公司内部审计负责人的议案》，同意聘任吴萍女士（简历详见附件）为公司 内部审计负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之 日止。 特此公告。 浙江和达科技股份有限公司董事会 2023 年 9 月 28 日 附件： 吴萍，女，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，财会专业中专学 历。2001 年 9 月至 2005 年 7 月，任中国石化嘉兴分公司财务；2006 年 12 月至 2023 年 9 月，历任和达科技出纳、应收会计、内审部副经理；2023 年 9 月起， 任和达科技内审部负责人。 截至本公告披露日，吴萍女士直接持有公司股份 9500 股。吴萍女士与公司 控股股东、实际控制人、其他持有公司 5%以上股份的股东、董事 ...

相关事项的事前认可意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及 《浙江和达科技股份有限公司章程》的有关规定，作为浙江和达科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的独立董事，在审阅公司相关文件资料后，现就公司拟在 第四届董事会第二次会议审议的公司向合营企业继续提供财务资助暨关联交易的 事项进行事前审核，并予以事前认可： 浙江和达科技股份有限公司 独立董事关于公司第四届董事会第二次会议 为支持嘉源和达的业务发展，公司继续向合营企业嘉源和达提供财务资助不 会影响公司正常经营，嘉源和达的另一方股东将以同等条件继续提供财务资助， 总体风险可控，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。同意上 述事项提交董事会审议。 独立董事：李晓龙、佟爱琴、唐松华 2023 年 9 月 25 日 ...