上海市广发律师事务所 关于浙江和达科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：浙江和达科技股份有限公司 浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东 大会于 2023 年 9 月 15 日在浙江省嘉兴市经济技术开发区昌盛南路 36 号嘉兴智 慧产业创新园 18 幢公司五楼会议室召开。上海市广发律师事务所经公司聘请， 委派施敏律师、沈旖芸律师出席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会 规则》"）等法律法规、其他规范性文件以及《浙江和达科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召 集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议 决议等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一 ...

关于公司中标桐乡智慧水务引入社会资本合作项 目暨设立合资公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"或"和达科技"）于近日接到 浙江正大工程管理咨询有限公司出具的中标通知书，公司中标桐乡智慧水务引入 社会资本合作项目，中标金额 343,194,472.00 元。根据项目要求，公司将与项目 实施单位桐乡市水务集团有限公司（以下简称"桐乡水务集团"）的指定单位桐乡 市凤栖聚源股权投资有限公司（以下简称"聚源投资"）共同出资组建合资公司， 通过合资公司负责合作范围内的项目服务、管理和运营。 对外投资金额：设立合资公司和达科技出资额为 1960 万元，持股比例 49%。 该对外投资事项参照公司《对外投资管理制度》，无需提交董事会及股东大会审 议。 本次中标及对外投资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重 组管理办法》规定的重大资产重组。 证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2023-054 浙江和达科技股份有限公司 二、对外投资概 ...

浙江和达科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688296 证券简称：和达科技 浙江和达科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 二 O 二三年九月 | 2023 | 年第二次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议程 4 | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议案 6 | | 议案 | 1：关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案 6 | | 议案 | 2：关于修订<公司董事会议事规则>的议案 7 | | 议案 | 3：关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案 | | | 8 | | 议案 | 4：关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案.9 | | 议案 | 5：关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的 | | | 议案 10 | 浙江和达科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 浙江和达科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 ...

1 东兴证券股份有限公司 关于浙江和达科技股份有限公司 专项现场检查报告 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为浙江和达科 技股份有限公司（以下简称"和达科技"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，负责 和达科技首次公开发行股票并在科创板上市后的持续督导工作。公司 2023 年半 年度报告显示公司 2023 年半年度归属于上市公司股东的净利润为-577.13 万元， 出现经营业绩亏损的情形，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规 定，保荐机构对上述事项进行了专项现场检查，现将现场检查结果汇报如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构知悉和达科技 2023 年半年度业绩出现亏损的情况后，于近期对公 司进行了现场检查，通过现场了解公司经营情况、高管访谈、查阅相关公告文件 和财务资料等方式对公司经营情况、财务情况以及未来发展进行了核查，了解公 司业绩下滑的主要原因。 二、公司业绩变动情况 （一）主要财务数据 | 主要会计数据 | 2023 年 | 1-6 | 月/ | 上年同期 | 增减变动幅度 | | -- ...

一、持续督导工作情况 1 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | | 性文件，切实履行其所做出的各项承 | | | | 诺 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 | 保荐机构督促和达科技依照相关规定 | | | 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 | 健全和完善公司治理制度，并严格执 | | 7 | 事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 | 行，督导董事、监事、高级管理人员 | | | 员的行为规范等 | 遵守行为规范 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制 度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 | 保荐机构对和达科技的内控制度的设 | | | | 计、实施和有效性进行了核查，和达 | | 8 | 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 | 科技的内控制度符合相关法规要求并 | | | 关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 | 得到了有效执行，能够保证公司的规 | | | 易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 | 范运行 | | | 与规则等 | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露 | | | 9 | 制 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, with a year-on-year growth of 25%[1]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥137,404,466.17, a decrease of 29.43% compared to ¥194,700,549.87 in the same period last year[21]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was -¥5,771,321.38, representing a decline of 121.41% from ¥26,950,774.90 in the previous year[21]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥12,992,597.41, a decrease of 159.67% compared to ¥21,775,066.59 in the same period last year[21]. - The net cash flow from operating activities was -¥61,500,339.74, compared to -¥80,784,542.66 in the previous year, indicating an improvement[21]. - The total assets at the end of the reporting period were ¥936,252,849.96, down 5.04% from ¥985,969,882.41 at the end of the previous year[22]. - The net assets attributable to shareholders at the end of the reporting period were ¥722,161,865.99, a decrease of 2.96% from ¥744,182,133.37 at the end of the previous year[22]. - The company reported a total revenue of 20,000,000.00, with a net profit of 5,036,084.09, indicating a strong performance in the first half of 2023[162]. User Engagement and Market Expansion - User data showed an increase in active users by 15%, reaching a total of 1.5 million users[1]. - The company reported a significant increase in user engagement, with a 40% rise in active subscriptions compared to the previous year[36]. - Market expansion plans include entering two new international markets by the end of 2023[1]. - The company is focusing on enhancing user service quality and optimizing the business environment through transparent and convenient service processes[70]. Research and Development - The company is investing in R&D, with a budget increase of 30% for new technology development[1]. - Research and development expenses accounted for 21.83% of operating revenue, an increase of 4.19 percentage points compared to the previous year[23]. - The company invested CNY 29.9951 million in R&D during the first half of 2023, resulting in 4 invention patents and 23 software copyrights obtained[148]. - Cumulative total of 16 invention patents and 43 utility model patents held by the company as of June 30, 2023[149]. - The company has developed 19 core technologies in water informationization, including data mining, remote control, and predictive algorithms, enhancing its overall solution capabilities[141]. Digital Transformation and Technology Integration - The management highlighted the importance of digital transformation initiatives, aiming for a 40% improvement in operational efficiency[1]. - The company is focused on providing integrated solutions for the water industry, utilizing IoT, big data, and edge computing technologies[28]. - The company aims to achieve digital water management and break down data collaboration barriers through a unified equipment management system[73]. - The digital twin technology utilizes GIS visualization and IoT to create a digital model of urban water infrastructure, enhancing operational monitoring and risk analysis[90]. - The company aims to achieve a 25% adoption rate of digital twin functionalities in IoT applications by 2024, reflecting a strategic focus on digital transformation[162]. Risk Management - The company has identified potential risks related to supply chain disruptions, which could impact future performance[1]. - The company faces risks related to seasonal revenue fluctuations, with a significant portion of revenue typically generated in the fourth quarter[184]. - The company is at risk of increased labor costs, which could significantly impact profitability if they continue to rise[185]. Product Development and Innovation - New product launches are expected to contribute an additional 10% to overall revenue in the upcoming quarters[1]. - The company has launched several new products and platforms, including the "Information Universe" series and the "Knowledge Sharing" platform, enhancing its product and service offerings[180]. - The company is focusing on rural drinking water supply improvements, with a revenue of 600,000.00 and profit of 89,920.07, targeting outdated water supply stations for upgrades[160]. - The company has developed a leakage warning system that utilizes IoT communication and edge computing technologies to help clients detect leaks and reduce water loss[171]. Operational Efficiency - The company aims to provide the most accurate and effective support for dispatch room personnel through advanced scheduling algorithms[43]. - The company is committed to continuous improvement in its water supply and management processes, aiming for sustainable growth and efficiency[43]. - The company is focusing on enhancing the scientific and high-efficiency support for water resource management, aiming for better predictive capabilities and emergency response[164]. Financial Management - The company's operating costs decreased by 18.37% to 89,784,327.44 RMB, primarily due to the decline in operating revenue[192]. - Sales expenses increased by 40.02% to 30,572,212.15 RMB, attributed to an increase in sales personnel and related costs[193]. - The accounts receivable balance at the end of the reporting period was 37,326.51 million RMB, with 60.09% of this amount being less than one year old[187]. Strategic Acquisitions - The company is considering strategic acquisitions to enhance its market position, with a focus on complementary technologies[1].

浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"或"和达科技"）于 2023 年 8 月 28 日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订<公司章程> 并办理工商变更登记的议案》、《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》， 前述议案尚需提请公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2023-048 浙江和达科技股份有限公司 关于调整董事会人数、修订《公司章程》 《公司董事会议事规则》并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，公 司对《公司董事会议事规则》相关条款进行修订，具体修订内容对照如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第三条 公司董事会由 9 名董事组 | 第三条 公司董事会由 7 名董事组 | | | 成，设董事长一名。 | 成，设董事长一名。 | 除修改《公司董事会议事规则》上述条款外，其他条款不 ...

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2023-046 浙江和达科技股份有限公司 关于选举第四届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会任期即将届满， 根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定，公司于 2023 年 8 月 28 日召开职工代表大会，选举邵华女士为公司第四届监事会职工代表监事（简历详 见附件）。 公司第四届监事会由三名监事组成，邵华女士将与公司 2023 年第二次临时 股东大会选举的两名非职工代表监事共同组成第四届监事会，任期自公司 2023 年第二次临时股东大会选举产生非职工代表监事之日起，任期三年。 特此公告。 浙江和达科技股份有限公司董事会 2023 年 8 月 29 日 1 附件： 第四届监事会职工代表监事简历 邵华，女，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，新闻出版学院图 文信息工程专业专科学历。2003 年 ...

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2023-052 浙江和达科技股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十一次会 议通知于 2023 年 8 月 18 日以书面形式发出，并于 2023 年 8 月 28 日在公司会议 室采用现场结合通讯方式召开。本次会议应出席会议董事 9 名，实际出席会议董 事 9 名。会议由董事长郭军先生主持，会议的召集和召开符合法律、行政法规、 部门规章和《公司章程》的有关规定，合法有效。经与会董事认真审议，会议形 成了如下决议： （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的 《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》。 二、 董事会会议审议情况 （二）审议通过《关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告议 ...

提名人浙江和达科技股份有限公司董事会，现提名李晓龙为浙江和达科技股 份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任浙江和达科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见 该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与浙 江和达科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 独立董事提名人声明与承诺 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪 ...